《陕西黑猫焦化股份有限公司独立董事工作制度》（2023 年 12 月修订） 陕西黑猫焦化股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步促进公司规范运作，维护公司整体利益，强化对内部董 事及经理层的约束和监督机制，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据法律、法规、规范性文件以及公司章程及其细则的有关规定，结合公司的 实际情况，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客 观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务。独立董事应当 按照相关法律、法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合 法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事若发现所审议事项存在影 响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性的情 形的，应及时通知公司，必要时应提出辞职。 第五 ...

陕西黑猫焦化股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2023-074 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 30 分 召开地点：陕西省韩城市盘河路黄河矿业大楼五楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 (七) 涉及公开征集股东投票权 无 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 二、 会议审议事项 至 2023 年 12 月 29 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30 ...

董事会议事规则 陕西黑猫焦化股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了进一步规范陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据法律、行政法规、公司章程的规定，制订本规则。 《陕西黑猫焦化股份有限公司董事会议事规则》（2023 年 12 月修订） 第二条 公司依据公司章程的规定设立董事会。董事会由股东大会选举产生， 对股东大会负责，负责经营管理公司的法人财产。 第二章 董事会与董事长职权 第三条 董事会依法行使下列职权： （七）拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形 式的方案； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司经理、董事会秘书，并决定其报酬事项和奖惩事 项；根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人 员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十）制定公司的基本管理制度； - 1 - （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五） ...

《陕西黑猫焦化股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》（2023 年 12 月修订） 陕西黑猫焦化股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立和完善陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称"公司"）非独 立董事和高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度， 实施公司的人才开发与利用战略，根据相关法律法规及《公司章程》的规定，公司 董事会下设董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本 工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会作为董事会下设机构，主要负责审定公司董事及 高级管理人员的考核制度并监督执行；审定公司的薪酬制度并监督执行，对董事会 负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中过半数应为独立董事。 薪酬与考核委员会委员由公司董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董 事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第四条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，在委员范围内由独 立董事担任并由董事会选举产生。 薪酬与考核委员会召集人负责召集和主持薪酬与考核委员会会议，当薪酬与 考核委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其 ...

陕西黑猫焦化股份有限公司 关于公司开展期货套期保值业务的可行性分析报告 一、开展套期保值业务概况 1、套期保值目的 陕西黑猫焦化股份有限公司（简称"公司"）主营业务为焦化产品、煤化工产 品和煤炭产品的生产和销售。为对冲产品、原材料价格波动风险，充分利用期货 市场的套期保值功能，公司拟根据主营业务生产经营计划，综合考虑采购、销售 规模及套期保值业务预期成效等因素，开展与生产经营相关的原材料、产品的套 期保值业务，降低价格波动对生产经营的影响，促进主营业务稳健发展。 2、套期保值交易金额 根据拟开展的期货套期保值业务情况，公司投入保证金不超过人民币 1,000 万 元，上述额度在授权期限内可循环滚动使用，即任一时点的保证金占用不超过上 述额度。 3、资金来源 公司开展套期保值业务投入的资金来源全部为公司自有资金。 4、交易方式 公司拟通过境内商品期货交易所期货合约开展包括但不限于焦煤、焦炭、甲 醇、公司所产化工产品及其他与公司生产经营有关的期货品种。 5、业务期限 自公司第五届董事会第三十六次会议审议通过后，于 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，12 个月内有效。 6、授权事项 在 ...

证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2023-069 陕西黑猫焦化股份有限公司 关于修订《独立董事工作制度》及其他相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 陕西黑猫焦化股份有限公司（简称"公司"）第五届董事会第三十六次会议 于 2023 年 12 月 13 日召开，审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>及其他 相关制度的议案》，具体情况如下： 2023 年 8 月 1 日，中国证券监督管理委员会发布了《上市公司独立董事管理 办法》，自 2023 年 9 月 4 日起施行，故公司对现行《独立董事工作制度》部分条 款及其他涉及独立董事条款的治理制度进行修改，主要内容如下： | 序号 | 修订前《独立董事工作制度》 | 修订后《独立董事工作制度》 | | --- | --- | --- | | 1 | 第二条 独立董事是指不在公司担任除 | 第二条 独立董事是指不在公司担任除 | | | 董事外的其他职务，并与公司及主要股 | 董事外的其他职务，并与公司及主要股 | | | 东不存在可 ...

陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 2023 年 12 月 1 陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 2023 年第四次临时股东大会 会议议程 2 1、宣布股东、股东代表人及代表有表决权的股份数额，审查会议有效性 2、大会主持人宣布股东大会开始 3、推举监票人（股东代表两名、律师和监事各一名） 4、由报告人宣读议案，与会股东进行审议 5、股东发言 6、与会股东逐项进行投票表决 7、统计表决结果 8、由监票人代表宣读表决结果 9、大会主持人宣读股东大会决议 10、见证律师宣读法律意见书 11、大会主持人宣布会议闭幕 陕西黑猫焦化股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 议案目录 | 【议案 | 1】《关于补选公司董事的议案》 | 4 | | --- | --- | --- | | 【议案 | 2】《关于修订<独立董事工作制度>及其他相关制度的议案》 | 6 | | 【议案 | 3】《关于公司 2024 年度信贷融资预算及担保安排方案的议案》 | | | | | 23 | 3 ...

证券代码：601015 证券简称：陕西黑猫 公告编号：2023-073 陕西黑猫焦化股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 陕西黑猫焦化股份有限公司（简称"公司"）第五届监事会第二十次会议于 2023 年 12 月 10 日以电子邮件方式发出会议通知及议案，于 2023 年 12 月 13 日在公司 会议室通过现场结合通讯方式召开。本次会议应到监事 5 人，实到 5 人，符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席范小艺主持，以记名投票 方式表决通过有关决议。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司开展期货套期保值业务的议案》 监事会认为：公司开展期货套期保值业务是为了充分运用套期保值工具有效 规避和降低规避原材料、产品价格波动风险，降低其对公司正常经营的影响；同 时公司已制定《期货套期保值管理制度》，公司采取的针对性风险控制措施可行有 效，不存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东利益的情形，且已履行了必要 的决策程序 ...

《陕西黑猫焦化股份有限公司期货套期保值管理制度》（2023 年 12 月制定） 陕西黑猫焦化股份有限公司 期货套期保值管理制度 第一条 制度目的：为科学合理利用期货期权等金融工具，充分发挥套期保 值在原料采购和产品销售过程中规避风险、优化成本的作用，同时防范业务自身风 险；根据期货交易所有关期货期权套期保值交易规则、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》等文件规定； 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 适用范围：陕西黑猫焦化股份有限公司及其所有分、子公司。 第三条 适用品种：公司进行商品期货套期保值业务的期货品种，仅限于生 产经营所需的原材料或者相关的产品，如工业品期货、期权及相关场外期权品种， 包括焦煤、焦炭、甲醇等。 第四条 适用业务：围绕公司经营，以规避风险、优化采购和锁定利润为目 的的期货期权业务。期货期权头寸数量和持仓时间，原则上应与采购及销售的现货 数量和时间相匹配，禁止没有现货经营做依托的投机交易行为，禁止交易除相关产 品之外的期货、期权品种。 第二章 套期保值组织架构、职责设置 第五条 套期保值组织架构及职责分工 （一）组织架构 - 1 - ...

董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范陕西黑猫焦化股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员的选聘，完善公司治理结构，根据相关法律法规及《公司章程》的规定， 公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 《陕西黑猫焦化股份有限公司董事会提名委员会工作细则》（2023 年 12 月修订） 陕西黑猫焦化股份有限公司 第二条 董事会提名委员会由董事会设立，主要负责对公司董事和高级管理 人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中过半数应为独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并经董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会及时根据上 述第三至第五条规定补足委员人数。在提名委员会委员人数达到规定人数以前，提 名委员会暂停行使本工作细则 ...