株洲中车时代电气股份有限公司 株洲中车时代电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 作为株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》等法律法规及上交所、联交所的各项规定及《株洲中车时 代电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《株洲中车时 代电气股份有限公司独立非执行董事工作制度》的规定，在工作中勤 勉、尽责地履行董事职责和义务，注重与董事会其他董事、监事会、 经理层成员的密切、有效沟通，及时、全面、深入地了解公司运营情 况和董事会决议执行情况，亲自出席董事会及各专门委员会会议，认 真审议各项议案，独立、客观、公正地发表意见，充分发挥独立董事 的作用，促进董事会及各专门委员会的规范运作和公司治理水平的不 断提高，有效维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈小明先生，1963年生，中国国籍 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688187（A 股） 证券简称：时代电气（A 股） 公告编号：2024-010 证券代码： 3898（H 股） 证券简称:时代电气（H 股） 株洲中车时代电气股份有限公司 关于 2023 年度计提信用减值损失及资产减值 损失的公告 一、计提资产减值准备情况概况 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"时代电气")基于实 际经营情况及行业市场变化等因素的影响，根据《企业会计准则》等相关会计政策规 定，为客观、公允地反映公司截至 2023 年 12 月 31日的财务状况及 2023 年度的经营 成果，公司基于谨慎性原则对各项金融资产、存货和长期资产等进行全面充分的评 估和分析，根据减值测试结果对其中存在减值迹象的资产计提了减值准备。本期计 提的减值准备总额为 34,109 万元。具体情况如下表所示： 注：此表列示以正数表示损失 二、 2023 年度计提资产减值准备事项的具体说明 （一）应收款项减值准备计提情况 三、 本次计提资产减值准备对公司的影响 2023 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 株洲中车时代电气股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码：688187 公司简称：时代电气 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 （本页无正文,为株洲中车时代电气股份有限公司董事会关于独立董 事独立性自查情况的专项报告之签署页) 董事签名: W 李 东 林: 刘 可 f 尚 敬:< 高 峰: 李 开 国: 钟 宁 桦: 01 02 林 兆 丰: 株洲中车时代电气股份有限公司 株洲中车时代电气股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科 创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》 等要求，株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会，就公司在任独立董事高峰、李开国、钟宁桦、林兆丰的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事高峰、李开国、钟宁桦、林兆丰的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因 此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运 作》等规定中对 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况 的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的要求，株 洲中车时代电气股份有限公司（"本公司"）对本公司 2023 年度的财务 报表及内部控制审计机构毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"毕马威华振"）的履职情况作出如下评估： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马 威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 公司于 2023 年 3 月 30 日召开的公司召开第六届董事会第二十七次会 议审议通过了《关于聘请本公司 2023 年度审计机构的议案》，后该议案 于 2023 年 6 月 27 日经 2022 年年度股东大会审议通过。公司独立董事对 上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、20 ...

KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部熔制审计报告 毕马威华振审字第 2404917 号 株洲中车时代电气股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了株 洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"贵公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公 ...

株洲中车时代电气股份有限公司 株洲中车时代电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 李开国 各位股东及股东代表： 作为株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》等法律法规及上交所、联交所的各项规定及《株洲中车时 代电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《株洲中车时 代电气股份有限公司独立非执行董事工作制度》的规定，在工作中勤 勉、尽责地履行董事职责和义务，注重与董事会其他董事、监事会、 经理层成员的密切、有效沟通，及时、全面、深入地了解公司运营情 况和董事会决议执行情况，亲自出席董事会及各专门委员会会议，认 真审议各项议案，独立、客观、公正地发表意见，充分发挥独立董事 的作用，促进董事会及各专门委员会的规范运作和公司治理水平的不 断提高，有效维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李开国先生，1962 年 ...

证券代码：688187（A 股） 证券简称：时代电气（A 股） 公告编号：2024-008 证券代码： 3898（H 股） 证券简称:时代电气（H 股） 株洲中车时代电气股份有限公司 关于 2024 年度对外担保计划的公告 重要内容提示： 公司本次对外提供担保计划的被担保方为公司全资子公司，共计 4 家公司。 被担保方中无公司关联方。 2024 年度，公司拟对外提供担保总额不超过折合人民币 5 亿元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司实际对全资子公司担保余额折合人民币 2.26 亿元。 一、担保情况概述 2024 年 3 月 28 日，株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）第七届董事会第六次会议审议通过了《关于本公司 2024 年度对外担保计划 的议案》，为解决下属子公司融资能力弱、融资成本高的问题，充分利用公司现有 的境外融资平台，拓宽融资渠道、降低融资成本，同意公司及合并报表范围内的公 司为全资子公司提供总额不超过折合人民币 5 亿元的担保额度，被担保方中无关联 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 ...

中国国际金融股份有限公司 关于株洲中车时代电气股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务 的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 株洲中车时代电气股份有限公司（以下简称"时代电气"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《关于规范上市公司与企业集团财务公 司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易 与关联交易》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对时代电气 2023 年度涉及中国中车 香港资本管理有限公司（以下简称"中车香港资本公司"）和中车财务有限公司 （以下简称"中车财务公司"）关联交易的存、贷款等金融业务事项进行了审慎 核查，核查情况如下： 一、交易基本情况 （一）交易背景情况 为满足公司业务需求、优化公司财务管理，时代电气与中车香港资本公司于 2020 年 9 月签订了《2021 年至 2023 年金融服务框架协议》，由中车香港资本公 司在经营范围 ...

本 公 司 與 中 國 中 車 集 團 有 限 公 司（「中國中車集團公司」，連 同 其 附 屬 公 司 及╱或 彼 等 各 自 的 聯 繫 人 及╱或 下 屬 實 體 但 不 包 括 本 集 團，統 稱「中國中車集團該等公司」） 於二零二二年三月二十九日就本集團與中國中車集團該等公司互相供應若干產品、 零部件、技術服務、售後服務、管理服務及其他相關的服務和相關的研發、生產及 試 驗 設 施 訂 立 互 相 供 應 框 架 協 議（「該協議」），自 二 零 二 三 年 一 月 一 日 起 至 二 零 二 五年十二月三十一日止為期三年。該等互相供應交易的詳情已載於該公告及該通函。 中 國 中 車 集 團 公 司 為 本 公 司 的 關 連 人 士，故 根 據 香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 證 券 上 市 規 則（「上市規則」），本 集 團 與 中 國 中 車 集 團 該 等 公 司 進 行 的 上 述 互 相 供 應 交 易 構成本公司的持續關連交易，並須遵守上市規則第十四A章的申報、公告及獨立股 東 批 准 規 定。本 公 司 已 於 二 零 二 二 年 六 月 十 七 日 召 開 的 股 東 ...