寒武纪 独立意见 中科寒武纪科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定及《公司 章程》，我们作为中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，本着客观审慎的原则，基于独立判断，对公司第二届董事会第十五次会议审 议的相关事项在审阅公司提供的相关材料并了解相关情况后，现发表意见如下： 一、《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予 人数的议案》的独立意见 寒武纪 独立意见 关于公司拟向本次激励计划的激励对象首次授予限制性股票相关事宜，全体 独立董事一致认为： 1、根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激励 计划的首次授予日为 2023 年 12 月 21 日，该授予日符合《管理办法》等法律法 规、规范性文件及公司《激励计划（草案 ...

一、 监事会会议召开情况 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十次会议于 2023 年 12 月 21 日上午 11 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知 已于 2023 年 12 月 16 日送达。本次会议由监事会主席廖莎女士主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 本次会议以书面表决方式进行表决。经与会监事认真审议，一致通过以下议案： （一） 审议并通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 及授予人数的议案》 公司监事会认为：本次对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）首次授予激励对象名单及授予人数的调整（以下简称"本次调整"）符合《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及公司《2023 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要等相关规定，不存在损 害公司及全体股东利益的情形。 证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-0 ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-084 中科寒武纪科技股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票首次授予日：2023年12月21日 限制性股票首次授予数量：650万股，约占目前公司股本总额416,594,451 股的1.56% 股权激励方式：第二类限制性股票 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股票激励 计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）规定的公司 2023 年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）的首次授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 12 月 21 日召开第二届董事会第十 五次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制 性股票的议案》，确定公司本次激励计划的首次授予日为 2023 年 12 月 21 日，以 75.10 元/股的授予价格向 706 名符合授予条件的激励对象 ...

中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （截止首次授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况 | | | | | | 获授限制 | 占授予 | 占本激励 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | | 性股票数 | 限制性 | 计划公告 | | | | | | | 量 | 股票总 | 日股本总 | | | | | | | （万股） | 数比例 | 额比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | | / | / | / | / | / | | / | / | | 二、董事会认为需要激励的其他人员（共 | | | 706 | 人） | 650 | 81.25% | 1.56% | | 首次授予部分合计（共 706 | | | 人） | | 650 | 81.25% | 1.56% | | 三、预留部分 | | | | | 150 | 18.75% | 0.36% | | 合计 | | | | | 800 | 100.00% | 1.9 ...

二、 董事会会议审议情况 本次会议以书面表决方式进行表决。经与会董事认真审议，本次会议审议通过了如 下议案： （一）审议并通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 及授予人数的议案》 证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-081 中科寒武纪科技股份有限公司 第二届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十五次会议于 2023 年 12 月 21 日上午 9 时 30 分以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议 通知已于 2023 年 12 月 16 日送达。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，由董事长 陈天石先生主持本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）审议并通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》 经与会董事认真审议，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办 ...

证券简称：寒武纪 证券代码：688256 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限 公司 关于 中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及首次授予事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 12 | 一、释义 2 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查 并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关 董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上 市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告， 并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规 则》《自律监管指南》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供 的有关资料制作。 1. 寒武纪、本公司、公司、上市公司：指中科寒武纪科技股 ...

中科寒武纪科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见（截止首次授予日） 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规、规范性文件和《中科寒武纪科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激 励计划"）首次授予激励对象名单（截止首次授予日）进行了审核，发表核查意 见如下： （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2. 本次激励计划首次授予的激励对象为公司（含子公司）任职的中层管理 人员、技术骨干以及业务骨干，不包括公司的独立董事、监事、外籍员工、单独 或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、 子 ...

2023年第三季度报告 证券代码：688256 证券简称：寒武纪 中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 ...

公司代码：688256 公司简称：寒武纪 2023 年半年度报告 中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 205 2023 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 重大风险提示 详见本报告第三节"管理层讨论与分析"之"五、风险因素"所述内容，请投资者予以关 注。 三、 公司全体董事出席董事会会议。 四、 本半年度报告未经审计。 五、 公司负责人陈天石、主管会计工作负责人叶淏尹及会计机构负责人（会计主管人员）李振声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不适用 七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 九、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十、 是否存在违反规定决策程序对外 ...

Financial Performance - The company has not achieved profitability as of December 31, 2022, and has accumulated losses due to increased R&D investments to maintain a competitive edge in the smart chip market [3]. - The company reported a significant increase in revenue, reaching $1.5 billion, representing a 25% year-over-year growth [12]. - The company reported a net income of $300 million, a 15% increase compared to the previous year [12]. - The company's operating revenue for 2022 was ¥729,034,623.05, representing a year-on-year increase of 1.11% compared to ¥721,045,278.97 in 2021 [20]. - The net loss attributable to shareholders for 2022 was ¥1,256,562,522.00, an increase in loss of ¥431,613,100.00 compared to the previous year [21]. - The company reported a total revenue of 1.5 billion in 2022, representing a year-over-year growth of 15% [126]. - The company provided guidance for the next fiscal year, projecting revenue growth of 25% and aiming for $1.875 billion [121]. Research and Development - R&D expenses significantly increased compared to the previous year, including personnel costs, wafer costs, and depreciation of R&D equipment [3]. - The company invested $50 million in R&D for new technologies, focusing on edge computing and IoT solutions [12]. - The total R&D investment for the year was approximately ¥1.52 billion, representing a 34.11% increase from the previous year's ¥1.14 billion [60]. - R&D expenses accounted for 208.92% of operating revenue, an increase of 51.41 percentage points compared to the previous year [60]. - The company plans to continue increasing R&D investment to maintain a competitive edge in the market [24]. - The company plans to continue R&D investments to maintain technological advancement and market competitiveness, which may significantly impact operating results [73]. Market Expansion and Strategy - The company plans to continue expanding market share and accelerating the implementation of its technology innovations [3]. - The company is expanding its market presence in Europe, targeting a 15% market share by the end of the next fiscal year [12]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% market share within the next two years [121]. - The company aims to enhance market share and accelerate scene implementation while focusing on technological innovation and brand building [68]. - The company plans to leverage the "East Data West Computing" initiative to expand its intelligent computing cluster system business [72]. Product Development and Launches - New product launches included an AI chip that achieved 10 TOPS performance, enhancing processing capabilities for machine learning applications [12]. - The company launched new AI acceleration cards, MLU370-X8 and MLU370-M8, providing training performance of 24 TFLOPS and 32 TFLOPS respectively [33]. - The company has successfully completed compatibility adaptations for its SiYuan 370 chip with several leading internet companies, entering the mass sales phase [35]. - New product launches are expected to contribute an additional 200 million in revenue, with a focus on AI-driven technologies [122]. Financial Management and Cash Flow - The company maintains a good cash flow position to support ongoing R&D and daily operations in the near future [3]. - The net cash flow from operating activities decreased by ¥456,720,900.00, primarily due to increased personnel expenses and procurement costs [25]. - The company reported a net cash flow from operating activities of RMB 172.22 million in the fourth quarter, contrasting with negative cash flows in the previous three quarters [27]. - The company’s operating cash flow for the period was a net outflow of CNY 1,329,861.09 million, compared to a net outflow of CNY 873,140.20 million in the previous year [77]. Governance and Shareholder Relations - The board of directors has approved the profit distribution plan, which is pending approval from the shareholders' meeting [6]. - The company has established a fair and transparent performance evaluation mechanism for its board and management, linking compensation to company performance [112]. - The company emphasizes the protection of minority investors' rights, ensuring separate voting for significant matters that may affect their interests [183]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory authorities in the past three years [131]. Environmental and Social Responsibility - The company has established a green management philosophy, implementing energy-saving measures and waste classification to enhance energy efficiency [168]. - The company has actively participated in social responsibility initiatives, including providing employment opportunities for people with disabilities [180]. - The company does not belong to high-pollution industries and has no significant environmental pollution activities [165]. Talent and Workforce - The company has a strong talent pool, with 79.49% of employees in R&D roles and 77.18% of R&D personnel holding master's degrees or higher [67]. - The company emphasizes employee training and development, offering various training programs to enhance skills and knowledge [150]. - The company has a total of 55 employees with doctoral degrees, showcasing a highly educated workforce [148].