南京银行股份有限公司 2023 年年度股东大会资料 股票代码：601009 二〇二四年五月 南京银行股份有限公司 2023 年年度股东大会议程 会议时间：2024 年 5 月 20 日（星期一）下午 14：15 会议地点：江苏省南京市建邺区江山大街 88 号公司河西总部大楼 401 会议室 会议主持人：谢宁董事长 一、宣读股东大会会议须知 二、宣布现场会议开始 三、报告并审议议案 1.关于审议《南京银行股份有限公司 2023 年度财务决算报告及 2024 年度财务 预算》的议案 2.关于审议《南京银行股份有限公司 2023 年度利润分配预案》的议案 3.关于审议《南京银行股份有限公司 2023 年度关联交易专项报告》的议案 4.关于审议南京银行股份有限公司部分关联方 2024 年度日常关联交易预计额度 的议案 5.关于续聘安永华明会计师事务所为公司 2024 年度财务报告审计会计师事务所 的议案 6.关于续聘安永华明会计师事务所为公司 2024 年度内部控制审计会计师事务所 的议案 7.关于审议《南京银行股份有限公司资本规划（2024 年-2026 年）》的议案 8.关于审议南京银行股份有限公司发行金融债券的 ...

| 证券简称: 南京银行 | 证券代码: 601009 | 编号: 2024-015 | | --- | --- | --- | | 优先股简称：南银优 1 | | 优先股代码：360019 | | 南银优 2 | | 360024 | | 可转债简称：南银转债 | | 可转债代码：113050 | 关联方 2024 年度日常关联交易预计额度的公告 特别提示： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 关联交易内容 2024 年 4 月 26 日,本公司第十届董事会第三次会议审议通过了《关于审议南 京银行股份有限公司部分关联方 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，关 联董事回避表决。 该事项对公司的持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。 一、2024 年日常关联交易预计额度履行的审议程序 （一）2024 年 4 月 26 日,南京银行股份有限公司（以下简称"本公司"）第 十届董事会第三次会议审议通过了《关于审议南京银行股份有限公司部分关联方 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，同意 ...

2024 年，董事会审计委员会将根据监管要求和公司自身发展实际，继续充 分履职，加强调研和培训，做到忠实勤勉、恪尽职守，在财务信息、内外部审计、 内部控制等方面，更好的发挥专业性和独立性作用，为公司高质量发展提供有力 保障。 南京银行股份有限公司董事会审计委员会 二零二四年四月二十五日 南京银行股份有限公司董事会 审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等监管规定和《南京银行股份有 限公司审计委员会年报工作规程》《南京银行股份有限公司审计委员会工资细则》 的职责要求，报告期内，董事会审计委员会注重在财务信息、内外部审计和内控 体系等方面的有效指导和监督，勤勉尽职地完成自身工作职责。 报告期内，董事会审计委员会由 5 名董事委员组成，共召开 4 次会议，审议 议案 29 项。每次与会的委员人数、议事程序均符合制度规定。全体委员均做到 勤勉尽责，及时提出建设性意见和建议，有效体现了专业性和独立性，重点指导、 监督、评估以下工作：一是有效指导公司内部审计工作，听取上年度审计工作报 告和本年度审计工作计 ...

绿色金融 专题报告 2023 GREEN FINANCE THEMATIC REPORT 关于本报告 关于本报告 本报告是南京银行股份有限公司（本报告中也简称"南京银行""本行"或"我们"）单 独发布的绿色金融专题报告。本报告阐述了本行 2023 年度在绿色金融方面的主要工作和 成效，回应各利益相关方的期望与关注，全面展示南京银行在绿色金融发展方面的积极态 度与行动。 报告范围 本报告为年度报告。时间范围涵盖 2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日，部分信息 涉及以往年度。除另有注明外，本报告以南京银行股份有限公司（含总行及各分支机构） 为主体。 本报告根据中国人民银行金融标准化技术委员会发布的《金融机构环境信息披露指南》的 披露要求进行编制，并参考《气候相关财务信息披露工作组（TCFD）建议报告》中的环 境相关披露要求。 数据说明 本报告所涉及数据来自内部统计数据、报送监管数据等，部分数据如与年度报告有差异， 以年度报告数据为准。若无特殊说明，本报告所使用的货币单位均为人民币。 报告发布形式 本报告以网络形式发布，印刷版备置在本行公司金融部。本报告电子版可在本行网站 www.n ...

2 2023年环境、社会及治理报告 Contents 开篇 1 2023年环境、社会及治理报告 | 编制说明 | 02 | | --- | --- | | 领导致辞 | 04 | | 关于我们 | 06 | | 数说2023 | 07 | | 荣誉回顾 | 13 | 一、致力高质量发展 | 1.1负责任银行原则实施进展 | 19 | | --- | --- | | 1.2贡献联合国可持续发展目标 | 20 | | 1.3开展ESG研究与合作 | 21 | | 1.4利益相关方沟通 | 22 | | 1.5年度重大性分析 | 23 | 二、夯实治理基础 | 2.1加强党建引领 | 25 | | --- | --- | | 2.1.1党建引领治理 | 25 | | 2.1.2党风廉政建设 | 25 | | 2.1.3党员教育培训 | 26 | | 2.2完善公司治理 | 28 | | 2.3强化股权管理 | 29 | | 2.4合规信息披露 | 30 | | 2.5保障投资者权益 | 30 | | 2.6内控合规运营 | 30 | | 2.6.1完善合规体系 | 30 | | 2.6.2提升检查质效 | 31 | ...

公司给予的部分关联方 2024 年度日常关联交易预计额度属 于银行正常经营范围内发生的常规业务，其定价原则应与独立第 三方一致，并同意提交公司第十届董事会第三次会议审议。 南京银行股份有限公司独立董事 强莹、余瑞玉、俞红海、沈永明 二〇二四年四月二十五日 根据《上海证券交易所股票上市规则》等要求，我们对于南 京银行股份有限公司（以下简称"公司"）给予部分关联方 2024 年度日常关联交易预计额度的关联交易事项做如下声明： 南京银行股份有限公司独立董事 关于给予部分关联方 2024 年度日常关联交易 预计额度的事前认可声明 ...

南京银行股份有限公司 独立董事对相关事项的独立意见 一、关于公司 2023 年度利润分配预案的独立意见 我们对公司 2023 年度利润分配预案发表独立意见如下： 公司 2023 年度的利润分配预案符合证监会《上市公司监管 指引第 3 号——上市公司现金分红》以及《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的要求，保持了连续性 和稳定性，兼顾了公司全体股东的整体利益和公司的可持续发 展。 根据《公司法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》及《南京银行股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，我们作为南京银行股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断的立场， 特对公司有关重大事项发表独立意见如下： 四、关于公司部分关联方 2024 年度日常关联交易预计额度 的独立意见 我们同意董事会拟订的利润分配预案，并同意提交股东大会 审议。 二、关于公司续聘会计师事务所的独立意见 我们对公司续聘会计师事务所发表独立意见如下： 公司聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务报告审计会计师事务所和 2024 年度内部控制审计 会计师 ...

南京银行股份有限公司 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 南京银行股份有限公司（以下简称"本行"）聘请安永华明 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）作为 本行2023年度外部审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》，本行对安永华明在审计中的履职 情况进行了评估。经评估，本行认为安永华明具备执业资质，履 职过程中能够保持独立性、勤勉尽责，并公允表达意见。 本行从执业资质、人员配备、工作质量、信息安全管理这四 个方面对安永华明2023年度审计工作进行评价。具体情况如下： 一、执业资质 （一）基本情况 安永华明成立于1992年9月，注册地址为北京市东城区东长 安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2023年末，安永华 明拥有合伙人245人、执业注册会计师近1,800人。安永华明2022 年度业务总收入人民币59.06亿元，其中审计业务收入人民币 56.69亿元。2022年度A股上市公司年报审计客户共计138家，其 中金融业上市公司审计客户21家。 （二）执业声誉及记录 二、人员配备 安永华明配备的审计工作团队核心成员均具备多年上市公 ...

2023 年度述职报告 根据《上市公司独立董事管理办法》和《南京银行独立董事制度》，本人作 为南京银行股份有限公司（以下简称"公司""南京银行")独立董事，现向股 东大会提交年度述职报告，对履行职责的情况进行说明。具体报告如下： 南京银行独立董事 强莹 本人强莹，女，1964 年 5 月 1 日出生。1988 年毕业于南京大学国际商学院， 1989 年 1 月至 1998 年 2 月任南京大学商学院数量经济系、经济系讲师、副教授、 硕士研究生导师，主要教授经济最优规划、投资经济学、投资项目经济分析等课 程；1989 年 3 月至 2012 年 12 月，历任华泰证券股份公司研究所宏观部主任、 战略发展部总经理、研究所所长，兼任华泰证券股份有限公司监事、华泰长城期 货有限公司董事、上海金浦产业投资基金公司董事；2013 年 1 月-2016 年 3 月， 任财通证券股份公司总经理助理兼研究所所长。2016 年 7 月至 2022 年 12 月， 任浙江涌泰资产管理有限公司执行董事兼总经理。2019 年 4 月至今，任苏州工 业园区凌志软件股份有限公司独立董事。 本人于 2020 年 9 月担任公司第九届董事会独 ...

证券简称: 南京银行 证券代码: 601009 编号: 2024-014 优先股简称：南银优 1 优先股代码：360019 南银优 2 360024 可转债简称：南银转债 可转债代码：113050 南京银行股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 特别提示： 2.按照财政部《金融企业呆账准备提取管理办法》提取一般风险准备 18.88 亿元； 3.向境内优先股股东派发股息折合人民币 4.42 亿元（境内优先股股息已于 2023 年底完成支付）； 4.向无固定期限资本债券投资者支付利息折合人民币 6.64 亿元（无固定期 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●分配比例：每股派送现金股利 0.5367 元人民币（含税）。 ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的普通股总股本为基数，具 体日期将在权益分派实施公告中明确。由于本公司发行的可转债处于转股期，若 总股本在实施权益分派的股权登记日前发生变动，届时本公司将维持分配总额不 变，以实施权益分派的股权登记日普通股总股本为基数，相应调整每股分配金额， ...