北京慧辰资道资讯股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第三届董事会审计委员会第十九次会议、第三届董事会第二十九次会议、 第三届监事会第二十二次会议及2023年第四次临时股东大会审议通过了《关于聘 任2023年度审计机构的议案》，同意聘任大华所为公司2023年年度审计机构。 二、审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况 根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下： 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）是国内最具规模 的大型会计师事务所之一，是财政部大型会计师事务所集团化发展试点事务所。 大华所各类业务资质齐全，不仅能够从事国内上市公司审计、特大型中央和地方 ...

及事项影响已消除的专项说明》的意见 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对北京慧辰资道资讯股份有限 公司（以下简称"公司"）2022 年度内部控制进行审计，并出具了否定意见内部 控制审计报告，公司高度重视 2022 年度内部控制审计报告否定意见涉及事项， 积极采取措施解决、消除相关事项影响。目前，公司 2022 年度内部控制审计报 告否定意见涉及事项影响已消除。公司董事会就相关事项影响已消除出具了专项 说明，公司监事会对《董事会关于 2022 年度内部控制审计报告否定意见涉及事 项影响已消除的专项说明》发表如下意见： 北京慧辰资道资讯股份有限公司 监事会对《董事会关于 2022 年度内部控制审计报告否定意见涉 公司董事会出具的《董事会关于 2022 年度内部控制审计报告否定意见涉及 事项影响已消除的专项说明》符合相关法律法规及规范性文件的要求，客观反映 了公司的实际情况，监事会同意董事会出具的《董事会关于 2022 年度内部控制 审计报告否定意见涉及事项影响已消除的专项说明》。公司监事会将继续加强对 公司的监督管理，切实维护公司及全体投资者的合法权益。 北京慧辰资道资讯股份有限公司监事会 2024 年 4 ...

2023 年年度报告 公司代码：688500 公司简称：*ST 慧辰 北京慧辰资道资讯股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 276 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 2023 年度，公司归属于母公司所有者的净利润为-16,978.80 万元，扣除非经常性损益后归 属于母公司所有者的净利润为-12,269.79 万元。主要原因系公司按照相关会计准则要求，对未 来可能涉及的中小股东诉讼赔偿计提 7,700 万元预计负债及信唐普华未实现业绩承诺导致的应收 业绩补偿/赔偿款计提大额信用减值损失导致。 其他风险敬请查阅本报告第三节"管理层讨论与分析"，公司已在本报告中详细阐述公司在 经营过程中可能面临的各种风险及应对措施。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人赵龙、主管会计工作负责人杨蕾及会 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 在任职期内本人能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律规定、规范 性文件以及《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》、《北京慧辰资道资讯股份有 限公司独立董事工作制度》等有关规定和要求，在2023年度任职期间充分发挥独 立董事的独立作用，忠实履行各项职责，积极出席相关会议，并以谨慎的态度对 相关事项发表了表决意见及独立董事意见，积极维护公司的整体利益和中小股东 的合法利益。本人在2023年度任职期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2023 年度，公司以现场或现场和通讯相结合的方式召开了 12 次董事会，并 召开了 6 次股东大会，本人出席情况如下： | 姓名 | 参加董事会情况 | | | | 参加股东大 | | -- ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011003022 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"扬 据生编印 · 章2428 北京慧辰资道资讯股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011003022号 北京慧辰资道资讯股份有限公司: 我们接受委托,对北京慧辰资道资讯股份有限公司(以下简称慧 辰 股 份 ) 2023 年 度 财 务 报 表 进 行 审 计, 并 出 具 了 大 华 审 字 [2024]0011001164 号审计报告。在此基础上我们检查了贵公司编制的 后附 2023 年度营业收入扣除情况明细表(以下简称"明细表")。该 明细表已由慧辰股份管理层按照上海证券交易所(以下简称"监管机 构")发布的《上海证券交易所股票上市规则(2 ...

北京慧辰资道资讯股份有限公司 北京慧辰资道资讯股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，北京慧辰资道资 讯股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事孟为、谢钊、 任爽的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事孟为、谢钊、任爽的任职情况以及签署的相关自查文件，上 述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会成员以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，董事 会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 董事会关于独立董事独立性评估的专项意见 ...

中信证券股份有限公司 关于北京慧辰资道资讯股份有限公司2023年度 募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为北 京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"慧辰股份"、"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规和 规范性文件的要求，对慧辰股份 2023 年度公司首次公开发行股票募集资金的存 放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于 同意北京慧辰资道资讯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许 可〔2020〕1186 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,856.8628 万 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 34.21 元，合计募集资金人 民币 635,232,763.88 元，扣除发行费用人民币 74,830,000.00 元（不含增值 ...

证券代码：688500 证券简称：*ST 慧辰 公告编号：2024-035 北京慧辰资道资讯股份有限公司 关于申请撤销公司股票退市风险警示的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《2023 年年度报告及摘要》已于 2024 年 4 月 25 日召开的第四届董事会第五次 会议审议通过。具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《北京慧辰资道资讯股份有限公司 2023 年年度报告》及《北京慧辰资道资讯 股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。 鉴于上述情况，根据《科创板股票上市规则》第 12.4.9 条规定，公司符合 申请撤销退市风险警示的条件。公司于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第五 次会议，审议通过了《关于申请撤销退市风险警示的议案》，公司董事会同意公 司向上海证券交易所提交对公司股票撤销退市风险警示的申请。公司已向上海证 券交易所提交了对公司股票撤销退市风险警示的申请。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，北京慧辰资道资 ...

一、 监事会会议召开情况 北京慧辰资道资讯股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 证券代码：688500 证券简称：*ST 慧辰 公告编号：2024-037 北京慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日通过邮件方式向全体监事发出召开第四届监事会第四次会议的通知。第四届监 事会第四次会议于 2024 年 4 月 25 日召开。本次会议由监事会主席张海平先生主 持，本次会议应到监事 3 人，实际到会监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决 程序符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 相关法律、行政法规、规范性文件及《北京慧辰资道资讯股份有限公司章程》的 有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，会议以记名投票方式审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于<公司 2023 年年度报告及摘要>的议案》 公司 2023 年年度报告公允地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果， 公司 2023 年年 ...