中微半导体设备(上海)股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 1408号 (第一页,共二页) 中微半导体设备(上海)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了中微半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称"中微公司")2023年12 月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是中微 公司董事会的责任。 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降 低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200021 总机:+86 (21) 2323 8888, 传真:+86 (21) 2323 8800, www.pwccn. ...

董事会关于独立董事 2023 年度独立性自查情况的专项意见 中微半导体设备（上海）股份有限公司 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等要求，中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会， 就公司在任独立董事张聿、张卫、陈世敏、孔伟的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查独立董事张聿、张卫、陈世敏、孔伟的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董 事独立性的情况。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 中微半导体设备（上海）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 18 日 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-010 中微半导体设备（上海）股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"中微公司"或"公司"）于 2024 年 3 月 18 日在公司会议室以现场及通讯方式召开了第二届董事会第二十次 会议（以下简称"本次会议"）。本次会议的通知于 2024 年 3 月 8 日通过电话及邮件方 式送达全体董事。会议应出席董事 11 人，实际到会董事 11 人，会议由公司董事长 尹志尧先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和公司章程的规定。会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 会议经全体参会董事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于中微半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年年度报 告及摘要的议案》 根据相关法律、法规、规范性文件的规定，公司编制了《中微半导体设备 （上海）股份有限公司 2023 年年度报 ...

独立董事工作制度 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构及公司董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监 督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，公司根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、《上市公 司独立董事履职指引》等有关法律、法规、规范性文件和《中微半导体设备（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，并结合公司的实 际情况制定本制度。 第二条 公司建立独立董事制度。 （一）独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断的关系的董事。 （二）独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律法规、公司章程和本制度的要求，认真履行职责，维护公司整体利益， 尤其要关注中小股东的合法权 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事 2023 年年度述职报告 作为中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等 有关法律、法规、规范性文件和《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（"以 下简称"《公司章程》"）《中微半导体设备（上海）股份有限公司独立董事工作制度》 （以下简称"《独立董事工作制度》"）等相关规定，我积极参加公司董事会，认真审 议议案，并对相关事项发表独立意见，积极履职，尽职尽责，充分发挥独立董事作用， 切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2023年度履职情况 报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孔伟先生，1971年生，中国国籍，无境外永久居留权，甘肃政法学院学士。1993年 至1997年，担任甘肃省经济律师事务所律师；1997年至1998年，担任史密夫律师行律师 助理；1998年至1999年，担任外立综合法律事务所律师助理；1999年至 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二四年三月 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券 违法违规行为，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《科创板 上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）、《中微半导体设备（上海）股份有限公司信息披露管理制度》 的相关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第三条 本规定所称内幕信息知情人包括： （一） 公司的董事、监事、高级管理人员； （二） 持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-017 中微半导体设备（上海）股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | | 露具体投票意向等信息。投票权征集应 | 立的投资者保护机构可以公开征集股东 | | --- | --- | --- | | | 当采取无偿的方式进行，禁止以有偿或 | 投票权。征集股东投票权应当向被征集 | | | 者变相有偿的方式征集股东投票权，并 | 人充分披露具体投票意向等信息。禁止 | | | 向被征集人充分披露具体投票意向等信 | 以有偿或者变相有偿的方式征集股东投 | | | 息。公司及股东大会召集人不得对征集 | 票权。除法定条件外，公司不得对征集 | | | 投票权提出最低持股比例限制。 | 投票权提出最低持股比例限制。 | | 28 | 第八十二条 公司在保证股东大会合 | | | | 法、有效的前提下，通过各种方式和途 | | | | 径，优先提供网络形式的投票平台等现 | | | | 代信息技术手段，为 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 第四条 战略委员会委员由董事长提名，并由全体董事过半数选举产生或 罢免。 第五条 战略委员会设主任委员（即召集人）一名，由公司董事长担任， 负责召集主持战略委员会工作并召集会议。 第六条 战略委员会委员任期与同届董事会任期一致，任期届满可连选连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据 本议事规则规定补足委员人数。 第七条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中 应当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。 第八条 当委员会人数低于本议事规则规定人数时，董事会应当根据本议 事规则规定补足委员人数。 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为适应中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大决策的效率和决策水平，完善公司治理结构，增强公 司核心竞争力，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板 ...

中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事年报工作制度 二〇二四年三月 中微半导体设备（上海）股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善中微半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制和公司治理机制，提高公司年度报告（以下简称"年报"）编制、审核及 信息披露等相关工作的规范性，充分发挥独立董事监督、协调等职能作用，维护投 资者利益，根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《中微半导体设备（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）以及《中微半导体设备（上海）股份有限公司独立董事工作制度》的有关 规定，特制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年度审计、年报资料编制和披露过程中切实履 行忠实、勤勉义务，履行在公司年度报告编制和披露期间所应当履行的各项职责， 并认真编制其年度述职报告；关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公 司年报真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议前，独立董事应当与 会计师事务所见面，沟通 ...

证券代码：688012 证券简称：中微公司 公告编号：2024-013 每股分配比例：每10股派发现金红利人民币3.00元（含税），不送红股， 不进行公积金转增股本。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专 户的股份余额为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生 变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体 调整情况。 中微半导体设备（上海）股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本年度现金分红比例低于30%，是基于行业发展情况、公司发展阶段及 自身经营模式、盈利水平及资金需求的综合考虑。 一、利润分配方案内容 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，中微半导体设备 （上海）股份有限公司（以下简称"中微公司"或"公司"）2023 年度实现归属 于上市公司股东的净利润为 17.86 亿元，母公司实现的净利润为 13.09 亿元。 ...