| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职条件 2 | | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 5 | | | 第四章 | 独立董事的职权 6 | | | 第五章 | 工作条件及报酬 8 | | | 第六章 | 附则 | 9 | 第一章 总则 （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职 称、博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专 业岗位有 5 年以上全职工作经验。 第二章 独立董事的任职条件 第七条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。 第八条 公司独立董事候选人任职资格应符合下列规定： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； 2 第一条 为进一步完善深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构及公司董事会结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作 ...

格隆汇11月12日丨传音控股(688036.SH)公布，为进一步提高公司综合竞争力，提升公司国际品牌形 象，同时更好地利用国际资本市场，多元化融资渠道，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《境内企业境外发行证券和上市管理 试行办法》(以下简称"《境外发行试行办法》")及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简 称"《香港联交所上市规则》")等相关法律、法规的规定，公司拟在境外发行股份(H股)并在香港联合交 易所有限公司(以下简称"香港联交所")主板上市(以下简称"本次发行H股并上市"、"本次H股上市"、"本 次发行上市"或"本次发行")。公司将充分考虑现有股东的利益和境内外资本市场的情况，在股东会决议 有效期内(即自公司股东会审议通过之日起24个月或同意延长的其他期限)选择适当的时机和发行窗口完 成本次发行H股并上市。 ...

Group 1 - The company, Transsion Holdings, announced plans to issue shares (H-shares) overseas and list on the main board of the Hong Kong Stock Exchange [1] - The company will consider the interests of existing shareholders and the conditions of domestic and foreign capital markets when determining the timing and window for the issuance and listing [1]

深圳传音控股股份有限公司 理财业务管理制度（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）的资金理财 业务管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和《上市公司募集资金监管规则》等 法律法规、规范性文件及《深圳传音控股股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家有关政策、法律、法规以及公司 股票上市地监管机构相关证券监管业务规则允许的情况下，公司在控制投资风险 并履行投资决策程序的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则， 以公司闲置资金委托商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司等金 融机构进行资金运作及管理，以实现资金增值保值的行为，包括购买或投资银行 理财产品、信托产品、债券、资产管理计划及根据公司内部决策程序批准的其他 理财 ...

| | | 募集资金管理办法（草案） 第一章 总则 第二章 募集资金的存储 第六条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称"募集 资金专户"）集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存 2 第一条 为了规范深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规 则》"）、中国证监会《上市公司募集资金监管规则》等法律法规以及 《公司章程》，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券 募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。公司在香港 证券市场通过发行H股募集资金管理按《香港联交所上市规则》的相关 规定执行。 第三 ...

| | | 第一章 总则 2 第一条 为加强对深圳传音控股股份有限公司(以下简称"公司")董事、高 级管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其变动的管理，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司股东减持股份 管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》(以下简称"《科创板股票上市规则》")《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《证 券及期货条例》（香港法例第571章）、《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）其中 "香港联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）附录 C1 《企业管治守则》及附录 C3《上市发行人董事进行证券交易的标 准守则》（以下简称《标准守则》）、香港《证券及期货条例》（香 港法例第 571 章）（以下简称《香港证券及期货条例》）等法律、 法规、规范性文件、公司股票上市地证券监管部门和证券交易所（ ...

深圳传音控股股份有限公司 章程 （草案） （H 股发行上市后适用） 2025 年 11 月 1 | 第一章 | 总则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 5 | | | | 第一节 股份发行 | 5 | | | 第二节 股份增减和回购 | 7 | | | 第三节 股份转让 | 9 | | 第四章 | 股东和股东会 | 10 | | | 第一节 股东 | 10 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 14 | | | 第三节 股东会的一般规定 | 15 | | | 第四节 股东会的召集 | 20 | | | 第五节 股东会的提案与通知 | 22 | | | 第六节 股东会的召开 | 24 | | | 第七节 股东会的表决和决议 | 27 | | 第五章 | 董事和董事会 | 33 | | | 第一节 董事的一般规定 | 33 | | | 第二节 董事会 | 38 | | | 第三节 独立董事 | 43 | | | 第四节 董事会专门委员会 | 46 | | 第六章 | 高级管理人员 | 48 | | 第七章 | 财务会计制度 ...

| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外投资决策 | 2 | | 第三章 | 对外投资岗位分工 | 5 | | 第四章 | 对外投资执行控制 | 6 | | 第五章 | 对外投资处置 | 7 | | 第六章 | 对外投资跟踪与监督 | 7 | | 第七章 | 对外投资的信息披露 | 8 | | 第八章 | 附则 | 9 | 第一章 总则 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司。 第二章 对外投资决策 第五条 公司对外投资的决策机构主要为股东会、董事会和董事长（或其指 定授权人）。 2 第一条 为了加强深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对 外投资安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》和 其他相关法律法规以及《深圳传音控股股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为扩大生产经营规模，以获取长期收 益为目的，将现 ...

| 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及内幕信息知情人的范围 2 | | 第三章 | 内幕信息知情人登记管理 4 | | 第四章 | 内幕信息保密管理 6 | | 第五章 | 责任追究 8 | | 第六章 | 附 则 8 | 第一章 总 则 第一条 为规范深圳传音控股股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平性，保护股东和其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、规章、规范性文件及 《深圳传音控股股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，并结合本公司 实际，特制定本制度。 第二条 内幕信息知情人登记管理工作由公司董事会负责，公司董事会应当保证内 幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司 内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档 案的真实、 ...

| 第二章 | 董事会的组成及职权 | 2 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 董事会会议的召集和通知 | 4 | | 第四章 | 董事会会议的召开、审议流程和表决 | 6 | | 第五章 | 董事会会议记录 | 9 | | 第六章 | 附 则 11 | | 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的决策行为， 建立完善的法人治理结构，保障董事会决策的合法化、科学化、制度化，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《科创板股票上市规 则》（以下简称 "《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）等法律、法规、规范性文件、 公司股票上市地证券监管部门和证券交易所（以下统称"公司股票上市地证 券监管机构"）有关监管规则（以下统称"公司股票上市地证券监管规则"）《深 圳传音控股股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）以及其他国家有关 法律、法规的规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成及职权 ...