成都高新区交子大道 233 号 中海国际中心 C 座 28 层 邮编：610041 电话：（86-28）6739-8000 传真：（86-28）6739-8001 junhecd@junhe.com 北京君合（成都）律师事务所 关于 成都先导药物开发股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项 之 法律意见书 二零二四年四月 关于成都先导药物开发股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项 之法律意见书 致：成都先导药物开发股份有限公司 北京君合（成都）律师事务所（以下简称"本所"）为在四川省司法厅注册 设立并依法执业的律师事务所。 本所受成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司""上市公司"或 "成都先导"）的委托，担任成都先导 2021 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）的专项法律顾问，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号 ...

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为成 都先导药物开发股份有限公司（以下简称"成都先导"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务规则， 对成都先导拟使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、审 慎的核查，核查情况如下： 中国国际金融股份有限公司 关于成都先导药物开发股份有限公司 （三）投资额度及期限 一、本次募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 3 月 17 日出具的《关于同意成都先 导药物开发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]429 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 40,680,000 股，每股发行价格为 人民币 20.52 元，募集资金总额为人民币 834,753,600.00 元；扣除发行费用人民 ...

中国国际金融股份有限公司 关于成都先导药物开发股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"成都先导"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，中金公司及其指定保 荐代表人对成都先导2023年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情 况与意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]429 号文《关于同意成都先导药 物开发股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意，公司于 2020 年 4 月 16 日在上海证券交易所以每股人民币 20.52 元的价格公开发行 40,680,000 股人 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 reached ¥107,382,466.51, representing a year-on-year increase of 54.35%[5] - The net profit attributable to shareholders was ¥13,940,028.65, a significant recovery from a loss of ¥9,393,600 in the same period last year[8] - The net cash flow from operating activities was ¥40,865,611.68, showing a substantial increase of 106.61% compared to the previous year[5] - The weighted average return on equity increased to 1.00%, up by 1.72 percentage points from the previous year[5] - The company reported a significant increase in revenue from its DEL platform, which grew by 49.33% year-on-year[8] - Revenue from the UK subsidiary's project milestone income increased by 78.83% due to favorable exchange rate changes[8] - The basic and diluted earnings per share for the period were both ¥0.03, recovering from a loss of ¥0.02 per share in the same period last year[8] - Operating profit for Q1 2024 was ¥14,495,500.79, compared to an operating loss of ¥11,549,642.89 in Q1 2023[21] - Net profit for Q1 2024 was ¥13,910,097.65, a significant recovery from a net loss of ¥9,294,847.57 in Q1 2023[21] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,738,571,859.29, reflecting a slight increase of 0.52% from the end of the previous year[6] - Total assets as of Q1 2024 amounted to ¥1,738,571,859.29, slightly up from ¥1,729,558,879.03 in the previous year[17] - Total liabilities decreased to ¥340,243,739.36 from ¥346,566,991.96, a reduction of 1.8%[17] - Shareholders' equity increased to ¥1,398,328,119.93 from ¥1,382,991,887.07, reflecting a growth of 1.1%[17] Research and Development - Research and development (R&D) expenses totaled ¥12,989,221.09, a decrease of 37.09% year-on-year, with R&D expenses accounting for 12.10% of operating revenue, down 17.58 percentage points[6] - Research and development expenses for Q1 2024 were ¥12,989,221.09, down from ¥20,648,543.13 in Q1 2023, indicating a decrease of 37.4%[21] Cash Flow - In Q1 2024, the cash inflow from operating activities totaled $119.23 million, an increase of 13.9% compared to $104.62 million in Q1 2023[25] - The net cash flow from operating activities reached $40.87 million, up 106.5% from $19.78 million in the same period last year[25] - Cash inflow from investment activities was $584.47 million, compared to $547.15 million in Q1 2023, marking a 6.8% increase[25] - The net cash flow from investment activities improved significantly to $56.43 million, compared to a negative $103.31 million in Q1 2023[25] - The cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 were $467.11 million, up from $267.06 million at the end of Q1 2023, representing a 75% increase[26] - The total cash outflow from financing activities was $3.04 million, slightly higher than $2.90 million in Q1 2023[26] - The company received $580 million from investment recoveries, an increase from $542 million in the previous year[25] - The cash paid for the purchase of fixed assets and intangible assets was $16.27 million, down from $26.72 million in Q1 2023, indicating a 39% decrease[25] - The company reported a tax refund of $1.92 million in Q1 2024, down from $4.81 million in Q1 2023[25] - The impact of exchange rate changes on cash and cash equivalents was a positive $260,766.14 in Q1 2024, compared to a negative impact of $2.87 million in Q1 2023[26] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 14,016[10] - The largest shareholder, JIN LI, holds 81,876,948 shares, representing 20.43% of total shares[10] - The second largest shareholder, Lhasa Economic and Technological Development Zone Huabo Medical Devices Co., Ltd., holds 50,870,579 shares, representing 12.70%[10] Current Assets - Total current assets as of March 31, 2024, amount to RMB 1,190,767,811.78, an increase from RMB 1,181,276,653.89 as of December 31, 2023[15] - Cash and cash equivalents are reported at RMB 473,690,627.37, up from RMB 377,398,358.67[15] - Trading financial assets decreased to RMB 510,083,888.89 from RMB 580,096,583.33[15] - Accounts receivable decreased to RMB 74,631,841.84 from RMB 96,822,078.91[15] - Inventory increased to RMB 30,010,252.14 from RMB 28,177,254.27[15] - Long-term equity investments decreased to RMB 11,449,172.19 from RMB 12,375,393.30[15] Other Comprehensive Income - The company reported a decrease in other comprehensive income, with a net amount of -¥67,452.95 compared to -¥3,250,700.35 in Q1 2023[22]

成都先导药物开发股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年 限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2024-010 4、2021 年 12 月 16 日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议并通过了《关 于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请公司股东大会 授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得 2021 年第一次临时 股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对 象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。2021 年 12 月 17 日，公司披露了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励 对象买卖公司股票情况的自查报告》。 5、2021 年 12 月 16 日，公司召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事 会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2 ...

根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等要求，成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在 任独立董事郭云沛先生、薛军福先生、余海宗先生的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 经核查独立董事郭云沛先生、薛军福先生、余海宗先生的任职经历以及出具 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会 成员以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系。因此，董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 成都先导药物开发股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 成都先导药物开发股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

余海宗，1964年5月出生，博士研究生学历，注册会计师，中国国籍，无境 外永久居留权。1988年7月至1990年8月，曾任四川威远钢铁厂财务会计，1993 年1月至今，任西南财经大学会计学院教授、博士生导师。现任四川成渝高速公 路股份有限公司独立董事、成都豪能科技股份有限公司独立董事、中国钒钛磁铁 矿业有限公司（HK.00893）独立董事。余海宗先生自2019年3月至今，任成都先 导独立董事职务。 （二） 独立性情况说明 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人余海宗作为成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"成都先导"或 "公司"）独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规 定和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和 全体股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景等基本情况 本人不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《上 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：688222 公司简称：成都先导 成都先导药物开发股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 成都先导药物开发股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高 ...

证券代码：688222 证券简称：成都先导 公告编号：2024-011 成都先导药物开发股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的 2023 年 限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于作废部分已授予尚未归属的 2023 年限制性股票的议案》等议案，现将相 关事项说明如下： 一、已履行的相关审批程序 1、2023 年 8 月 21 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了 《关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请公司股东大会 授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就《2023 年限 制性股票激励计划（草案）》相关议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开 第二届监事会第九次会议，审议通过《关于公司 2023 年限制 ...

成都先导药物开发股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人薛军福作为成都先导药物开发股份有限公司（以下简称"成都先导"或 "公司"）独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规 定和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了公司和 全体股东的利益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景等基本情况 薛军福，1967 年 11 月出生，北京大学硕士研究生学历，法学硕士，执业律 师，中国国籍，无境外永久居留权。1988 年 7 月至 1990 年 9 月任山西杏花村汾 酒厂法律事务处干事，1993 年 7 月至 2000 年 7 月任北京经济管理干部学院教师 （讲师、副教授），1996 年 6 月至 1998 年 12 月任北京市隆安律师事务所兼职 律师，1998 年 12 月至今任北京市金德律师事务所律师、创始合伙人。2022 年 6 月至今，任成都先导独立董事职务 ...