苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 我们作为苏州敏芯微电子技术股份有限公司(以下简称"公司")董事会审 计委员会委员,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运 作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和《董事会审计委员会工作细 则》等有关规定,在 2023 年度尽职尽责,积极开展工作,认真履行职责。现对 审计委员会 2023 年度的履职情况汇报如下: 一、董事会审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由独立董事李寿喜先生、独立董事王明湘先生和董事 刘文浩先生组成,其中主任委员由会计专业人士李寿喜先生担任。 公司董事会审计委员会各成员具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知 识和相关经验,委员中独立董事的比例超过 1/2,符合上海证券交易所的相关规 定以及《公司章程》等制度的有关要求。 二、报告期内董事会审计委员会会议召开情况 2023 年度,公司董事会审计委员会共召开了十二次会议,历次会议均由全 体 ...

| | | 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是敏芯 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 一、内部控制审计报告………………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3124 号 苏州敏芯微电子技术股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称敏芯股份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 第 1 页 共 2 页 我们认为，敏芯股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照 ...

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2024-012 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 月 18 日 | 2011 年 7 | | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | 128 号 | | | 首席合伙人 | | 王国海 | | 上年末合伙人数量 | 238 | 人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | | 2,272 | 人 | | 数量 | 师 | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计 | | 836 | 人 | | ...

（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 授权董事会根据《公司法》、《证券法》、《注册管理办法》等有关法律、法规 和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公司是否符合以简 易程序向特定对象发行股票条件。 （二）发行股票的种类和面值 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2024-023 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对 象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次授权的具体内容 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、 《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等相关规定，公司于2024 年4月25日召开第三届董事会第三十次会议，审议通过了《关于提请股东大会授 权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》，同意公司董事会提请股东大 会授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一 年末净资产20%的股票，授权期限为2023年年度股东大会通过之日起至20 ...

一、已履行的相关审批程序和信息披露情况 证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2024-021 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 关于注销 2022 年股票期权激励计划 部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 25 日召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通过了 《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。现将有关事项说 明如下： 1、2022 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了 《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公 司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大 会授权董事会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请 召开公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》。公司独立董事就 2022 年股票期 权激励计划（以下简称"本激励计划"） ...

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的规定，国泰君安证 券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"国泰君安"）作为正在履行苏州敏芯 微电子技术股份有限公司（以下简称"敏芯股份"、"公司"）持续督导工作的保 荐机构，对公司 2023 年度规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关 情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国泰君安证券股份有限公司 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况等。 （二）保荐代表人 周大川、王拓 （三）现场检查时间 2024 年 4 月 3 日、2024 年 4 月 19 日 （四）现场检查人员 王拓、张锦 （六）现场检查手段 1、查看公司主要生产经营场所； 2、访谈公司高级管理人员等相关人员； 3、查阅 2023 年度公司召开的历次三会文件； 4、查阅 2023 年度公司 ...

重要内容提示： 苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 25 日召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通 过了《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期行权 条件达成的议案》。现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）股票期权激励计划方案及履行程序 1、2022 年 10 月 28 日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了 《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授 权董事会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》以及《关于提请召开 公司 2022 年第一次临时股东大会的议案》。公司独立董事就 2022 年股票期权激 励计划（以下简称"本激励计划"）是否有利于公司的持续发展以及是否存在损 害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开第三届监事会第 九次会议，审议通过了《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘 证券代码：688286 证券简称：敏芯 ...

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告(王明湘) 作为公司的独立董事,本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属 企业任职,也未在公司主要股东单位担任任何职务,亦不存在为公司及其控股股 东、实际控制人或者其控制的附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我符合《上 市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求,并在履职中保持客观、独 立的专业判断，不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 (一) 出席董事会和股东大会情况 1 报告期内,公司共召开了14次董事会和4次股东大会,我严格遵照有关规定 出席会议,对提交董事会和股东大会审议的议案进行充分研读,并充分发挥自己 的专业特长和工作经验,在与公司的经营管理层充分沟通后,秉持独立、客观、 审慎的态度对有关审议事项发表独立意见,行使投票表决权,我对所审议各项议 案均投了赞成票,未提出过异议,切实维护了公司及全体股东的利益。具体出席 情况如下: 2023年度,我作为苏州敏芯微电子技术股份有限公司(以下简称"公司") 的独立董事,严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则 ...

关于苏州敏芯微电子技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 1、 专项审计报告 目 录 2、 附表 委托单位： 审计单位： 联系电话： 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3126 号 苏州敏芯微电子技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了苏州敏芯微电子技术股份有限公司(以下简称敏芯股 份公司)2023年度财务报表,包括 2023年12月31日的合并及母公司资产负债 表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表,以及财务报表附注,并出具了审计报告。在此基础上,我 们审计了后附的敏芯股份公司管理层编制的 2023年度《非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表》(以下简称汇总表)。 一、对报告使用者和使用目的的限定 第 1 页 共 3 页 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对敏芯股份公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 四、工作概述 我们的审计是根据中国注册会计师执业准则进行的。中国注册会计师执业准 则要求我们计划和实施审计工作,以对审计对象信息是否 ...

证券代码：688286 证券简称：敏芯股份 公告编号：2024-011 苏州敏芯微电子技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关文件的规定，将本公司 2023 年度募 集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1364 号文同意注册，并经上海 证券交易所同意，公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用向战略投资者 定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,330 万股，发行价为每股人民币 62.67 ...