独立董事提名人声明与承诺 提名人东兴证券股份有限公司董事会，现提名黄建华为东兴 证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任东兴证券股份 有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与东兴 证券股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人黄建华，已充分了解并同意由提名人东兴证券股份有限 公司董事会提名为东兴证券股份有限公司第五届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任东兴证券股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券 交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条 件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《 ...

提名人东兴证券股份有限公司董事会，现提名瞿晓燕为东兴 证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任东兴证券股份 有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与东兴 证券股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 独立董事提名人声明与承诺 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； 被提名人已经参加上海证券交易所独立董事履职学习平台 的培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共 ...

重要内容提示： 东兴证券于 2023 年 4 月 28 日披露了《东兴证券股份有限公司重大诉讼公 告》（公告编号：2023-022 号），于 2023 年 7 月 19 日披露了《东兴证券股份有限 公司重大诉讼进展公告》（公告编号：2023-027 号）、《东兴证券股份有限公司重 大诉讼进展补充公告》（公告编号：2023-028 号），于 2023 年 7 月 28 日披露了 《东兴证券股份有限公司重大诉讼进展公告》（公告编号：2023-029 号）。2023 年 12 月 26 日，公司收到上海金融法院出具的《民事调解书》（（2023）沪 74 民初 669 号），现将相关信息公告如下： 1 案件所处的诉讼阶段：上海金融法院出具泽达易盛案（以下简称"本案"） 民事调解书。 上市公司所处的当事人地位：东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"、 "东兴证券"）为 12 名被告之一。 涉诉金额：各被告应向全体原告投资者支付投资损失赔偿款、律师费损 失及通知费损失总计人民币 285,109,589.62 元，其中公司与天健会计师 事务所（特殊普通合伙）、北京市康达律师事务所等被告于《民事调解书》 正 式 生 效 之 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司投资者关系活动记录表 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 1、华泰证券研究员 汪煜 活动参与人员 2、南方基金研究员 朱伟豪 时间 2023年12月21日上午9:30-10:30 地点 公司总部18层1817会议室 形式 现场会议 ...

关于独立董事任期届满的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-053 东兴证券股份有限公司 公司将按照有关规定尽快完成独立董事的补选工作，并及时履行信息披露义 务。宫肃康先生、孙广亮先生在担任公司独立董事期间勤勉尽责，为公司规范运 作发挥了积极作用，公司董事会对宫肃康先生、孙广亮先生为公司及董事会工作 所做出的贡献表示衷心感谢。 特此公告。 东兴证券股份有限公司 董事会 2023 年 12 月 15 日 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）董事会于 2023 年 12 月 14 日收到 独立董事宫肃康先生、孙广亮先生的书面辞职报告。宫肃康先生、孙广亮先生因 连续任职将满六年，申请辞去公司独立董事及其董事会专门委员会等职务。截至 本公告披露日，宫肃康先生、孙广亮先生未持有公司股份，不存在应当履行而未 履行的承诺事项。宫肃康先生、孙广亮先生确认与董事会无任何意见分歧，亦无 其他因辞职而需知会股东或债权人的事宜。 宫肃康先生、孙广亮先生离任将导致公司第五届 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-052 东兴证券股份有限公司 2023 年度第八期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司2023年度第八期短期融资券已于2023年11月27日发 行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | | 东兴证券股份有限公司 | 2023 | 年度第八期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 东兴证券 | | CP008 | 债券代码 | 072310259 | | | | 发行日 | 2023 年 | 11 | 月 | 24 日 | 起息日 | 2023 年 | 11 月 | 27 日 | | 兑付日 | 2024 年 | 2 | 月 27 | 日 | 期限 | 92 天 | | | | 计划发行总额 | 人民币 | 10 | 亿元 | | 实际发行总额 | 人民币 | 亿元 6 | | ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-050 东兴证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况 等。 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票的方式召开。公司董 事长李娟女士主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规 定，会议各项决议合法有效。 （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1 1、公司在任董事 15 人，出席 14 人，公司董事张庆云女士因临时公务未能 出席会议； 2、公司在任监事 4 人，出席 4 人； 3、公司董事会秘书张锋先生出席会议，公司其他高级管理人员列席会议。 此外，公司聘请的律师相关人员出席了本次股东大会。 （一）股东大会召开的时间：2023 年 11 月 16 日 （二）股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层 第一会议室 （三）出 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于东兴证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2023 年 11 月 16 日在北京市西城区金融大街 9 号金融 街中心 18 层第一会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受 公司的委托，指派本所律师出席会议见证，并依据《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《东 兴证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意见书。 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对公 司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人 员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果和决议 的合法有效性发表法律意见。 本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律意 见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及 重 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2023-051 东兴证券股份有限公司 2023 年度第七期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 11 月 17 日 | 债券名称 | | | | 东兴证券股份有限公司 | 2023 | 年度第七期短期融资券 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 23 | 东兴证券 | | CP007 | 债券代码 | 072310246 | | | | | 发行日 | 2023 年 | 11 | 月 | 15 日 | 起息日 | 2023 年 | 11 | 月 16 | 日 | | 兑付日 | 2024 年 | 11 | 月 | 15 日 | 期限 | 365 天 | | | | | 计划发行总额 | 人民币 | 15 | 亿元 | | 实际发行总额 | 人民币 | 15 | 亿元 | | | 发行利率 | 2.68% | ...