成都坤恒顺维科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：坤恒顺维 证券代码 688283 成都坤恒顺维科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） $$\Xi{\bf O}\,{\bf\underline{{{-}}}}\,|\Xi|\,\rlap{/}\Xi{\bf\Phi}\,{\bf\underline{{{-}}}}\,\rlap{/}\Xi$$ 成都坤恒顺维科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 特别提示 一、《成都坤恒顺维科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 由成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称"坤恒顺维""公司"或"本公司"）依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指 南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以 及《公司章程》等有关规 ...

法律意见书 广东华商律师事务所 关于成都坤恒顺维科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 广东省深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦第 21A-3 层、22A、23A、24A、25A、26A 层 21A-3, 22A, 23A, 24A, 25A, 26A /F, HKCTS Tower, 4011 Shennan Road, Futian District, Shenzhen, PRC 邮政编码（P.C.）：518048 电话（Tel）：0755-83025555 传真（Fax）：0755-83025068 网址（Web）：http://www.huashang.cn 法律意见书 广东华商律师事务所 关于成都坤恒顺维科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：成都坤恒顺维科技股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称"本所"）接受成都坤恒顺维科技股份有限公司 （以下简称"坤恒顺维"或"公司"）委托，担任公司 2024 年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公 ...

证券代码：688283 证券简称：坤恒顺维 公告编号：2024-007 成都坤恒顺维科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称"坤恒顺维""公 司"或"本公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票或从二 级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：坤恒顺维 2024 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）拟授予激励对象的限制性股票数量为 56.90 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 8,400.00 万股的 0.68%。其中， 首次授予限制性股票数量为 46.90 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总 额的 0.56%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 82.43%；预留限制性股票数 量为 10.00 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额的 0.12%，占本激励 计划 ...

一、董事会会议召开情况 成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十二 次会议（以下简称"本次会议"）于 2024年 2月 4日在公司会议室采用现场结合 线上方式召开。会议通知已于 2024年 1月 30日通过通讯方式（包括但不限于电 话、传真、电子邮件等）送达各位董事。本次会议应出席董事 7 人，实际出席 董事 7 人，会议由公司董事长张吉林先生主持。 本次会议召集、召开和议案审议等程序符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《成都坤恒顺维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《成都坤恒顺维科技股份有限公司董事会议事规则》等相关规定，会 议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 证券代码：688283 证券简称：坤恒顺维 公告编号：2024-003 成都坤恒顺维科技股份有限公司 第三届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （一）审议通过《关于<成都坤恒顺维科技股份有限公司 2024 年限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 ...

成都坤恒顺维科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 成都坤恒顺维科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称"公司"或"坤恒顺维"）为进一步 完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心 管理、技术和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和 企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共 同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利 益的前提下，按照激励与约束对等的原则，公司制定了《成都坤恒顺维科技股份有 限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》。 为保证公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利推 进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司 自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规范性文件 和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。 第一 ...

证券代码：688283 证券简称：坤恒顺维 公告编号：2024-004 成都坤恒顺维科技股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 2 月 4 日在公司会议室采用现场方式召 开。会议通知已于 2024 年 1 月 30 日通过通讯方式（包括但不限于电话、传真、 电子邮件等）送达各位监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由 公司监事会主席窦绍宾先生主持。 本次会议召集、召开和议案审议等程序符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《成都坤恒顺维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等相关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 因此，公司监事会一致同意《关于<成都坤恒顺维科技股份有限公司 2024 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 议案表决结果：同意 3 票；反对 0 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 成都坤恒顺维科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 6 | | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 7 | | | | 一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类 | 7 | | | 二、拟授出权益的股票数量及占公司股份总额的比例 | 7 | | | 三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 | 7 | | | 四、限制性股票的授予价格及确定方法 | 10 | | | 五、限制性股票的授予与归属条件 | 11 | | | 六、本激励计划的其他内容 | 16 | | 第五章 | 本次独立财务顾问意见 17 | | | | 一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 17 | | | 二、对坤恒顺维实行本激励计划可行性的核查意见 | 17 | | | 三、对激励对象范围和资格的 ...

成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《成都坤恒顺维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，对《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：（1）最 近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的 审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励 的；（5）中国证监会认定的其他情形。公司具备实施股权激励计划的主体资格。 ...

证券代码：688283 证券简称：坤恒顺维 公告编号：2024-005 成都坤恒顺维科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉及与经济纠 纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国公司法》《公司章程》 中规定的不得担任公司董事的情形。 征集人承诺不存在《暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票 权的情形，并在征集日至行权日期间将持续符合作为征集人的条件。本次征集行 征集投票权的起止时间：2024 年 2 月 21 日至 2024 年 2 月 23 日 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 征集人未持有公司股票 动完全基于征集人作为上市公司独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性 陈述。征集人本次征集委托投票权已获得公司其他独立董事同意，不会违反法律 法规、《公司章程》或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 ...

证券代码：688283 证券简称：坤恒顺维 公告编号：2024-006 成都坤恒顺维科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 2 月 26 日 14 点 00 分 召开地点：成都市高新区康强二路 388 号 2 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 26 日 至 2024 年 2 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 股东大会召开日期：2024年2月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票 ...