西藏华钰矿业股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 尊敬的董事长及各位董事： 本人作为西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规章以及 《西藏华钰矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《西藏华 钰矿业股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》的 有关规定，忠实、认真、勤勉的履行了独立董事的职责，积极出席公司2023年度 的相关会议并认真审议各项议案。充分发挥了独立董事及提名委员会的作用，现 就2023年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）本人简历 1972年1月出生，中国国籍，无境外永久居住权，毕业于浙江大学，法学硕士。 1989年至1993年，杭州大学法律系本科学习；1993年至1995年，杭州大学管理学 院师资研究生学习，2000年至2003年，浙江大学法学院硕士研究生学习，1995年 至今任浙江大学光华法学院教师；2021年11月5日至今，任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况 作为公司的 ...

西藏华钰矿业股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》和西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称 "公司"）《公司章程》《公司独立董事工作制度》《公司董事会审计委员会工作 细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真 履职。现将公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告及董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 起诉（仲裁） | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事 | 诉讼（仲裁） | 诉讼（仲裁）结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 人 | | 件 | 金额 | | | 投资者 | 金亚科技、周旭辉、 | 2014 年报 | 尚 余 1,000 多万，在诉 | 连带责任，立信投保的职业保险足 以覆盖赔偿金额，目前生效判决均 | | | 立信 | ...

西藏华钰矿业股份有限公司对外投资管理办法 西藏华钰矿业股份有限公司 第四条 本制度适用于公司及其所属控股子公司的一切对外投资行为。本制 度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的股权比例超过 50%的 子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。 第五条 公司对外投资的基本原则是： （5）与公司投资能力相适应。 第二章 对外投资的类型和审批权限 第六条 本办法所指公司对外投资，包括但不限于： （一）以组建有限责任公司、股份有限公司的方式向其他企业投资（控股、 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资管理，规范对外投资行为，降低投资风险，控制投资方向与投资规模，建立有 效的投资风险约束机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及《西藏华钰矿 业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资，是指公司根据国家法律、法规规定，通过 投资收益分配来增加财富，或者为谋求其他利益，将货币资金、实物或无形资产 等让渡给其他单位而获得另一项资产的 ...

西藏华钰矿业股份有限公司独立董事工作制度 西藏华钰矿业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保 护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）等法律、法规、规范性文件及《西藏华钰矿业股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其所 受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 ...

西藏华钰矿业股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 尊敬的董事长及各位董事： 《西藏华钰矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《西藏华 钰矿业股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制 度》"）的有关规定，忠实、认真、勤勉的履行了独立董事的职责，积极出席了 公司2023年度的相关会议并认真审议各项议案，发挥了独立董事及所在各专门委 员会的作用。 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 1956 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居住权，毕业于中国地质大学（武 汉），博士研究生学历。1990 年至 1997 年，原地质矿产部科学技术司，历任主任 科员、副处长、调研员；1997 年至 1999 年，任贵州省六盘水市人民政府副市长； 1999 年至 2005 年，任中国地质调查局资源评价部主任（副局级）；2005 年 3 月 至 2006 年 1 月，中央党校第 21 期一年制中青班学习；2005 年至 2012 年，任中 国地质科学院矿产资源研究所所长、党委书记；2012 年至 2014 年，任中国地质 科学院矿产资源研究所所长、党委副书记；2010 年至 2016 年，任中国地质 ...

西藏华钰矿业股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高 级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 西藏华钰矿业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为了进一步健全西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《西藏华钰矿业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委 员会"），并制定本工作细则。 第三条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则 及其有关法律、法规的规定；薪酬与考核委员会决议内容违反《公司章程》、本 工作细则及其有关法律、法规的规定，该项决议无效。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会 ...

| 证券代码：601020 | 证券简称：华钰矿业 | 公告编号：临 | 2024-017 | 号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：113027 | 转债简称：华钰转债 | | | | 西藏华钰矿业股份有限公司 及控股子公司关于申请 2024 年度综合授信的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 以上授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将根据公司及控股 子公司生产经营的实际资金需求确定。董事会授权公司经理层可以根据实际业 西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 第四届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于西藏华钰矿业股份有限公司 及控股子公司申请 2024 年度综合授信的议案》。该议案无需提交公司股东大会 审议。 为满足公司经营和发展需要，根据公司 2024 年度资金预算，公司及控股子 公司拟向国有及商业股份制银行申请 89,000.00 万元综合授信，授信业务种类 主要用于流动资金贷款、开立票据、保函、信用证及 ...

西藏华钰矿业股份有限公司信息披露管理办法 西藏华钰矿业股份有限公司 信息披露管理办法 第四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作 出公开承诺的，应当披露。 第五条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、 收购报告书、定期报告和临时报告等。 第六条 公司依法披露信息，应在证券交易所的网站和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体发布，同时将其置备于公司住所、 证券交易所，供社会公众查阅。 信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件 的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当 在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。 第一章 总则 第一条 为规范西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称"公司") 及子公司 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 等相关法律、法规、规范性文件和《西藏华钰矿业股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）对信息披露事务的有关要求，特制定本办法。 第二条 信息披 ...

证券代码：601020 证券简称：华钰矿业 公告编号：临 2024-021 号 转债代码：113027 转债简称：华钰转债 西藏华钰矿业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 6 月 28 日 13 点 00 分 召开地点：西藏拉萨经济技术开发区格桑路华钰大厦六楼会议室 股东大会召开日期：2024年6月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 28 日 至 2024 年 6 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系 ...

西藏华钰矿业股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 | 序 | 会议届次 | 召开日期 | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 1 | | | （1）关于《西藏华钰矿业股份有限公司 2022 年度 | | | | | 董事会审计委员会履职情况报告》的议案 | | | | | （2）关于《西藏华钰矿业股份有限公司 2022 年年 | | | | | 度报告》及摘要的议案 | | | 第四届董事会 | 2023 年 4 | （3）关于《西藏华钰矿业股份有限公司 2022 年度 | | | 第五次会议 | 月 20 日 | 财务报告》的议案 | | | | | （4）关于西藏华钰矿业股份有限公司 2022 年度内 | | | | | 部控制评价报告的议案 | | | | | （5）关于西藏华钰矿业股份有限公司聘请 2023 年 | | | | | 度审计机构的议案 | | | | | | （6）关于西藏华钰矿业股份有限公司 2022 年度财 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 务决算报告的 ...