中国国际金融股份有限公司 关于株洲中车时代电气股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务 的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"时代电气"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《关于规范上市公司与企业集团财务公 司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易 与关联交易》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对时代电气 2023 年度涉及中国中车 香港资本管理有限公司（以下简称"中车香港资本公司"）和中车财务有限公司 （以下简称"中车财务公司"）关联交易的存、贷款等金融业务事项进行了审慎 核查，核查情况如下： 一、交易基本情况 （一）交易背景情况 为满足公司业务需求、优化公司财务管理，时代电气与中车香港资本公司于 2020 年 9 月签订了《2021 年至 2023 年金融服务框架协议》，由中车香港资本公 司在经营范围 ...

在此背景下，为规避和防范汇率风险，降低风险敞口，减少汇 率波动对公司外汇合同预期收付汇及手持外币资金产生的不利影 响，公司拟在遵守国家政策法规的前提下，不以投机为目的，严守 套期保值原则，开展外汇衍生品交易业务。公司开展的外汇衍生品 交易与日常经营需求紧密相关，是基于公司外币资产、负债状况以 及外汇收支业务情况进行，能够提高公司积极应对汇率风险、利率 风险的能力，增强公司财务稳健性。公司开展外汇衍生品交易业务 主要用于支付海外供应商的采购款项，并将合理安排资金使用，不 会影响公司主营业务的发展。 二、公司开展外汇衍生品交易业务的基本情况 （一）交易金额 公司拟开展的外汇衍生品交易业务额度为 25 亿人民币或等值其 他货币，额度使用期限自该事项获董事会审议通过之日起 12 个月内。 上述额度在期限内可循环滚动使用，但期限内任一时点的投资余额不 超过等值 25 亿人民币或其他等值货币。 株洲中车时代电气股份有限公司 关于开展外汇衍生品交易的可行性分析报告 一、公司开展外汇衍生品交易业务的背景 因株洲中车时代电气股份有限公司（以下合称"公司"）业务持 续发展，海外采购及外汇付汇规模也不断增长，外汇风险敞口不断扩 大 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688187（A 股） 证券简称：时代电气（A 股） 公告编号：2024-010 证券代码： 3898（H 股） 证券简称:时代电气（H 股） 株洲中车时代电气股份有限公司 关于 2023 年度计提信用减值损失及资产减值 损失的公告 一、计提资产减值准备情况概况 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"时代电气")基于实 际经营情况及行业市场变化等因素的影响，根据《企业会计准则》等相关会计政策规 定，为客观、公允地反映公司截至 2023 年 12 月 31日的财务状况及 2023 年度的经营 成果，公司基于谨慎性原则对各项金融资产、存货和长期资产等进行全面充分的评 估和分析，根据减值测试结果对其中存在减值迹象的资产计提了减值准备。本期计 提的减值准备总额为 34,109 万元。具体情况如下表所示： 注：此表列示以正数表示损失 二、 2023 年度计提资产减值准备事项的具体说明 （一）应收款项减值准备计提情况 三、 本次计提资产减值准备对公司的影响 2023 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况 的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的要求，株 洲中车时代电气股份有限公司（"本公司"）对本公司 2023 年度的财务 报表及内部控制审计机构毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"毕马威华振"）的履职情况作出如下评估： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马 威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 公司于 2023 年 3 月 30 日召开的公司召开第六届董事会第二十七次会 议审议通过了《关于聘请本公司 2023 年度审计机构的议案》，后该议案 于 2023 年 6 月 27 日经 2022 年年度股东大会审议通过。公司独立董事对 上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、20 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 株洲中车时代电气股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 2023 年，株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）第六届董事会审计委员会由独立非执行董事陈锦荣先生、浦炳荣先 生、刘春茹女士、陈小明先生、高峰先生、李开国先生担任委员，其中陈 锦荣先生具备较丰富的会计知识和经验，具备注册会计师资格，担任审计 委员会主席。2023 年 6 月 27 日,经 2022 年年度股东大会审议通过成立了 第七届董事会，同日组建了第七届董事会审计委员会，该委员会由四名独 立非执行董事组成,分别为林兆丰先生、高峰先生、李开国先生及钟宁桦 先生,其中林兆丰先生具备较丰富的会计知识和经验,具备注册会计师资 格,担任审计委员会主席。2023 年度内，各位委员严格按照《公司章程》 《董事会审计委员会工作细则》等制度的规定，恪尽职守，认真履行董事 会赋予的职责，按照监管机构和公司的要求按时参加各种会议，研究和审 批各项议案，并积极与公司管理层、外部会计师和公司相关部门进行沟通 等,完成以下各项工作。 一、审计委员会召开情况 2023 年度审计委员会共召开了 5 次会议,会 ...

中车财务公司已根据《中华人民共和国公司法》《企业集团财务公司管理办 法》及其《公司章程》的有关规定，建立了股东会、董事会、监事会三权分立的 现代企业法人治理结构，并对董事会、监事会、高级管理层在内部控制中的责任 进行了明确界定。股东会是公司最高决策机构，董事会决定公司重大事项，对股 东会负责。监事会为中车财务公司经营活动的监督机构。高级管理层负责中车财 务公司的日常运作。高级管理层下设资金管理部、公司业务部、结算管理部、国 际业务部、风险法务部、规划财务部、信息技术部、审计稽核部、综合管理部（党 群工作部）九个职能部分，各部门职责清晰，建立了前中后台职责分离，相互制 约、相互监督的风险控制机制。 株洲中车时代电气股份有限公司 关于中车财务有限公司的风险持续评估报告 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）通过查 验中车财务有限公司（以下简称"中车财务公司"）相关证件资料，并查阅了中 车财务公司 2023 年度财务报告及相关数据指标，并进行相关的风险评估，同时 对其《金融许可证》和《营业执照》的合法有效性进行了查验，出具本风险持续 评估报告。 一、中车财务公司基本情况 中车财务公司是经中国银 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 独立非执行董事工作制度 第五条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一（且至少3名）的独立非 执行董事。公司独立非执行董事中至少包括一名财务或会计专业人士，以财务或 会计专业人士身份被提名为独立非执行董事候选人的，应具备较丰富的会计或相 关的财务管理专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具有香港及/或中国内地注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士 学位； （三）具有经济管理或内部监控方面高级职称，且在会计、审计或者财务管 理等专业岗位有5年以上全职工作经验。 公司独立非执行董事中至少有一名董事通常居住地为香港。 第一章 总 则 第一条 为完善株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联交所上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件的规定及《株 ...

株洲中车时代电气股份有限公司被担保人基本情况表及最近一年财务报表 | | | | | | | | 最近一年财务报表数据（2023 | 年 12 | 月）未经审计 | | | | | 与 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | | | | | | | | 担 | | | | | | | | | | | | | | | | 保 | | 序 | 被担保人名 | 法定代 | | 注册 | | | | | | | | 持股 | 资产负 | | | 号 | 称 | 表人 | 经营范围 | 地点 | 资产总额 | 负债总额 | 贷款总额 | 流动负债总额 | 净资产 | 营业收入 | 净利润 | 比例 | 债率 | 人 | | | | | | | | | | | | | | | | 的 | | | | | | | | | | | | | | | | 关 | | | | | | | | | | | | | | | | 系 | | | Soil | ...

证券代码：688187（A 股） 证券简称：时代电气（A 股） 公告编号：2024-012 证券代码： 3898（H 股） 证券简称：时代电气（H 股） 株洲中车时代电气股份有限公司 日常关联交易预计公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 | 关联交 | 关联人 | 本次预计金额 | 本年（截 | | 上年 | 占同类 | 本次预 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 易类别 | | | 至 2 29 | 月 | （2023 | 业务比 | 计金额与上年 | 1根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》7.2.8（三）规定："上市公司与关联人签订的日常关联交易 协议期限超过 3 年的，应当每 3 年重新履行相关审议程序和披露义务"。公司与中国中车签订的《2018 年-2027 年房屋及配套设备设施租赁框架协议》协议有效期限为 2018.1.1 至 2027.12.31，鉴于此公司将该协议重新 提交董事 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，维护株洲中车时代电气股份 有限公司（以下简称"公司"或"时代电气"）全体股东利益，基于对公司未来 发展前景的信心及价值的认可，公司控股股东及董事、监事、高级管理人员将 采取措施，切实"提质增效重回报"，树立公司良好的市场形象。主要措施包括： （一）持续保持轨交产业领先优势，坚守市场地位做大增量 持续保持公司在轨道交通行业领先地位，充分发挥公司多系统、多专业、跨 领域的优势，实现公司向系统解决方案提供商关键跨越，助力轨道交通主业再攀 新高峰。城轨板块要集聚市场合力，纵深挖潜拓展增长空间；轨工板块要优结构 提效能，多维协同强化核心优势；信号板块要加快市场开拓，降本增效提升盈利 能力；供电板块要深化经营城市，乘势而上做强系统集成；门板块要持续深化提 质增效，加快强化核心竞争力。 （二）新兴装备产业抢抓发展机遇，快速做强做优 新兴装备产业要抢抓发展机遇，深耕市场强化品牌，快速做强做优。半导体 板块要紧抓发展黄金期，实现规模品质双优发展；汽车电驱板块要奋力拓宽版图， 全力以赴突破百万产能；新能源发电板块要加 ...