苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六次会 议于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场及通讯会议相结合的方式召开，会 议已于 2023 年 10 月 20 日以通讯方式发出会议通知。会议应出席监事 3 名，实 际出席监事 3 名，会议由严菲女士主持，会议的召集、召开、表决程序符合《中 华人民共和国公司法》和《苏州纳芯微电子股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的相关规定，所作决议合法有效。经与会监事表决，会议形成如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于作废处理部分限制性股票的议案》 公司本次作废处理部分限制性股票符合有关法律、法规及公司《2022 年限 制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监事 会同意公司此次作废处理部分限制性股票。 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2023-081 苏州纳芯微电子股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准 ...

光大证券股份有限公司关于苏州纳芯微电子股份有限公司 调整募集资金投资项目内部结构的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为苏州 纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"、"纳芯微"）首次公开发行A股 股票并在科创板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件，对纳 芯微调整募集资金投资项目内部结构的事项进行了审慎的核查，核查情况及意见 如下： 根据公司披露的《苏州纳芯微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创 板上市招股说明书》，本次首次公开发行股票募集资金使用计划如下： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目总投资金额 | 募集资金拟投资金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 信号链芯片开发及系统应用项目 | 43,900.00 | 43,900.00 | | 序号 | 项目名称 | 项目总投资金额 | 募集资金拟投资 ...

证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2023-082 苏州纳芯微电子股份有限公司 关于作废处理部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 苏州纳芯微电子股份有限公司（下称"纳芯微"或"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关 于作废处理部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 5 月 30 日，公司召开第二届董事会第十七次会议，会议审议通过 了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激 励计划相关事项发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2022 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 ...

光大证券股份有限公司关于苏州纳芯微电子股份有限公司 使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换 的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为苏州 纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"、"纳芯微"）首次公开发行A股 股票并在科创板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件，对纳 芯微使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的事项进行了 审慎的核查，核查情况及意见如下： 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 1 日出具的《关于同意苏州纳 芯微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕427 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股 2,526.60 万股，每股发行价格为人民币 230.00 元，募集资金总额为 581,118.00 万元；扣除承销及保荐费用、发行登记费 以及其他发行费用共计 22,9 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等内部治理制度 的要求。 综上，我们同意《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等 额置换的议案》。 我们认为：本次部分限制性股票的作废处理符合《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2022 年限制性股票激励 计划（草案）》中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序, 审议程序符合相关 规定，不存在损害公司及股东利益的情形。 综上所述，我们同意《关于作废处理部分限制性股票的议案》。 二、《关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符 合归属条件的议案》的独立意见 我们认为：根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，限制 性股票预留授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的 32 名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票 ...

证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2023-084 苏州纳芯微电子股份有限公司 关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资 金等额置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开 第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用自 有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意在不影响募 集资金投资项目正常实施的前提下，公司在募投项目的实施期间，根据实际需要 并经相关审批后，预先使用自有资金支付募投项目部分款项，之后定期以募集资 金等额置换，即从募集资金专户划转等额资金至一般账户，该部分等额置换资金 视同募投项目使用资金。公司独立董事、监事会对该事项发表了明确的同意意见， 保荐机构光大证券股份有限公司对该事项出具了无异议的核查意见。具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 因此，为提高运营管理效率，公司计划在募投项目的实施期间，根据实际需要 并经相关审批后，预先使用自有资金 ...

证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2023-080 苏州纳芯微电子股份有限公司 第三届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第六次会议 于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场及通讯会议相结合的方式召开，会议已于 2023 年 10 月 20 日以通讯方式发出会议通知。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，会议由王升杨先生主持，会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国 公司法》和《苏州纳芯微电子股份有限公司章程》的相关规定，所作决议合法有效。 经与会董事表决，会议形成如下决议： 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于作废处理部分限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022 年限制性股票激励计划（草 案）》及《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，由于 3 名激励对象因 个人原因离职，已不具备激励对象资格，作废处理其已获授但尚 ...

关 于 苏 州 纳 芯 微 电 子 股 份 有 限 公 司 2022年 限 制 性 股 票 激 励 计 划 预 留 授 予 部 分 第 一 个 归 属 期 符 合 归 属 条 件 及 作 废 部 分 限 制 性 股 票 的 法 律 意 见 书 苏同律证字2023第324号 南京市建邺区贤坤路江岛智立方 C座 4层 邮编： 2 10019 电话： + 8 6 2 5 - 83304480 传真： + 8 6 2 5 - 83329335 江苏世纪同仁律师事务所 关于苏州纳芯微电子股份有限公司 法 律 意 见 书 苏同律证字2023第324号 致：苏州纳芯微电子股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归 属条件及作废部分限制性股票的 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》《律师事务所从事证 券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关 ...

一、募集资金基本情况 证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2023-085 苏州纳芯微电子股份有限公司 关于调整募集资金投资项目内部结构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开 第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整募 集资金投资项目内部结构的议案》，综合考虑当前募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"）的实施进度等因素，同意公司在募投项目实施主体、募集资金投 资用途及投资总额不变的情况下，调整募投项目"信号链芯片开发及系统应用项 目"的内部投资结构。公司独立董事、监事会对该事项发表了明确的同意意见， 该事项无需提交公司股东大会审议；保荐机构光大证券股份有限公司对该事项出 具了无异议的核查意见。具体情况如下： 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 1 日出具的《关于同意苏州纳芯 微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕427 号）， 公 ...

除 3 名激励对象因离职丧失激励对象资格，不符合归属条件，公司 2022 年 限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期 32 名激励对象符合《公司法》 《证券法》等法律法规、规则及规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格， 符合《管理办法》《上市规则》等法律法规、规章及规范性文件规定的激励对象 条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励 计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成 就。 监事会同意本次符合条件的 32 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归 属数量为 79,579.00 股。上述事项符合相关法律法规、规章及规范性文件所规定 的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。 苏州纳芯微电子股份有限公司监事会 关于 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简 ...