国泰君安证券股份有限公司 关于常州星宇车灯股份有限公司 2023 年度募集资金存放及使用情况的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 常州星宇车灯股份有限公司（以下简称"星宇股份"或"公司"）2020 年公开发 行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券 交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对星宇股份 2023 年度募集 资金存放和使用情况进行了专项核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准常州星宇 车灯股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2262 号）， 星宇股份于 2020 年 10 月公开发行面值总额 15 亿元的可转换公司债券，期限 6 年，募集资金总额 1,500,000,000.00 元，扣除相关中介费用及其他发行费用（不 含增值税）共计 9,395,283 ...

常州星宇车灯股份有限公司 第六届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 （一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 （二）本次会议的通知于 2024 年 3 月 17 日以电话、电子邮件、现场送达方 式发出。 （三）本次会议于 2024 年 3 月 27 日在本公司以现场结合通讯方式召开。 证券简称：星宇股份 证券代码：601799 编号：临 2024-004 （四）本次会议七名董事全部出席。 （五）本次会议由公司董事长周晓萍女士主持。公司董事会秘书和三名监事 列席了本次会议。 二、董事会会议审议情况 1、以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《公司董事会 2023 年度 工作报告》； 该报告将与本公告同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 2、以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《公司总经理 2023 年度 ...

常州星宇车灯股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为常州星宇车灯股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规，以及《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》的规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务， 切实发挥独立董事的作用，有效维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有良好的专业资质及能力，并在所从事的专业 领域积累了丰富的经验，本人工作履历、专业背景以及工作情况如下： 马培林，男，1966 年 11 月生，中国国籍，无境外居留权，硕士。现任双良 集团有限公司总裁、江苏双良科技有限公司董事、双良节能股份有限公司监事会 主席。与公司控股股东和实际控制人不存在关联关系，未持有公司股票，未受过 中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 作为公司的独立董事，本人不在公司担任除独立董事之外的其他任何职务， 也未在公司主要股东单位担任任何职务；与公司及公司主要股 ...

李翔，男，1977 年 12 月生，中国国籍，无境外居留权，教授，博士，中 国注册会计师。2005 年 11 月至 2019 年 8 月，担任南京大学讲师、副教授； 2019 年 9 月至今，担任南京财经大学副教授、教授。目前担任佳源科技股份有 限公司、南京海辰药业股份有限公司独立董事。与公司控股股东和实际控制人 不存在关联关系，未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚 和证券交易所惩戒 作为公司的独立董事，本人不在公司担任除独立董事之外的其他任何职 务，也未在公司主要股东单位担任任何职务；与公司及公司主要股东之间不存 在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响本人独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 常州星宇车灯股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为常州星宇车灯股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规，以及《公司章 程》、《公司独立董事工作制度》的规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事的职 责和义务，切实发挥独立董事的作用，有效维护了公 ...

常州星宇车灯股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 常州星宇车灯股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天衡会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天衡所"）为本公司 2023 年度财务报告审计机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天衡所 2023 年度 审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，天衡所在资质等方面合规 有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）前身为始建于 1985 年的江苏会计师事 务所，1999 年脱钩改制，2013 年转制为特殊普通合伙会计师事务所。天衡所于 2013 年 9 月 28 日取得江苏省财政厅颁发的会计师事务所执业证书，长期从事证 券服务业务，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资 格的会计师事务所之一。 截至 2023 年末，天衡所拥有合伙人 85 名、注册会计师 419 名、从业人员总 数 817 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 222 名，是国内最 ...

常州星宇车灯股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，常州星宇车灯股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照《公 司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《公司章程》、 《董事会议事规则》的规定和要求，勤勉履职。现就 2023 年度工作情况报告如下： 一、2023 年度主要经营指标 2023 年度，公司实现营业收入 102.48 亿元，同比增长 24.25%，实现归属于上 市公司股东的净利润 11.02 亿元，同比增长 17.07%。截至报告期末，公司总资产 147.74 亿元，较期初增长 11.62%，归属于上市公司股东的净资产 91.36 亿元，较期 初增长 7.21%。 二、董事会日常工作情况 （一）继续加强公司治理，提升规范运作水平 公司董事会根据上市公司规范治理的要求，结合公司的实际经营需要，进一步 加强制度建设，不断优化公司治理体系，进一步梳理、修订、完善管理体系和业务 经营体系，保障公司持续规范运作。 | 序号 | 会议届次 | | | 会议时间 | | | 审议通过的议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

证券简称：星宇股份 证券代码：601799 编号：临 2024-005 常州星宇车灯股份有限公司 第六届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 （二）本次会议的通知于 2024 年 3 月 17 日以电话、电子邮件、现场送达方 式发出。 （三）本次会议于 2024 年 3 月 27 日在公司以现场结合通讯方式召开。 （四）本次会议三名监事全部出席。 （五）本次会议由监事会主席徐小平先生主持。董事会秘书列席了本次会议。 二、监事会会议审议情况 1、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《公司监事会 2023 年度工 作报告》； 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 3、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《常州星宇车灯股份有限 公司 2023 年年度报告》全文和摘要； 监事会根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》 ...

常州星宇车灯股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为常州星宇车灯股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规，以及《公司章 程》、《公司独立董事工作制度》的规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事的职 责和义务，切实发挥独立董事的作用，有效维护了公司全体股东尤其是中小股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有良好的专业资质及能力，并在所从事的专 业领域积累了丰富的经验，本人工作履历、专业背景以及工作情况如下： 韩践，女，1972 年 9 月生，管理学教授，博士。2016 年至今任中欧国际工商 学院教授。目前担任美的集团独立董事、金茂服务独立董事、达达集团独立董事。 与公司控股股东和实际控制人不存在关联关系，未持有公司股票，未受过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 作为公司的独立董事，本人不在公司担任除独立董事之外的其他任何职 务，也未在公司主要股东单位担任任何职务；与公司及公司主 ...

常州星宇车灯股份有限公司 监事会 2023 年度工作报告 我们作为常州星宇车灯股份有限公司（以下简称"公司"）的监事，根据《公司法》、《证 券法》、《公司章程》的要求，在 2023 年度履行了对公司财务以及公司董事、高级管理人 员履行职责的合法、合规性监督的职责，维护了公司及股东的合法权益。现就以下几个方面 阐述监事会年度履职情况： 一、监事会会议召开情况 报告期内，监事会按照《公司法》《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等 规定，共计召开 6 次监事会，累计审议通过了 14 项议案，所有议案均获得全票通过。会议 情况如下： | 序号 | 会议届次 | 会议时间 | | | | 审议通过的议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 1、关于《公司监事会 2022 年度工作报告》的议案； | | | | | | | | 2、关于《常州星宇车灯股份有限公司 2022 年年度报告》 | | | | | | | | 全文和摘要的议案； | | | | | | | | 3、关于《公司 2022 年度财务决算报告》的议案； | | ...

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码：601799 公司简称：星宇股份 常州星宇车灯股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 常州星宇车灯股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...