证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-021 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》、修订及 制定部分内部治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订<公 司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于修订及制定部分内部治理制度的议 案》，现将有关事项公告如下： 一、公司注册资本变更的相关情况 （一）2020 年、2021 年限制性股票激励计划归属 公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期、2021 年限制 性股票激励计划首次授予部分第二个归属期第一批次、2021 年限制性股票激励 计划预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，公司因本次限制性股票归 属新增的股份数量为 25.25 万股，其中 2020 年限制性股票激励计划预留授予部 分第二个归属期归属 6.75 万股，2021 年限制性 ...

容诚所初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企 业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务，拥有 30多年的证券业务从业经验。容诚所在全国设有 19家分支机构， 总部位于北京，注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26。 （二）人员信息 容诚所首席合伙人肖厚发，截至 2023年 12月 31日，容诚所共有合伙人 179 人，注册会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 （三）业务规模 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）为公司 2023 年度审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》等规定，公司对容诚所在 2023 年年度审计中的履职情况进行了 评估。经评估，公司认为，近一年容诚所资质等方面合规有效，履职能够保持 独立性，能够勤勉尽责、公允表达意见。具体情况 ...

第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行客 观独立判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为了促进沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作，明确独立董事的工作职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体 利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规 范性文件及行业规定和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第四条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是指定期或者不定 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-016 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第二届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日以现场和通讯相结合的方式召开了第二届监事会第十九次会议（以下简称"本 次会议"）。本次会议的通知于 2024 年 4 月 16 日送达全体监事。会议应出席监 事 3 人，实际到会监事 3 人。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席梁倩倩女士主持，经全体监事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《沈 阳芯源微电子设备股份有限公司章程》等有关规定，认真履行职责，对公司的依 法运作、财务状况、对外担保、关联交易、募集资金的 ...

中国国际金融股份有限公司 关于沈阳芯源微电子设备股份有限公司 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九 次会议，审议通过了《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，本次日常关联交 易预计金额合计为 5,200.00 万元人民币。出席会议的非关联董事一致同意该议案，审议 程序符合相关法律法规的规定。本次日常关联交易额度预计事项尚需提交股东大会审议。 公司召开了第二届董事会独立董事专门会议第一次会议对上述议案进行了事前审 议。独立董事专门会议认为：公司在 2023 年与关联方已经发生的关联交易及预计 2024 年将要发生的关联交易均为公司正常经营业务所需，属正常商业行为，遵守了自愿、等 价、有偿的原则，定价公平合理，所发生的关联交易符合公司的利益，不存在损害公司 和其他股东利益的情况。本次董事会审议公司 2024 年关联交易事项的决策程序，符合 有关法律法规和公司章程的规定，公司独立董事专门会议同意将《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》提交公司董事会审议，关联董事在审议该关联交易事项时应 回避表决。 公司董事会 ...

容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 内部控制审计报告 RSM 容诚 内部控制审计报告 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 容诚审字[2024]110Z0006 号 容诚审字[2024]110Z0006 号 沈阳芯源微电子设备股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了沈阳芯源微电子设备股份有限公司(以下简称芯源微公司)2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是芯源 微公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对 ...

证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-017 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 1、2019 年首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意沈阳芯源微电子设备股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2335 号）同意注册，沈阳芯源 微电子设备股份有限公司（以下简称"本公司"、"公司"）向社会公开发行人 民币普通股（A 股）21,000,000 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价为人民币 26.97 元，应募集资金总额为 566,370,000.00 元，根据有关规定扣除发行费用 60,625,896.22 元后，实际募集资金净额为 505,744,103.78 元。以上募集资金已于 2019 年 12 月 10 日到位，募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合 伙）审验并出具会验字[2019]8 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事第二十次会议，审议通过了《关于购买董监高责任险的议案》。 为完善公司风险管理体系，加强风险管控，降低公司运营风险，保障公司董事、 监事及高级管理人员的权益和广大投资者利益，同时促进公司管理层充分行使权 利、履行职责，根据《上市公司治理准则》的相关规定，公司拟为公司及全体董 事、监事及高级管理人员购买责任保险（以下简称"董监高责任险"）。 该事项尚需提交至公司 2023 年年度股东大会审议，独立董事对该议案发表 了明确同意的独立意见。现将有关事项公告如下： 证券代码：688037 证券简称：芯源微 公告编号：2024-025 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。 本议案全体董事、监事回避表决，直接提交公司 2023 年年度股东大会审议， 审议批准后执行。 二、独立董事意见 经审阅，独立董事认为：为公司及董监高人员购买责 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，作为沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立 董事工作制度》"）等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发表了独立意见，促 进了董事会规范运作和公司治理水平的提升，切实维护了公司整体利益和中小股 东合法权益。现将 2023 年度履职情况汇报如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 宋雷先生，1968 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学位， 金融学专业，高级会计师。1992 年 8 月至 1996 年 8 月，担任辽宁资产经营公司 经理；1996 年 9 月至 2001 年 1 月，担任辽宁省财政厅下属辽宁会计师事务所（辽 宁第一资产评估事务 ...

沈阳芯源微电子设备股份有限公司 第一条 为明确沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书的职责权限，规范董事会秘书的行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关法律、法规，制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、 行政法规、部门规章、相关上市规则及《公司章程》等对公司高级管理人员的 有关规定，适用于董事会秘书。 董事会秘书是公司与所上市的证券交易所（以下简称"交易所"）之间的 指定联络人。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自 然人，具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业 道德和个人品德。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形的； （二）最近3年曾受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 行政处罚，或者被中国证监会采取市场禁入措施，期限尚未届满的； （三）曾被证券 ...