科博达技术股份有限公司 2023 年度社会责任报告 二〇二四年四月 关于本报告 本报告旨在真实反应科博达技术股份有限公司（以下简称"科博达"、"公司"） 2023 年度社会责任的发展与实践，回顾了公司 2023 年在实现自身发展的同时， 对社会、经济、环境以及可持续发展等方面作出的贡献，帮助利益相关各方了解 公司的社会责任实践活动。本报告涉及的时间范围为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，与《科博达技术股份有限公司 2023 年年度报告》同时披露。 报告具体内容包括公司 2023 年度在守法经营、依法纳税、维护股东权益、安 全生产、保护员工权益，供应商关系管理、客户关系管理以及环境保护、参与社 会公益等方面的部分工作内容。 报告编写过程中，公司遵循上海证券交易所公布的《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》，并认真落实《公司法》第五条关于"公司 从事经营活动，必须遵守法律、行政法规、遵守社会公德、商业道德，诚实守信， 接受政府和社会公众的监督，承担社会责任"的相关要求。 报告披露范围为公司合并口径，引用的财务数据与年报保持一致，如有差异， 以财务报告为准。 ...

二、监事会会议审议情况 (一) 审议通过了《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 详见同日披露的《科博达技术股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 (二) 审议通过了《关于 2023 年度财务决算报告的议案》 证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2024-011 科博达技术股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 科博达技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六次会议通知 于 2024 年 4 月 7 日以邮件方式发出，并于 2024 年 4 月 18 日下午 15:00 时以现 场会议召开。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由监事会主席吴弘 先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司 章程》等有关规定，会议合法有效。 监事会认为，公司 2023 年度财务决算报告，客观、公允地反映了 ...

科博达技术股份有限公司 审计委员会关于日常关联交易相关事项的书面审核意见 二〇二四年四月十日 2、2023 年度公司日常关联交易执行未超过预计金额，且履行了合法程序， 体现了诚信、公平、公正的原则，不存在损害公司和股东、特别是中小股东利益 的行为。2024 年度日常关联交易预计是根据公司实际情况进行预测，符合相关 法律法规，遵循了公平、公正、公开的原则，系公司正常生产经营的需要，有利 于公司相关主营业务的发展，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现侵害中 小股东利益的行为和情况。 综上，同意将上述事项提交公司董事会审议。 委员：吕勇、马钧、孙林 根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》及《公司章程》等有关规定，作为科博达技术股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会委员，我们认真审阅《关于重新审 议日常关联交易协议的议案》及《关于 2024 年度日常关联交易预计情况的议案》 后，发表如下审核意见： 1、本次重新审议的日常关联交易事项均为公司日常生产经营所需，协议的 主要条款遵循了市场化原则和公允性原则，未损害公司及其他非关联股东的合法 权益，特别 ...

证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2024-010 科博达技术股份有限公司 第三届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 (三) 审议通过了《关于 2023 年度审计委员会履职情况报告的议案》 科博达技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第六次会议于 2024 年 4 月 7 日以邮件方式发出通知，并于 2024 年 4 月 18 日下午 14:00 时以 现场会议结合通讯方式召开。会议应出席董事 9 名，亲自出席董事 9 名（董事柯 炳华先生、许敏先生以通讯方式参加了会议），公司 3 名监事和高级管理人员列 席了会议，会议由董事长柯桂华先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中 华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 (一) 审议通过了《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 详见同日披露的《科博达技术股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》。 表决结果：9 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 本议案尚需提 ...

关于科博达技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 联系电话：021-63525500 ZHONGHU 科博达技术股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 科博达技术股份有限公司全体股东: 众会字(2024)第 00151 号 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了科博达技术股份有限公司(以 下简称"科博达公司")2023年度的财务报表,包括 2023年12月31日的合并及公司资产负债 表,2023年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变动表及公 司所有者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年4月18日出具了众会字(2024)第 00149 号《审计报告》。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》的要求以及参照上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指南 第2 号业务办理 -- 第六号定期报告》规定的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表格式,科博达公司编制了后附的2023年度非经 ...

科博达技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（马钧） 本人马钧，作为科博达技术股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事 会独立董事，2023 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 等法律、法规以及《公司章程》的规定，诚实守信、勤勉尽职地履行独立董事 职责。 2023 年度，本人积极出席、列席了公司本年度召开的专门委员会、董事会 和股东大会，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展，对公司董 事会审议的相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况作如下报告: 一、基本情况 （一）本人履历及基本情况 2023 年度本人任职期间，公司共召开了 4 次董事会，1 次股东大会。作为 公司独立董事， 本人严格按照有关法律、法规的要求，勤勉履行职责，积极出 席上述会议。 马钧 ，男，德国国籍，1970 年出生，博士学历，1998 年至 2001 年任德国 大陆汽车电子公司主动安全系统资深工程师，项目经理；2001 年至 2004 年， 任德国奥迪公司中国售后经理。2004 年至 2015 年历任同济大学汽车营销管理 学院 ...

二〇二四年四月 1 科博达技术股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 科博达技术股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 3 第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集 和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以 自行召集并推举一名代表主持。 第八条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过 半数同意后，方可提交董事会审议： （一） 应当披露的关联交易； （二） 公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三） 公司董事会针对公司被收购所作出的决策及采取的措施； （四） 法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其 他事项。 第九条 独立董事行使以下特别职权前应经公司独立董事专门会议讨论： （一） 独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者 核查； （二） 向董事会提议召开临时股东大会； （三） 提议召开董事会会议； （四） 法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其 他事项。 第十条 独立董事专门会议除第八条、第九条规定的事项外，还可以根据需 要研究讨论公司其他事项。 第十一条 独立董事专门会议应当对讨论事项记录如下事项： （一） 会 ...

科博达技术股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告 科博达技术股份有限公司 独立董事关于 2023 年度独立性情况的自查报告（马钧） 独立董事：马钧 2024 年 4 月 18 日 本人马钧，自 2023 年 5 月 18 日起担任科博达技术股份有限公司（以下称"公司"） 独立董事，2023 年度任职时间为 2023 年 5 月 18 日至 2023 年 12 月 31 日。任职期内， 本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规以及《公司章程》对独立董事任职的相关规定，持续保持独立性，以下为本人 2023 年度独立性自查情况： | 序号 | 事项 | | 自查结果 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、 | □是 | ☑否 | | | 主要社会关系 | | | | 2 | 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市 | □是 | ☑否 | | | 公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女 | | | | 3 | 在直接或者间接持有上市公司已 ...

科博达技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海 证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、《科博达技术股份有限公司审计委员 会工作细则》的相关规定，在 2023 年度积极开展工作，认真履行职责，现将审 计委员会 2023 年度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，审计委员会人员均符合相关法律法规中关于审计委员会人数比例 和专业配置的要求。 公司第二届董事会审计委员会由 5 名委员组成，分别为独立董事叶建芳女士 （审计委员会主任委员、会计专业人士）、独立董事许敏先生、独立董事孙林先 生、董事裴振东先生、董事柯磊先生。 2023 年度，公司董事会完成了换届选举工作，并于 2023 年 5 月 18 日选举了 新一届董事会审计委员会成员。公司第三届董事会审计委员会由 5 名委员组成， 分别为独立董事吕勇先生（审计委员会主任委员、会计专业人士）、独立董事孙 林先生、独立董事马钧先生、董事裴振东先生、董事柯磊先生。 根据《上市公司独立董事管理办法》，审计委员会成员应当为不在上市公司担 任高级管理人员的董事。 ...

二〇二四年四月 1 科博达技术股份有限公司 独立董事工作制度 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事任职资格 4 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 5 | | 第四章 | 独立董事的权利和义务 7 | | 第五章 | 附则 11 | 3 第一条 为完善科博达技术股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，促 进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称《管理办法》）以及《公司章程》的有关规定，并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，维护公司整体利益，保护中小股 ...