证券代码：601665 证券简称：齐鲁银行 可转债代码：113065 可转债简称：齐鲁转债 齐鲁银行股份有限公司 公开发行 A 股可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 二〇二四年四月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《齐鲁银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券之受托管理协议》（以下 简称"《受托管理协议》"）《齐鲁银行股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债 券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）《齐鲁银行股份有限公司 2023 年 年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由 本期债券受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"） 编制。中信建投证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行 独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保 证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所 作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的 ...

齐鲁银行股份有限公司 已审财务报表 2023年度 审计报告 安永华明（2024）审字第70015636_A01号 齐鲁银行股份有限公司 齐鲁银行股份有限公司全体股东： 一、审计意见 齐鲁银行股份有限公司 目录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | 1 | - | 6 | | 财务报表 | | | | | 合并及公司资产负债表 | 7 | - | 8 | | 合并及公司利润表 | 9 | - | 10 | | 合并及公司股东权益变动表 | 11 | - | 14 | | 合并及公司现金流量表 | 15 | - | 16 | | 财务报表附注 | 17 | - | 143 | | 补充资料 | | | | | 1. 非经常性损益明细表 | | 1 | | | 2. 净资产收益率和每股收益 | | 2 | | 我们审计了齐鲁银行股份有限公司及其子公司（以下简称"贵集团"）的财务报表，包括 2023年12月31日的合并及公司资产负债表，2023年度合并及公司利润表、股东权益变动表和现 金流量表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的贵集团的财务报表在所有重大 ...

齐鲁银行股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等监管要求以及《齐鲁银行股份 有限公司章程》《齐鲁银行股份有限公司董事会审计委员会工作 规程》等相关规定，齐鲁银行股份有限公司（以下简称"本行"） 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会组成情况 2023 年 8 月本行完成董事会换届工作，第九届董事会审计委 员会由 7 名董事组成，包括 5 名独立董事，分别为刘宁宇、陈进 忠、卫保川、王庆彬、张骅月；2 名非执行董事，分别为布若非 （Michael Charles Blomfield）、赵治国。审计委员会主任由刘宁 宇独立董事担任，全部委员均具备履行审计委员会工作职责的专 业知识和相关经验，符合监管政策对商业银行董事会审计委员会 成员结构、任职资格等方面的相关要求。 二、董事会审计委员会主要工作情况 2023 年，董事会审计委员会在董事会的领导下，严格按照法 律法规、本行章程及委员会工作规程相关规定，依法履行职责， 加强审计监督，稳步推进职责范围内各项工作。董事会审计委员 ...

中信建投证券股份有限公司 关于齐鲁银行股份有限公司首次公开发行股票及 2022 年公开发行 A 股可转换公司债券 持续督导保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）《关于核准齐鲁银行股份 有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1571 号）核准，齐鲁银 行股份有限公司（以下简称"齐鲁银行"、"公司"或"发行人"）首次公开发行 人民币普通股（A 股）458,083,334 股，发行价格为 5.36 元/股，募集资金总额为 245,532.67 万元，扣除发行费用 3,884.91 万元后，实际募集资金净额为 241,647.76 万元。本次公开发行股票于 2021 年 6 月 18 日在上海证券交易所上市。 经中国证监会《关于核准齐鲁银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的 批复》（证监许可〔2022〕2069 号）核准，齐鲁银行于 2022 年 11 月 29 日公开 发行 8,000 万张可转换公司债券，募集资金总额为 800,000.00 万元，扣除发行费 用 540.85 万元后，实际募集资金净额为 799,459.15 万元。本次公开发行可转换 公司债券于 2022 ...

齐鲁银行股份有限公司 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第 70015636_A01 号 齐鲁银行股份有限公司 齐鲁银行股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了齐鲁 银行股份有限公司（以下简称"贵行"）及其子公司（以下统称"贵集团"）2023年12月31 日的财务报告内部控制的有效性。 内部控制审计报告 2023年12月31日 A member firm of Ernst & Young Global Limited 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵行董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推 测未来内部控制 ...

经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）《关于核准齐鲁银行股份 有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1571 号）核准，齐鲁银 行股份有限公司（以下简称"公司"或"齐鲁银行"）首次公开发行人民币普通 股（A 股）458,083,334 股，发行价格为 5.36 元/股，募集资金总额为 245,532.67 万元，扣除发行费用 3,884.91 万元后，实际募集资金净额为 241,647.76 万元。本 次公开发行股票于 2021 年 6 月 18 日在上海证券交易所上市。 经中国证监会《关于核准齐鲁银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的 批复》（证监许可〔2022〕2069 号）核准，齐鲁银行于 2022 年 11 月 29 日公开发 行 8,000 万张可转换公司债券，募集资金总额为 800,000.00 万元，扣除发行费用 540.85 万元后，实际募集资金净额为 799,459.15 万元。本次公开发行可转换公司 债券于 2022 年 12 月 19 日在上海证券交易所上市。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 担任齐鲁银行首次公开发行股票并上市 ...

齐鲁银行股份有限公司关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《齐鲁 银行股份有限公司章程》和《齐鲁银行股份有限公司董事会审计委 员会工作规程》等相关规定，齐鲁银行股份有限公司（以下简称 "本行"）对 2023 年度外部审计机构安永华明会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"安永华明"）的履职情况进行了评估，具体 情况如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制， 从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所； 总部设在北京，首席合伙人为毛鞍宁先生。截至 2023 年末，拥有合 伙人 245 人、执业注册会计师近 1,800 人。2022 年度，安永华明审 计业务收入人民币 56.69 亿元，A 股上市公司年报审计客户共计 138 家，其中本行同行业上市公司审计客户 21 家。 齐鲁银行股份有限公司 2024 年 4 月 26 日 2 安永华明根据与本行签署的业务约定协议，按照《中国注册会 计师审阅 ...

中信建投证券股份有限公司 关于齐鲁银行股份有限公司2023年度日常关联交易 执行情况的核查意见 作为齐鲁银行股份有限公司（简称"齐鲁银行"或"公司"）首次公开发行 股票及 2022 年公开发行 A 股可转换公司债券的保荐机构，中信建投证券股份有 限公司（简称"中信建投证券"或"保荐机构"）根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规及规范性文件的要求，对齐鲁银 行 2023 年度日常关联交易执行情况进行了认真、审慎的核查，具体情况如下： 一、2023年度日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2023年4月27日，齐鲁银行第八届董事会第三十一次会议审议通过了《关于 2023年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事武伟、布若非（Michael Charles Blomfield）、赵青春、胡金良回避表决。 齐鲁银行独立董事对本次日常关联交易事项发表事前认可意见：公司预计的 2023年度日常关联交易额度属于日常经营中的合理交易。公司将对该等关联交易 按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条 ...

证券代码：601665 证券简称：齐鲁银行 公告编号：2024-014 可转债代码：113065 可转债简称：齐鲁转债 齐鲁银行股份有限公司 第九届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 齐鲁银行股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第七次会议通知 于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日在济南市历 下区经十路 10817 号总行大厦四楼二会议室以现场方式召开。会议应出席董事 12 名，实际出席董事 12 名。公司股东重庆华宇集团有限公司股权质押比例超过 50%，根据监管规定对其提名的蒋宇董事的表决权予以限制。会议由董事长郑祖 刚主持，监事列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程的有关规定。 （三）2023 年度财务决算报告及 2024 年度财务预算方案 结合宏观经济形势以及公司中长期发展目标，公司拟定了 2023 年度财务决 算报告及 2024 年度财务预算方案。 表决结果： ...

齐鲁银行股份有限公司关于修订公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 齐鲁银行股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开的第 九届董事会第七次会议审议通过了《关于修订<齐鲁银行股份有限公司章程>的 议案》，同意将本议案提交公司股东大会审议。本次公司章程修订的内容如下： | 证券代码：601665 | 证券简称：齐鲁银行 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 可转债代码：113065 | | 可转债简称：齐鲁转债 | 3 / 5 | 序 号 | 现条款 | （本次修订后）条款 | 修订说明 | | --- | --- | --- | --- | | | | 第一百四十一条 独立董事可以在任期 | | | | | 届满以前提出辞职。独立董事辞职应当 | | | | 第一百四十一条 独立董事可以在任期 | 向董事会提交书面辞职报告。独立董事 | | | | 届满以前提出辞职。独立董事辞职应当 | 辞职时应在其书面辞职报告中对任何 | | | ...