广东安达智能装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 广东安达智能装备股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 经广东安达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开的 2023 年第三次临时股东大会补选，本人被补选为公司第二届董事 会的独立董事。任职期间本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司独立董事规则》等相关法律、法规和《公司章程》《公司独立董事工作制 度》的要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，准时出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，了解公司的生产经营及发展情况，较好的发挥了独立董事的独 立性和专业作用，有效维护了公司和股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立 董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 （一）2023 年度出席会议的情况如下： 赵明昕，男，汉族，1972 年生，中国国籍，无境外永久居留权，法学博士、 经济学博士后。2004 年 7 月至 2006 年 7 月曾任职于中国人民财产保险股份有限 公司博士 ...

广东安达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构 及内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等规定和要求，公司对天健 2023 年度审计过程中的履职情况进行了评估，具体 情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）基本信息 天健会计师事务所是由一批资深注册会计师创办的首批具有 A+H 股企业审 计资质的全国性大型会计审计服务机构，拥有包括 A 股、B 股、H 股上市公司、 大型央企、国企、外商投资企业等在内的固定客户，连续多年综合排名位列全国 内资所前二，全球排名前二十位。 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 组织形式 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 号 | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | 238 人 | | 上年末执业人员数量 | 注册会计师 | 2,272 人 | | | 签署过 ...

目 录 | | | | 二、资质证书复印件………………………………………… 第 | 3—6 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件……………………………………第 | 3 | 页 | | （二）本所营业执照复印件……………………………………第 | 4 | 页 | | （三）本所签字注册会计师证书复印件……………………第 | 5—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕7-56号 广东安达智能装备股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广东安达智能装备股份有限公司（以下简称安达智能公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，安达智能公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第1页 共6页 范 ...

广东安达智能装备股份有限公司董事会 2024 年 3 月 27 日 广东安达智能装备股份有限公司 董事会对独立董事自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规 定，广东安达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事刘奕华 先生、彭建华先生、赵明昕先生对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情 况提交了董事会。公司董事会就在任独立董事刘奕华、彭建华、赵明昕的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司三位独立董事的任职经历以及其独立性自查报告，确认上述人 员除在公司担任独立董事外，未在公司任职以及在公司主要股东单位任职的情 形；上述人员与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系。公司独立董事的履职行为符合《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律法规以及《公司章程》对独立董事独立性的相关要求，有 效履行了独立董事职责。 ...

中国国际金融股份有限公司 关于广东安达智能装备股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为广东 安达智能装备股份有限公司（以下简称"安达智能"、"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》等有关规定，对安达智能使用闲置募集资金进行现金管理的事 项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 公司募投项目正在积极推进当中，基于募集资金需分阶段逐步投入募投项目， 故暂未投入使用的募集资金将在短期内出现部分闲置的情况。为提高募集资金使 用效率，在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，合理 利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以为公司增加一定的收益，为公司 及股东获取更多回报。 （二）投资金额 在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高额 度不超过人民币 10 亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。 （三 ...

证券代码：688125 证券简称：安达智能 公告编号：2024-016 广东安达智能装备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（指第一类限制性股票和第二类限制性股票， 下同）。 股份来源：广东安达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）向激励 对象定向发行公司 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数： 《广东安达智能装备股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》拟 向激励对象授予的股票权益数量为 276.23 万股，占本激励计划草案公告时公司 股本总额（即 80,808,080 股，下同）的 3.42%。其中首次授予限制性股票数量为 234.73 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的比例为 2.90%，占本激励 计划拟授予限制性股票总数的 84.98%；预留授予 41.5 万股，占本激励计划草案 公告时公司股本总额的比例为 0.51%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 15 ...

证券代码：688125 证券简称：安达智能 公告编号：2024-015 广东安达智能装备股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《公开征集上市公司股东 权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规定，并按照广东安 达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事 彭建华先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 4 月 29 日召开的 2023 年年度股东 大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事彭建华先生，其基本情况 如下： 彭建华，男，汉族，1969年出生，本科学历，高级会计师，注册会计师，注 册资产评估师，曾任深圳融信会计师事务所副所长，大信会计师事务所有限公司 合伙人 ...

| | | 法律意见书 致： 广东安达智能装备股份有限公司 根据广东安达智能装备股份有限公司（以下简称"安达智能 "或"公司"） 与北京中银（东莞）律师事务所（以下简称"本所"）签订的《专项法律服务 合同》的约定及受本所指派，本所律师作为公司2024年限制性股票激励计划（ 以下简称"激励计划"或"本次激励计划"）相关事宜的专项法律顾问，出具 本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《广东安达智能装备股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》）、《 广东安达智能装备股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 （以下简称《考核办法》)、公司相关董事会会议文件、监事会会议文件、独立 董事独立意见以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开 信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。 法律意见书 北京中银（东莞）律师事务所 关于广东安达智能装备股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）的 为出具本法律意见书，本所律师根据法律法规、规范性文件的规定和本所 业务规则的要求，本着审慎性及重要性原则对本次激励计划有关的文件资料和 事实进行了 ...

公司代码：688125 公司简称：安达智能 广东安达智能装备股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广东安达智能装备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

证券代码：688125 证券简称：安达智能 公告编号：2024-004 广东安达智能装备股份有限公司 第二届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 广东安达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第五次 会议于 2024 年 3 月 26 日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会议通 知已于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件等通讯方式通知各位董事。本次会议由董事 长刘飞先生召集和主持，应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。会议的召集、召 开程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的有关规定，会议作出的 决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真研究审议，形成决议如下： （一）审议通过《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 公司《2023 年度财务决算报告》真实、准确、客观地反应了公司 2023 年度 的财务状况和经营成果。 表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避，表决通过。 公司董事会审阅了 ...