证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-009 红塔证券股份有限公司 第七届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届监事会第十七次会议通知 和议案于 2024 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出。会议于 2024 年 3 月 28 日以 现场结合通讯方式召开，现场会议地点为云南弥勒。本次会议应出席监事 5 名， 实际出席监事 5 名。会议由公司监事会主席李石山主持。公司部分高级管理人员 列席了会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。经与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议： 一、审议通过《关于审议公司 2023 年度经营工作报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《关于审议公司 2023 年度财务决算报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 监事会发表如下意见： 本次利润分配方案遵 ...

二、董事会审计委员会会议召开情况 2023 年，董事会审计委员会按照有关法律法规的要求，充分发挥了审查、监 督作用，勤勉尽责地开展工作，认真审议会议文件，并结合各位委员的专业背景 提出建议，为完善公司治理结构、提高内部及外部审计质量，维护公司及全体股 东的整体利益发挥了重要作用。报告期内，审计委员会共召开 8 次会议，具体如 | 召开 日期 | | | | 会议届次 | 会议内容 | 会议 出席 情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 | 1 | 会 2023 | 第七届董事会审计委员 年第一次会议 | 听取会计师事务所对公司 2022 年年报的审计工作 计划，听取公司 2022 年度经营成果汇报并进行沟 | 全体 | | | | | | | | 委员 | | 月 | 20 | 日 | 暨 2022 | 年度审计沟通 会 | 通讨论。 | 出席 | | 2023 | | | | 第七届董事会审计委员 | 听取会计师事务所相关人员汇报 2022 年度目前审 | 全体 | | 月 日 | 年 2 | 3 | 会 2023 暨 2022 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-014 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）拟通过在产权交易中心挂牌 转让方式处置公司部分房屋，该房屋评估价值为 28,357.87 万元人民币，最终评 估结果以经国资监管部门备案后为准。 本次资产处置相关议案已经公司 2024 年 3 月 28 日召开的第七届董事会 第二十二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 本次资产处置拟采用挂牌方式转让，暂不构成关联交易，也未构成《上 市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不存在抵押、质押、查封 冻结、或者妨碍权属转移的权利受限情况。 本次资产处置通过产权交易中心挂牌方式转让，交易对手方根据实际挂 牌后确定，具有不确定性，可能出现没有交易对手方导致交易失败的情况，或出 现部分资产实现交易的情况。敬请广大投资者注意投资风险。 一、交易概述 红塔证券股份有限公司 关于公司处置部分资产的公告 为盘活内部闲置资产，公司拟通过在产权交易中心挂牌转让方 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-012 红塔证券股份有限公司 关于计提及冲回资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、计提及冲回资产减值准备情况概述 (二)买入返售金融资产 根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2023 年度公司按照预期信用损 失评估结果冲回买入返售金融资产减值准备 4,713.22 万元，主要因为股票质押 式回购业务违约项目以股抵债，股票估值金额大于债权账面价值，本期冲回资产 减值准备 3,486.83 万元,以及股票质押式回购业务规模减小。 根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公 司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况及 2023 年年度的经营成果，公司及下属子 公司对截至 2023 年 12 月 31 日各项需要计提减值的资产进行了预期信用损失评 估，2023 年年度公司共冲回各项资产减值准备 3,388.42 万元，具体如下： 单位：万元 币种：人民币 | 项目 | 2023 年度冲回资产减值准备金 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-010 红塔证券股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")期末可供股东分配的利润为人民币 2,789,124,255.59 元。经董事会决议，综合考虑公司未来发展和投资者利益， 公司 2023 年度利润分配方案如下： 1.公司 2023 年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分派股权登记 日登记在册的股东派发红利。以截至 2023 年 12 月 31 日的总股本 4,716,787,742 股为基数计算，每 10 股派发现金红利 0.60 元(含税)，拟派发现金红利总额 283,007,264.52 元(含税)，占 2023 年合并报表归属于母公司股东的净利润比例 为 90.63%。本次分配后，剩余可供股东分配的利润结转至下一年度。 2.公司在实 ...

重要内容提示 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-007 红塔证券股份有限公司 股份解除质押公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 股份比例 | | | --- | --- | | 剩余被质押（被冻结）股份数量占公司总 | 0.84% | | 股本比例 | | 后续云投集团将根据融资需要确定是否质押，公司将根据相关法律法规要求 及时履行信息披露义务。 特此公告。 红塔证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 11 日 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）股东云南省投资控股集团 有限公司（以下简称"云投集团"）持有公司股份 817,238,839 股，占公司总股 本的17.33%，本次解除质押98,968,651股后，累计剩余质押公司股份39,500,000 股。 近日，公司接到股东云投集团通知，云投集团质押给国泰君安证券股份有限 公司的 98,968,651 股公司股份已于近日在中国证券登记结算有限责任公司办理 了证券质押登记解除手续。具体情况如下： | 股东名称 | 云南 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-005 | 短期融资券名称 | 红塔证券股份有限公司 | 2024 | 年度第一期短期融资券 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 24 红塔证券 CP001 | 期限 | 180 天 | | | | | | 短期融资券代码 | 072410011 | 发行日期 | 2024 | 年 1 | 月 | 17 | 日 | | 起息日期 | 2024 年 1 月 18 日 | 兑付日期 | 2024 | 年 7 | 月 | 16 | 日 | | 计划发行总额 | 10.00 亿元人民币 | 实际发行总额 | 10.00 | | | 亿元人民币 | | | 票面利率 | 2.58% | 发行价格 | 100 | 元/张 | | | | 本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（www.chinamoney.com.cn） 和上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）上刊登。 红塔证券股份有限公司 2024 年度第一期短期融资券发行 ...

红塔证券股份有限公司 章程 （经 2017 年 12 月 5 日公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过，于 2019 年 7 月 5 日公司在上海证券交易所上市后生效；经 2019 年 8 月 5 日公司 2019 年 第二次临时股东大会审议通过进行第一次修订；经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过进行第二次修订；经 2021 年 11 月 15 日公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经 2022 年 9 月 20 日公 司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第四次修订；经 2024 年 1 月 15 日公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过进行第五次修订） | 第一章 | 总 | 则 1 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 | 股 | 份 6 | | | 第一节 | | 股份发行 | 6 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 8 | | 第三节 | | 股份转让 | 9 | | 第四节 | | 股权管理事务 | 11 | | 第四章 | ...

红塔证券股份有限公司独立董事制度 (经 2008 年 2 月 28 日公司股东大会 2008 年第 2 次临时会议审议通过；经 2013 年 11 月 29 日公司股东大会 2013 年第 4 次临时会议审议通过进行第一次修订； 经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第二次修订；经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过进行第四次修订；经 2022 年 8 月 18 日公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过进行第五次修订；经 2024 年 1 月 15 日公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过进行第六次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，充分发挥独立董事的作 用，促进公司规范运作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从 业人员监督管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《红塔证券股份有限公司章程》(下称"公司章程")的规定，制定本 制度。 ...

2024 年第一次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032 北京德恒（昆明）律师事务所 北京德恒（昆明）律师事务所 关于红塔证券股份有限公司 出席本次股东大会的股东及股东代理人共 15 名，代表有表决权股份数为 3,790,782,254 股，占贵公司有表决权股份总数的 80.3678%。出席本次股东大会 关于红塔证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法 律 意 见 红塔证券股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称"本所"）作为贵公司的常年法律顾问， 本次指派冯楠律师、洪瑞琳律师出席贵公司 2024 年第一次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽 责精神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公 司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公 司本次股东大会的相关问题出具如 ...