成都豪能科技股份有限公司 总经理工作细则 二〇二四年四月 成都豪能科技股份有限公司 总经理工作细则 | 目 录 | 2 | | --- | --- | | 第一章 | 总则 3 | | 第二章 | 高级管理人员任职资格 3 | | 第三章 | 高级管理人员的任免 4 | | 第四章 | 总经理的权限 4 | | 第五章 | 高级管理人员的义务 7 | | 第六章 | 总经理办公会议制度 8 | | 第七章 | 总经理报告制度 9 | | 第八章 | 总经理的考核与奖惩 10 | | 第九章 | 附则 11 | 成都豪能科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了完善成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规和《成都豪能科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定《成都豪能科技股份有 限公司总经理工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，财务负责人 1 名，董事会秘 书 1 名，本细则对上述人员及其他高级管理人员具有约束力。 第三条 总经理是对公司日常经营管理活动进行总控制的 ...

成都豪能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二四年四月 公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行检查、监督。 | 目 | 录 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | | 总则 | 3 | | 第二章 | | | 内幕信息及内幕信息知情人范围 3 | | 第三章 | | | 内幕信息知情人登记管理 4 | | 第四章 | | | 内幕信息的保密管理 6 | | 第五章 | | 责任追究 | 6 | | 第六章 | | 附则 | 7 | 成都豪能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 成都豪能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维护信息披 露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》及《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司 ...

| 证券代码：603809 | 证券简称：豪能股份 公告编号：2024-017 | | --- | --- | | 转债代码：113662 | 转债简称：豪能转债 | 成都豪能科技股份有限公司 关于修订公司章程及其附件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 公司第五届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于修订公司章程及其附件的 议案》，公司于同日召开第五届监事会第十六次会议，审议通过了《关于修订< 监事会议事规则>的议案》。现将相关事项公告如下： | 《公司章程》具体修订情况如下： | | --- | | 原公司章程条款 | | 修订后公司章程条款 | | --- | --- | --- | | 第六条 | 公司注册资本为人民币 39,301.6258 | 第六条 公司注册资本为人民币 58,166.4530 | | 万元。 | | 万元。 | | 第十九条 万 | 公司股份总数为 39,301.6258 | 第十九条 公司股份 ...

成都豪能科技股份有限公司 一、资质条件 信永中和成立于 2012 年 3 月 2 日，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为谭小青先生。信永中和具有财政部门颁发 的会计师事务所执业资格，具有财政部、中国证监会备案的从事证券服务业务会 计师事务所资格，为首批获准从事 H 股企业审计业务的会计师事务所。 二、执业记录 成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度审计机构。根 据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》，公司对信永中和 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司 认为信永中和资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达 意见。具体情况如下： 为公司提供审计服务的项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人 近三年无执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的 行政处罚、监督管理措施，或证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措 施、纪律处分等情况。 三、质量管理水平 1、项目咨询 截至 ...

重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 1、因长江机械授信事宜，成都豪能科技股份有限公司（以下简称"豪能股份" | 证券代码：603809 | 证券简称：豪能股份 | 公告编号：2024-009 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113662 | 转债简称：豪能转债 | | 成都豪能科技股份有限公司 关于 2023 年度对外担保计划的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 容请详见 2023 年 4 月 21 日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司 指定信息披露媒体的《关于 2023 年度对外担保计划的公告》（公告编号：2023-008）。 本次担保在公司股东大会批准的担保计划额度内，无需再次审议。 二、被担保人基本情况 （一）泸州长江机械有限公司 与本公司关系：公司的全资子公司 被担保人名称及是否为上市公司关联人：泸州长江机械有限公司（以下简 称"长江机械"）、泸州豪能传动技术有限公司（以下简称"泸州豪能"）。本 次担保均为对全资子公司提供的担 ...

经中国证券监督管理委员会《关于核准成都豪能科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2636 号）核准，成都豪能科技股 份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 11 月 25 日公开发行可转换公司债 券 500 万张，每张面值 100.00 元，发行总额 5 亿元。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕350 号文同意，公司 50,000 万元 可转换公司债券于 2022 年 12 月 23 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称 "豪能转债"，债券代码"113662"。 根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的 "豪能转债"自 2023 年 6 月 1 日开始转股，初始转股价格为 12.78 元/股。因公 司实施 2022 年度利润分配方案，"豪能转债"的转股价格自 2023 年 5 月 29 日 累计转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，累计共有 4,000.00 元"豪能转 债"转换成公司股票，累计因转股形成的股份数量为 316 股，占可转债 转股前公司已发行股份总额的 0.000080%。 未转股可转债情况：截至 2024 ...

| 证券代码：603809 | 证券简称：豪能股份 公告编号：2024-008 | | --- | --- | | 转债代码：113662 | 转债简称：豪能转债 | 成都豪能科技股份有限公司 关于 2023 年度对外担保计划的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 因泸州长江机械有限公司（以下简称"长江机械"）借款事宜，成都豪能科技股 份有限公司（以下简称"豪能股份"或"公司"）、泸州豪能传动技术有限公司（以 被担保人名称及是否为上市公司关联人：泸州长江机械有限公司。本次担 保为对全资子公司提供的担保，不属于关联担保。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为 6,000.00 万 元，其中成都豪能科技股份有限公司担保 3,000.00 万元，泸州豪能传动技 术有限公司担保 3,000.00 万元。公司及子公司已实际为其提供的担保余额 为 72,300.00 万元（含本次担保）。 是否存在反担保：否 无对外担保逾期情况 特别风险提示：公司对 ...

| 证券代码：603809 | 证券简称：豪能股份 公告编号：2024-006 | | --- | --- | | 转债代码：113662 | 转债简称：豪能转债 | 余海宗先生的辞职导致公司独立董事人数少于董事会人数的三分之一，并使 独立董事中欠缺会计专业人士，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等相关规定，余海宗先生的 辞职将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在此期间，余海宗先生将 继续履行公司独立董事及董事会审计委员会召集人、提名委员会委员的相关职 余海宗先生在担任公司独立董事期间恪尽职守，勤勉尽责，积极发挥自己的 专业优势和经验，对公司规范运作和持续健康发展发挥了重要作用，公司董事会 对余海宗先生在职期间为公司所做的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 成都豪能科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 2 日 成都豪能科技股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 责。公司将按照有关规定，尽快完成独立董事的补选工作。 成都豪 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00002637 分 类 发布机构 发文日期 名 称 关于同意成都豪能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复 文 号 证监许可〔2024〕374号 主 题 词 2024年3月7日 中国证券监督管理委员会收到上海证券交易所报送的关于你公司向不特定对象发行可转换公司债券 的审核意见及你公司注册申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务 院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》（国办发〔2020〕5号）和《上市公司证券发 行注册管理办法》（证监会令第206号）等有关规定，经审阅上海证券交易所审核意见及你公司注册申 请文件，现批复如下： 一、同意你公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报文件和发行方案实施。 三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并 按有关规定处理。 中国证监会 关于同意成都豪能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券注册的批复 成都豪能科技股份有限 ...

| 证券代码：603809 | 证券简称：豪能股份 | 公告编号：2024-005 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113662 | 转债简称：豪能转债 | | 成都豪能科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券申请 获得中国证监会注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监督 管理委员会出具的《关于成都豪能科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕374 号）。批复内容如下： 一、同意公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申请。 三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报 告上海证券交易所并按有关规定处理。 公司董事会将根据相关法律法规及上述批复文件的要求，在公司股东大会的 授权范围内办理本次向不特定对象发行可转换公司债券的相关事宜，并及时履行 信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公 ...