公 司 报 告 全年业绩稳健增长，持续拓展产品线布局 推荐 ( 维持) 公司公布2023年年报，2023年公司实现营收12.38亿元，同比增长14.96%； 归属上市公司股东净利润4.03亿元，同比增长33.60%。公司拟向全体股东每 10股派发现金红利3.50元（含税），拟向全体股东以资本公积金转增股本每 10股转增3股，不送红股。 CMP抛光液收入占比仍超85%，持续拓展产品线布局：从营收结构上来 安集科技 公司年报点评 风险提示：（1）下游需求可能不及预期：消费电子等下游需求疲软，可能会对公司的业务产生一定影响。（2）市场竞争 加剧：近年来由于市场需求较好，越来越多的厂商进入了半导体材料市场，市场竞争加剧。一旦公司的技术水平、产品品 质、服务质量有所下滑，都可能造成公司不能获得新客户或丢失原有客户，被竞争对手拉开差距，市场份额将被抢夺。 （3）新产品研发、客户认证不及预期：半导体材料属于技术和客户认证门槛较高的市场，如果产品良率达不到预期或者客 户测试认证进展较慢导致量产节奏延缓，可能对公司的业绩产生不利影响。（4）美国制裁风险上升：美国对中国半导体产 业的制裁持续升级，半导体产业对全球尤其是美国科技产 ...

KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 出处谢谢与六分类共留可站 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于安集微电子科技(上海) 股份有限公司 合并非经常性损益明细表的专项报告 毕马威华振专字第 2401161 号 安集微电子科技(上海) 股份有限公司董事会: 我们接受委托，对后附的安集微电子科技（上海) 股份有限公司 (以下简称"安集科技") 2021 年度、2022 年度及 2023 年度的合并非经常性损益明细表 (以下简称"明细表") 执行了 有限保证的鉴证业务。 安集微电子科技 (上海) 股份有限公司 2021 年度、2022 年度及 ...

Dividend and Share Capital - The company plans to distribute a cash dividend of 3.50 CNY per 10 shares, totaling approximately 34.63 million CNY, which represents about 10.62% of the distributable profit for the year[17]. - The total share capital as of April 15, 2024, is 99,070,448 shares, with 98,947,639 shares remaining after accounting for repurchased shares[17]. - The company intends to increase capital by converting reserves into shares at a ratio of 3 shares for every 10 shares held, without issuing bonus shares[17]. Financial Performance - The company has not yet achieved profitability since its listing, indicating ongoing operational challenges[15]. - Revenue for the fiscal year 2023 is projected to reach $500 million, representing a 15% increase compared to the previous year[32]. - The company achieved operating revenue of CNY 1,237,871,129.22, representing a year-on-year growth of 14.96%[183]. - The net profit attributable to the parent company was CNY 402,733,800, reflecting a year-on-year increase of 33.60%[183]. - Research and development expenses increased by 46.63% to CNY 236,612,668.95, indicating a strong focus on innovation[184]. Corporate Governance - The board of directors has confirmed the authenticity and completeness of the annual report, taking legal responsibility for any misrepresentation[14]. - The company has not disclosed any special arrangements regarding corporate governance[25]. - The company has established a comprehensive corporate governance structure, holding 3 shareholder meetings, 12 board meetings, and 12 supervisory meetings during the reporting period[56]. - The company completed 19 system revisions, including the "Independent Director Work System," to enhance governance and operational standards by December 2023[57]. Market and Growth Strategy - The company plans to expand its market presence in Asia, targeting a 30% increase in market share by 2025[31]. - Future guidance indicates a strong outlook, with expected revenue growth of 20% in the next fiscal year[32]. - The company aims to enhance its high-end semiconductor materials business through continuous R&D investment and technological innovation, focusing on meeting advanced process requirements[46]. - The company will actively seek new business opportunities in related fields to ensure the achievement of mid-term and long-term goals[53]. Research and Development - The company is investing $50 million in research and development for advanced materials and manufacturing processes[31]. - The company’s R&D investment increased by 46.63% compared to the previous period, driven by the expansion of R&D activities and the implementation of the 2023 restricted stock incentive plan, leading to higher costs in labor, share-based payments, depreciation, and material consumption[100]. - The company has established a technology platform for electronic-grade additive purification, achieving international advanced levels[162]. - The company is focusing on product innovation to meet the advanced application needs of leading global customers in the integrated circuit manufacturing and advanced packaging industries[139]. Investment and Stakeholding - The company has invested a total of RMB 14.4 million in private equity funds, with RMB 2.4 million invested during the reporting period and a cumulative investment of RMB 10 million by the end of the reporting period[37]. - The company holds a 15.15% stake in Jiaxing Hongye Phase I Semiconductor Industry Equity Investment Partnership, with a total investment of RMB 1 million and a reported profit impact of RMB 8.42 million[37]. - The company has invested RMB 4 million in Hefei Suci Enterprise Management Partnership, with a 19.32% stake and a reported profit impact of RMB 1,390.97 million[37]. Risks and Challenges - The company has outlined various risks and countermeasures in its management discussion and analysis section[15]. - The company faces risks related to the concentration of suppliers, with the top five suppliers accounting for 47.09% of total purchases in 2023, which could impact operational stability[147]. - The company faced risks related to product development and potential loss of core technology personnel, which could impact its competitive edge[172]. Product Development and Innovation - The company is focusing on advanced packaging technologies, including Wafer-Level Packaging (WLP) and Through Silicon Via (TSV) technologies, to enhance performance and reduce power consumption[36]. - The company has achieved significant breakthroughs in alkaline copper post-polishing cleaning solutions, which have entered mass production and are being validated by clients at advanced technology nodes[96]. - The company has successfully developed multiple silicon-based polishing liquids, achieving international advanced levels in performance and stability[132]. Customer and Market Dynamics - The company’s sales to its top five customers accounted for 80.49% of total sales in 2023, indicating a high concentration risk in its customer base[146]. - The company emphasizes a customer-centric service philosophy to enhance customer satisfaction and market share[49]. - The cleaning process accounts for over 30% of all chip manufacturing steps, making it the largest segment in semiconductor manufacturing processes[84].

2024 年 4 月 15 日 公司董事会经深入核查独立董事汤天申先生、井光利先生、李宇先生的任职 经历及个人签署的相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除 独立董事以外的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董 事与公司及其主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对 其独立客观判断产生影响的情况。因此，董事会认为公司独立董事履职行为符合 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》中关于 独立董事独立性的严格规定和要求，有效地履行了独立董事的职责，为公司决策 提供了公正、独立的专业意见。 安集微电子科技（上海）股份有限公司董事会 一、独立董事独立性自查情况 安集微电子科技（上海）股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》第六条的规定，安集微电子科技（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事汤天申先生、井光利先生、李 宇先生对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查结果 显示：公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独立性要求， 不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司 证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-010 本次利润分配及公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本 扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 2023 年年度利润分配及公积金转增股本方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例，每股转增比例：每股派发现金红利 0.35 元（含税），同时以 资本公积金向全体股东每股转增 0.3 股，不送红股。 本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过后方可实施。 一、利润分配方案内容 经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，安集微电子科技（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度实现归属于上市公司股东的净利润 为 402,733,766.50 元，母公司实现的净利润为 338,250,382.21 元，提取法定盈余 公积后，2023 年当年实际可供股东分配利润为 326,065,978.21 元。经董事 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于安集微电子科技（上海）股份有限公司 2024年度预计为子公司提供担保的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为安集 微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"、"安集科技"）首次公 开发行股票并在科创板上市及向特定对象发行股票的保荐机构，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等有关规定，对安集科技2024年度预计对子公司提供担保事项进 行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 1、成立日期：2017-05-23 为满足子公司的经营和发展需求，提高公司决策效率，2024 年度公司拟为 全资子公司宁波安集微电子科技有限公司（以下简称"宁波安集"）、宁波安集股 权投资有限公司（以下简称"宁波安集投资"）及上海安集电子材料有限公司（以 下简称"上海安集材料"）申请信贷业务时提供担保，担保额度总计不超过人民 币 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 安集微电子科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 安集微电子科技（上海）股份有限公司 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》及《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法 规、规范性文件，以及《安集微电子科技（上海）股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 向激励对象定向发行及/或自二级市场回购的公司 A 股普通股。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格 分次获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记 ...

履行监督职责情况报告 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请了毕马威 华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）作为公司 2023 年 度的财务报表及内部控制审计机构。 安集微电子科技（上海）股份有限公司 审计委员会对会计师事务所 2023 年度 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的要求，公司董事 会审计委员会对毕马威华振 2023 年度审计履职评估及履行监督职责情况汇报如 下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东 2 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-019 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2024年5月9日 本次股东大会涉及每一特别表决权股份享有的表决权数量应当与每一 普通股份的表决权数量相同的议案 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 9 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区华东路 5001 号金桥综合保税区 T6-5 一楼公司会 议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票起止时间：自 2024 年 5 ...

证券简称：安集科技 证券代码：688019 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 安集微电子科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 一、释义 3 1. 上市公司、公司、安集科技：指安集微电子科技（上海）股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划：指安集微电子科 技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对象在满足相 应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 激励对象：按照本计划规定，可获得限制性股票的公司董事会认为需要激励的 人员。 5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。 6. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 7. 有效期：从限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或作 废失效的期间。 8. 归属：激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的行为。 9. 归属条件：限制性股票激励计划所设立的激励对象为获得激励股票所需满足的 获益条件。 10. 归属日：限制性股票 ...