浙江禾川科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688320 证券简称：禾川科技 浙江禾川科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 二〇二四年二月 浙江禾川科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 2024年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 2024年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024年第二次临时股东大会会议议程 6 | | 2024年第二次临时股东大会会议议案 8 | | 议案一：关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案 8 | | 议案二：关于选举公司第五届董事会独立董事的议案 9 | | 议案三：关于选举公司第五届监事会股东代表监事的议案 10 | 浙江禾川科技股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议资料 2024年第二次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率， 保证大会的顺利进行，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）及《浙江 禾川科技股 ...

证券代码：688320 证券简称：禾川科技 公告编号：2024-006 浙江禾川科技股份有限公司 关于收到上海证券交易所《关于浙江禾川科技股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文 件的第二轮审核问询函》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 18 日收 到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关于浙江禾川科技股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审核问询函》（上 证科审（再融资）〔2024〕7 号）。上交所审核机构对公司提交的向不特定对 象发行可转换公司债券申请文件进行了审核，并形成了第二轮问询问题。 公司将按照上述问询函的要求，与相关中介机构逐项落实并及时提交对问 询函的回复，回复内容将通过临时公告方式进行披露，并通过上交所发行上市 审核业务系统报送相关文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过上交所审核，并 获得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）做出同意注册的决 定后 ...

浙江禾川科技股份有限公司、海通证券股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海 证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等有关法律、法规 及本所有关规定等，本所审核机构对浙江禾川科技股份有限公司 （以下简称发行人或公司）向不特定对象发行可转换公司债券申 请文件进行了审核，并形成了第二轮问询问题。 1.关于募投项目 根据申报材料，高效工业传动系统及精密传动部件研发及产 业化项目的募集资金将用于高效工业电机、变频器等工业传动系 统及精密导轨、丝杠等传动部件的研发及产业化应用。其中，低 上海证券交易所文件 上证科审（再融资）〔2024〕7 号 关于浙江禾川科技股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券申请文件的第二轮审 核问询函 1 ─────────────── 压变频器是对现有成熟低压变频器产品的升级和扩产，高效工业 电机、精密导轨、丝杠等产品属于公司现有领域的新产品线。 请发行人说明：（1）结合发行人具体技术掌握、研发进度 等情况，说明是否充分具有实施募投项目的技术和人力资源等条 件、募投项目实施是否存在重大不确定性风险；（2）结合市场 竞争格局、未来产能消化措施等，进一步说明本次募 ...

浙江禾川科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人何新荣,已充分了解并同意由提名人王项彬提名为浙江禾川科技股份有 限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系,具体声明并承 诺如下: (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定(如适用); (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 员监督管理办法》等的相关规定; 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、 ...

浙江禾川科技股份有限公司 监事会 证券代码：688320 证券简称：禾川科技 公告编号：2024-003 浙江禾川科技股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"禾川科技"或"公司"）第四届监 事会成员任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规性文件及《浙江禾川科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，公司拟进行换届选 举，公司第五届监事会将由三名监事组成，其中包括一名职工代表监事，该职工 代表监事由职工代表大会选举产生。公司于 2024 年 1 月 16 日召开职工代表大会， 选举欧阳雄峰先生（简历见附件）担任公司第五届监事会职工代表监事，将与公 司 2024 年第二次临时股东大会选举产生的两名股东代表监事共同组成公司第五 届监事会，任期三年，与第五届监事会股东代表监事任期一致。 上述职工代表监事符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的有关监事任 ...

表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。 2、选举周颇担任公司第五届监事会股东代表监事 证券代码：688320 证券简称：禾川科技 公告编号：2024-005 浙江禾川科技股份有限公司 第四届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十七次会议 于 2024 年 1 月 16 日在公司会议室召开。会议由监事会主席李波主持，会议应到 监事 3 名，实到监事 3 名，符合《公司法》和《浙江禾川科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）有关规定。 与会监事审议并以记名投票表决方式逐项审议并通过了《关于选举公司第五 届监事会股东代表监事的议案》 1、选举叶亚剑担任公司第五届监事会股东代表监事 表决结果：3 名赞成，占全体监事人数的 100%；0 名弃权，0 名反对。 上述议案尚需逐项提交公司 2024 年第二次临时股东大会审议。 具体内容详见公司于 2024 年 1 月 17 日 在 上 海 证 ...

浙江禾川科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人蓝发钦,已充分了解并同意由提名人王项彬提名为浙江禾川科技股份有 限公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立性的关系,具体声明并承 诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职) 问题的意见》的相关规定; (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等 ...

证券代码：688320 证券简称：禾川科技 公告编号：2024-004 浙江禾川科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 2 月 2 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省龙游县城北工业园区阜财路 9 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 2 日 至 2024 年 2 月 2 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年2月2日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 ...

浙江禾川科技股份有限公司董事会提名委员会 关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的审核意见 浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会任期已届满。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，公司董事会提名委员会对 第五届董事会独立董事候选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下： 1、经审阅，公司第五届董事会独立董事候选人蓝发钦先生、何新荣先生、 陈志平先生均未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以 上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在相 关法律法规和《公司章程》中规定的不得担任科创板上市公司董事的情形；均未 受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚和惩戒，亦未有被中国证监 会确定为市场禁入者的情况。上述候选人符合相关法律法规规定的任职资格和独 立性等要求。 2024 年 1 月 16 日 （本页无正文，为《浙江禾川科技股份有限公司董事会提名委员会关于提 名公司第五届董事会独立董事候选人的审核意见》） 提名委员会委员签字： 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业 ...

浙江禾川科技股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第十八次会议 相关事项的独立意见 作为浙江禾川科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律、法规及规范性文件及《公司章程》的规定，对公司第四届董事会第 十八次会议审议的相关议案进行了审阅，基于独立客观的立场，本着负责审慎的 态度，对相关事项发表以下独立意见： 一、关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案 经审阅，我们认为：公司第五届非独立董事候选人均具备相关专业知识和工 作经验，具备履行相关职责的能力和任职条件，其任职资格符合《公司法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》的有关规定，不存在《公司法》《公司章程》等规定 的不得担任公司董事的情形，未受过中国证监会的行政处罚，不存在被中国证监 会确定为市场禁入的情况等。 综上，我们一致同意该议案，并同意将该议案提交至公司股东大会审议。 二、关于选举公司第五届董事会独立董事 ...