益方生物科技（上海）股份有限公司 第二届监事会 2024 年第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会 2024 年第三次会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯形式召开，会议通知已 于 2024 年 4 月 15 日以书面等形式发出。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）及《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定。本次会议由监事会主席冯清华先生主持。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688382 证券简称：益方生物 公告编号：2024-015 表决结果：同意 3票；反对 0票；弃权 0票。本议案尚需提交公司股东大会 审议。 （四）审议通过《关于 2024 年财务预算报告的议案》 表决结果：同意 3票；反对 0票；弃权 0票。本议案尚需提交公司股东大会 审议。 （五）审议通过《关 ...

2023 年年度报告 公司代码：688382 公司简称：益方生物 益方生物科技（上海）股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 262 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 √是 □否 2023 年度，公司归属于上市公司股东的净亏损为 28,397.53 万元，归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净亏损为 29,368.35 万元，亏损幅度较上年同期均有所减少。截至本报告期末， 公司累计未弥补亏损为 230,472.18 万元。报告期内，公司研发费用 44,290.79 万元，临床管线持 续推进，多个产品处于关键性注册临床阶段或上市申请受理阶段，整体研发投入持续维持较高水 平。 公司是一家立足中国具有全球视野的创新型药物研发企业，聚焦于肿瘤、代谢及自身性免疫 等重大疾病领域，以解决尚未满足的临床需求为理念，致力于研制出具有自主知识产权、中国创 造并面向全球的创新药物。报告期内，公司各项新药研发项目稳步推进，优秀 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师 事务所（特殊普通合伙）以下简称（"大华会计师事务所"）作为公司 2023 年度 财务及内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对大华会计师事务所 2023 年审计过程 中的履职情况进行评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 1、资质条件 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 截至 2023 年末，大华会计师事务所拥有合伙人 270 人、注册会计师 1,471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1,141 人。 因执业行为分别受到刑事处罚 0 次、行政处罚 5 次、监督管理措施 46 次、自律 监管措施 7 次、纪律处分 3 次。 二、会计师事务所履职情况评估 1、人力及其他 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况的报告 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 在执行审计工作的过程中，大华会计师事务所就会计师事务所和相关审计人 员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测 试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理 层进行了沟通。 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所成立于 1985 年，2012 年 2 月由大华会计师事务所有限公 司转制为特殊普通合伙。注册地址在北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1,101，首席合伙人为梁春。截至 2023 年 12 月 31 日，大华会计师事务所拥有合 伙人 270 人，注册会计师 1,471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会 计师 1,141 人。大华会计师事务所在国内重要城市设立了 30 家分支机构。2022 年度业务总收入 33.27 亿元、审计业务收入 30.74 亿元、证券业务收入 13.89 亿 元。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 10 月 13 日召开第一届董事会 2023 年第 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 戴欣苗，1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海财经大学 （原上海财经学院）会计学专业，研究生学历，会计学院副教授。1984 年 7 月至 2023 年 2 月，于上海财经大学任教；2023 年 4 月至今，于合肥汇通控股股份有 限公司任独立董事；2020 年 12 月至今，任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关于独立性的要 求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事 2023 年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2023 年，公司共召开 4 次股东大会，8 次董事会会议，本人均出席会议，不 存在缺席和委托其他董事出席董事会的情况；对公司董事会各项议案均投了赞成 票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。具体出席会议情况如下： 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"益方 生物"）第一届和第二届董事会独立董事，严格按照《公司法》 ...

益方生物科技(上海)股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011002731 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) DaHuaCertifiedPublicAccountants (SpecialGeneralPartnership) ， 益方生物科技(上海)股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023年1月1日至 2023年12月31日止) | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | | 审计报告 | l -રે | | 已审财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | ર-୧ | | 母公司资产负债表 | 7-8 | | 母公司利润表 | 9 | | 母公司现金流量表 | 10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 1-70 | 事务所及注册会计师执业资质证明 if 申话:86(10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5835 0006 审计报告 大华审字[2024]0011002731号 益方生物科技(上海)股份有限公司全体股东; 一、审计意见 ...

证券代码：688382 证券简称：益方生物 公告编号：2024-017 益方生物科技（上海）股份有限公司 关于公司会计政策、会计估计变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、会计政策变更情况概述 本次会计政策变更是公司根据财政部于 2022 年发布的《企业会计准则解释 第 16 号》（以下简称"解释 16 号"）以及 2023 年发布的《企业会计准则解释第 17 号》（以下简称"解释 17 号"）对公司现行的部分会计政策进行的合理变更， 无需提交公司董事会审议。 二、会计政策变更的具体情况及对公司的影响 （一）执行解释第 16 号 2022 年 12 月 13 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号> 的通知》（财会〔2022〕31 号），其中"关于单项交易产生的资产和负债相关的 递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的内容自 2023 年 1 月 1 日起施行， 执行"关于售后租回交易的会计处理"对公司财务报表无重大影响。 （三）会计政策变更对公司的影响 本次会计 ...

中信证券股份有限公司关于 益方生物科技（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为益方 生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"益方生物"或"公司"）首次公 开发行的保荐人，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关规定，对益方生物 2023 年度募集资金的存放和使用情况进 行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 1 日出具的《关于同意益方生 物科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可（2022） 682 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 11,500 万股，每股发行价格 为人民币 18.12 元，募集资金总额为 208,380.00 万元，扣除承销及保荐费用、 发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用（共计人民币 101,646,630.18 元， 不含税）后，幕集资金净额为 1,9 ...

一、公司注册资本变更情况 公司于 2024 年 1 月 19 日召开第二届董事会 2024 年第二次会议及第二届监 事会 2024 年第二次会议，审议通过《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授 予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，并于 2024 年 2 月 20 日收到中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成了 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属的股份登记 工作。本次限制性股票归属后，公司股本总数由 575,000,000 股增加至 576,658,841股；注册资本相应由人民币 575,000,000元增加至人民币 576,658,841 元。 二、《公司章程》修订情况 根据有关法律、法规、规范性文件等的规定，基于上述公司股份总数和注 册资本的变更情况，拟对《公司章程》相关条款进行如下修订： 证券代码：688382 证券简称：益方生物 公告编号：2024-018 益方生物科技（上海）股份有限公司 关于变更公司注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真 ...

二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：688382 公司简称：益方生物 益方生物科技（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 益方生物科技（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效 ...