益方生物科技（上海）股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 1 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（下称"《香港上市规则》"）及其附录 C1《企 业管治守则》及《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》（下称"《公司章 程》"）及其他有关法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券监管规则 和其他规范性文件规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及董事会聘任的其他 高级管理人员，未在公司领取薪酬的董事不在本议事规则的 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 （二）公司及其董事、高级管理人员； （三）公司各部门、各分公司及子公司的负责人； （四）公司实际控制人、股东； 信息披露管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一条 为了规范益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，提高公司信息披露事务管理，做好信息披露及相关工作，保护公司及 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上市 公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、香港《证券及期货条例》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、公司股 票上市地证券监管规则等法律法规及规范性文件，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指以定期报告、临时报告或其他规定的形式，把 公司及与公司相关的信息，报送公司股票上市地证券交易所（如需），并在公司股票 上市地证券监管机构和证券交易所规定条件的媒体发布，从而向投资者和社 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 关联（连）交易管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公司"） 关联（连）交易的决策管理等事项，保证公司与关联人/关连人士之间的关联（连） 交易的公允性、合理性，以及公司各项业务的顺利开展，维护公司股东和债权人 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（下称"《科创板上市规则》"）、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（下称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规章、 规范性文件、公司股票上市地证券监管规则以及《益方生物科技（上海）股份有 限公司章程》（下称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本益方生物科技（上 海）股份有限公司关联交易管理制度（下称"本制度"）。 第二条 公司的关联（连）交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联（连）股东合法权益的原则； （三）关联（连）股东及董事回避的原则； （四）公开、公平、公正的原则。 （四）与上述第（一）至（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包 括配 ...

对外担保管理制度 第一章 总 则 益方生物科技（上海）股份有限公司 1 第一条 为了进一步规范益方生物科技（上海）股份有限公司（下称 "公 司"） 对外担保行为，加强对外担保的管理，有效控制 和防 范公司对外担保风险，保证公司资产的安全和完整，根据《中 华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《中华人民共和国民法典》（下称"《民法典》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引 第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、 法规、规章、规范性文件及《益方生物科技（上海）股份有限 公司章程》（下称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制 定本益方生物科技（上海）股份有限公司对外担保管理制度（下 称"本制度"）。 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司以第三人的身份为债务人 对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由 公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保 证、抵押及质押等。前述"对外担保"包括公司对控股子公司的担 保。 第三条 本制度所述的"公司及其控股子公司的对外担保总额"是指包 括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 董事会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 益方生物科技（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会经济秩序，被判处 刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑 考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并 负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年； （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人； （六）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的； 第一条 为了进一步规范益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《香港联合交易 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公司"） 的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险， 保障对外投资安全，提高对外投资效益，维护公司形象和投资者 的利益，依照《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理规则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（下称"《上市规则》"）、《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）、公司股票上市地证券监管规则等法律、法规、规范性 文件及《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本益方生物科技 （上海）股份有限公司对外投资管理制度（下称"本制度"）。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对 外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年 （含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险、 委托理财等。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现 的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不 限于下列类型： 1 第一条 为进一步规范益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公司"） 的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险， 保障对外投资安全，提高对外投资效益，维护公司形象和投资者 的利益，依照《中华人民共和国公司法》（下称 "《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理规则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（下称"《上市规则》"）等法律、 法规、规范性文件及《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》 （下称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定 本益方生物科技（上海）股份有限公司对外投资管理制度（下称 "本制度"）。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 提名委员会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 1 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公 司"）董事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》、《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（下称"《香港上市规则》"）及其附录 C1《企业 管治守则》及《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 及其他有关法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券监管规则和其他规 范性文件规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会专门工作机构， 主要负责对公司董事（包括独立董事）、高级管理人员的选任程序、标准和任职 资格进行审议并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应 当过半数并担任召集人，且在提名委员会中应当至少存在一名不同性别的董 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《境内企业境外发行证券和上市管理试 行办法》及相关监管规则适用指引等有关法律和法规的规定，以及《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、香港特别 行政区法律对在中国境内注册成立的发行人在香港发行股票并上市的有关规定， 公司本次发行 H 股并上市事宜将在符合香港特别行政区法律及《香港上市规则》 的要求和条件下进行，并根据需要取得中国证监会、香港联交所及香港证券及 期货事务监察委员会等相关政府机构、监管机构的批准、核准或备案。 益方生物科技（上海）股份有限公司 关于筹划发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公 司上市的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 截至目前，公司正与相关中介机构就本次发行上市的相关工作进行商讨， 除本次董事会审议通过的相关议案外，其他关于本次发行上市的具体细节尚未 最终确定。本次发行 H 股并上市事项尚需提交公司股东会审议。本次发行上市 证券代码： ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 （草案） （H股发行并上市后适用） 一、 目的 董事会成员多元化政策 益方生物科技（上海）股份有限公司（"公司"），认同董事会成员多元 化对企业管治及董事会行之有效的重要性。 本政策旨在列载基本原则，以确保本公司董事会（"董事会"）的成员在 技能、经验以及视角的多元化方面达到适当的平衡，从而提升董事会的有效运 作并保持高标准的企业管治水平。 二、 提名与委任 董事会成员的提名与委任将基于所选候选人将为董事会创造的价值及作出 的贡献，并考虑董事会成员多元化的裨益。 本公司的提名委员会（"提名委员会"）主要负责物色具备合适资格可担 任董事的人士并在甄选过程中充分考虑董事会成员多元化的政策。 三、 可计量目标 甄选候选人将以一系列多元化范畴为基准，并参考本公司的业务模式和特 定需求，包括但不限于性别、年龄、文化及教育背景和专业经验。 四、 监察与汇报 提名委员会负责检讨本政策、拓展并检讨可计量目标，以确保本政策的执 行，并监察可计量目标的实现进度。 董事会应至少每年检讨本政策的实施及有效性与可计量目标。 五、 本政策的披露 依据香港联合交易所有限公司证券上市规则之要求，公司的年报将 ...