上海璞泰来新能源科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管 理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份》等相关法律法规及《上海璞泰来新能源科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员持有的公司股票及其 变动的管理。公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和 有关法律、行政法规，中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规章、 规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变动的限制性规定。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 第三届董事会第三十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海璞泰来新能源科技股份有限公司（下称"公司""上市公司""本公司""璞 泰来"）第三届董事会第三十次会议通知于2024年12月6日以书面、电子邮件的方式发出， 会议于2024年12月17日在公司会议室采用现场结合通讯表决的方式召开，应参加表决董 事5人，实际参加表决董事5人，会议由公司董事长梁丰先生召集并主持。本次会议的召 集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上海璞泰 来新能源科技股份有限公司章程》的相关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 证券代码:603659 证券简称:璞泰来 公告编号:2024-082 经与会董事讨论和审议，会议以记名投票方式一致通过并形成以下决议： （一）审议通过了《关于2025年度公司及公司子公司申请授信额度的议案》 公司董事会经审议同意公司及纳入合并报表范围的全资或控股子公司2025年度申请 不超过人民币98亿元的综合 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 关于职工代表大会选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 鉴于上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事 会任期即将届满，为保证监事会的正常运行，根据《公司法》及《公司章程》等 有关规定，公司需进行监事会换届选举工作。 2024年12月17日，公司召开职工代表大会，审议并以记名投票方式，获得全 体职工代表过半数赞成票通过如下决议： 选举方祺先生为公司监事会职工代表监事，任期与公司股东大会选举产生的 第四届监事会非职工代表监事一致。方祺先生简历如下： 证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2024-088 方祺先生，男，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学 历。先后就职于东莞新能源电子科技有限公司、杉杉科技有限公司、东莞东标能 源技术有限公司。2013年至2018年，任江西紫宸副总经理和璞泰来研发总监；2019 年至今，任紫宸公司研究院副院长；2015年至今，任璞泰来职工代表监事；2021 年7月至今，任璞泰来监 ...

证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2024-084 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 关于2025年度对全资及控股子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人名称:江西紫宸科技有限公司（以下简称"江西紫宸"）、四川紫 宸科技有限公司（以下简称"四川紫宸"）、内蒙古紫宸兴丰新能源科技有限公司 （以下简称"内蒙兴丰"）、安徽紫宸科技有限公司（以下简称"安徽紫宸"）、山 东兴丰新能源科技有限公司（以下简称"山东兴丰"）、四川卓勤新材料科技有限 公司（以下简称"四川卓勤"）、乳源东阳光氟树脂有限公司（以下简称"东阳光 氟树脂"）、溧阳卓越新材料科技有限公司（以下简称"溧阳卓越"）、广东卓高新 材料科技有限公司（以下简称"广东卓高"）、江苏卓立膜材料科技有限公司（以 下简称"江苏卓立"）、溧阳极盾新材料科技有限公司（以下简称"溧阳极盾"）、 江西嘉拓智能设备有限公司（以下简称"江西嘉拓"）、深圳市新嘉拓自动化技术 有限公司（以下简称"深圳新嘉拓"）、广东嘉拓自动化技术有 ...

中信建投证券股份有限公司关于 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 2025年度对全资及控股子公司提供担保的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为上 海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"璞泰来"或"公司"）2022 年度非公 开发行 A 股股票的保荐人，并因公司 2020 年非公开发行 A 股股票募集资金尚未 使用完毕承接了相关持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续督导》等相关法律、法规及规范性文件的要求，对璞泰来 2025 年度对 全资及控股子公司提供担保事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见： 为满足上海璞泰来新能源科技股份有限公司全资及控股子公司日常经营和 发展的资金需求，提高融资效率、降低融资成本；在综合分析公司全资及控股子 公司的盈利能力、偿债能力和风险控制能力后，公司及子公司在 2025 年度拟对 全资及控股子公司新增的担保金额不超过 550,000 万元（其中对资产负债率超过 70%的全资及控股子公司新增的担保金额不超过 307,000 万元），有效期自 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人黄勇,已充分了解并同意由提名人上海璞泰来新能源科技 股份有限公司董事会提名为上海璞泰来新能源科技股份有限公司第 四届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职 资格,保证不存在任何影响本人担任上海璞泰来新能源科技股份有限 公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 ( ...

独立董事候选人声明与承诺 本人庞金伟,已充分了解并同意由提名人上海璞泰来新能源科 技股份有限公司董事会提名为上海璞泰来新能源科技股份有限公 司第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事 任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海璞泰来新能源科技股份 有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定 ...

证券代码：603659 证券简称：璞泰来 公告编号：2024-085 上海璞泰来新能源科技股份有限公司 关于2025年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于2025年度日常关联交易 预计的议案》，该事项无需提交公司股东大会审议。 本次日常关联交易为公司及子公司与枣庄振兴炭材科技有限公司（以下简 称"振兴炭材"）和四川茵地乐材料科技集团有限公司（含其控股子公司，以下 简称"茵地乐"）之间的日常关联交易，不会造成上市公司对关联方振兴炭材和 茵地乐形成较大依赖的情形。公司2025年度预计发生的日常关联交易符合公司业 务发展需要，亦不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的情形。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 上海璞泰来新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"、"璞泰来"）于2024 年12月17日召开2024年第四次独立董事专门会议，会议以2票同意，0票反对，0 票弃权一致同意的表决结果，审议通过了《关于2 ...

上海璞泰来新能源科技股份有限公司 接待调研活动记录表 | √公司现场接待 | 电话接待 | | --- | --- | | 接待调研形式 | 其他场所接待 公开说明会 | | 定期报告说明会 | 重要公告说明会 | | 其他 | | | 高盛亚洲、Pinpoint、 | Stoneylake、 Point 72、 | | 参访人员 Fullerton、 | Panjing、 Ariose、 Springs Capital、 | | Trivest、 3W | | | 日期、时间 2024 年 11 月 | 29 日下午 15:00-16:00 | | 地点 公司会议室 | | | 董事会秘书：张小全 上市公司接待人员 | | | 证券事务代表：周文森 | | | 接待调研活动主要内容 | | | 一、前三季度经营业绩概述 | | | 2024 年 1-9 月，公司实现营业收入 | 98.4 亿元，同比下降 16%，实现 | | 归母净利润 12.4 亿元，同比下降 | 24%；其中，2024 年第三季度实现营业 | 收入 35.1 亿元，同比下降 9.6%，实现归母净利润 3.8 亿元，同比增长 ...

Investment Rating - The investment rating for the company is "Buy" and is maintained [6]. Core Views - The company reported Q3 2024 financial results with revenue of 3.509 billion, a year-on-year decline of 9.62% but a quarter-on-quarter increase of 6.41%. The net profit attributable to the parent company was 381 million, showing a year-on-year growth of 17.31% but a quarter-on-quarter decline of 7.83%. The non-recurring net profit was 369 million, reflecting a year-on-year increase of 26.00% and a quarter-on-quarter increase of 5.75% [6][7]. Summary by Sections Business Performance - In Q3 2024, the shipment of negative electrode materials slightly decreased quarter-on-quarter, continuing the company's strategy of optimizing customer structure, with unit profitability expected to remain stable or improve slightly. The shipment of coated separators is expected to continue increasing quarter-on-quarter, in line with industry development trends, with stable profitability anticipated. The base film business saw a slight decline in shipments, related to project demand, but still maintained profitability. Equipment revenue is expected to increase quarter-on-quarter, although profitability may decline slightly due to order structure impacts. Other businesses, including PVDF, PAA, and aluminum-plastic films, are expected to remain stable [7][8]. Cost Management - The company achieved significant cost reduction and efficiency improvement, with a Q3 2024 expense ratio of 11.0%, down 1.7 percentage points year-on-year and 0.6 percentage points quarter-on-quarter. The sales expense ratio, management expense ratio, R&D expense ratio, and financial expense ratio were 1.3%, 3.7%, 5.3%, and 0.8%, respectively, showing year-on-year changes of -0.1, -0.4, -1.6, and +0.3 percentage points, and quarter-on-quarter changes of stable, -0.2, -0.7, and +0.3 percentage points [7][8]. Future Outlook - The company's Q3 report indicates that various business operations are stabilizing, with an improving trend when excluding impairment impacts. The profitability of coated separators is expected to solidify the company's profit forecasts. Looking ahead, the focus for negative electrodes remains on Europe and new cost-reduction processes, while new businesses such as base films, PAA, aluminum-plastic films, and composite current collectors are expected to contribute incrementally. If negative electrode impairments can be effectively reduced, the performance will have elasticity. The projected revenues for 2024 and 2025 are 1.7 billion and 2.2 billion, corresponding to P/E ratios of 23 and 18 times, respectively [8].