招金国际黄金股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范公司（亦称"上市公司"）的重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管 理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及公司章程的相关规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即 将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响 的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和 公司，应及时将相关信息向公司董事长、经营管理层和董事会 秘书报告的制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及各部门、 公司下属企业（包括公司的分公司，直接、间接控股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司）。 第二章 重大信息报告义务人 招金国际黄金股份有限公司 第四条 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、各分 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司关联交易的管理，维护公司所有股东的合 法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规 则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司章程的相关 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循诚实信用的原则和公正、公 平、公开的原则以及不损害公司及非关联股东合法权益的原则。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联交易，是指本公司或控股子公司与本公司 关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括：购买或出售资 产；对外投资（包括固定资产投资、股权投资、委托贷款等）； 提供财务资助；提供担保；租入或租出资产；签订管理方面的合 同（含委托经营、受托经营等）；赠与或受赠资产；债权或债务 重组；研究与开发项目的转移；签订许可协议；购买原材料、燃 料、动力；销售产品、商品；提供或接受劳务；委托或受托销售； 第五条 公司关联交易的决策权限： （一）与关联自然人发生的成交金 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的离职管理，保障 公司治理结构的稳定性，维护公司及全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件及公司章程的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司全体董事、高级管理人员的离职 管理。 第二章 离任程序 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公 司董事会提交书面报告，辞任报告中应说明辞任原因等情况。 公司董事会收到辞职报告之日辞任生效。 第四条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生 效。 无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公 - 1 - 招金国际黄金股份有限公司 司予以赔偿。 第五条 除法律法规、规范性文件等规定不得被提名担任上 市公司董事的情形外，出现下列规定情形的，在改选出的董事 就任前，原董事仍应当按照有关法律法规、证券交易所相关规 定和公司章程的规定继续 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为强化公司内部管理，有效落实公司各职能部门专 业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财 务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风 险，提高经营效率和盈利水平，依据《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司章程的 相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、经营管理 层和全体员工为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加 对公司股东的投资回报； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司内部控制制度遵循的有关原则： （一）全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监 督全过程，覆盖公司及其所属单位的各种业务和事项； - 1 - 招金国际黄金股份有限公司 （二）合法性原则：内部控制符 ...

招金国际黄金股份有限公司 总经理工作细则 招金国际黄金股份有限公司 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，提高决策效率和科学决策水 平，保证公司经理层认真执行董事会决议，切实履行公司日常 经营管理职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及公司章程的相关规定，结合公司的实际情况，制定 本细则。 第二条 本细则的适用范围为公司高级管理人员，包括总经 理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。 第二章 总经理的聘任 第三条 公司设总经理 1 名，副总经理 2 名（公司可根据实 际情况增加或减少副总经理人数），财务负责人 1 名、董事会秘 书 1 名。 公司总经理由董事会聘任或者解聘，副总经理、财务负责 人由总经理提名、董事会聘任或者解聘；董事会秘书由董事长 提名，董事会聘任或解聘。 - 1 - 招金国际黄金股份有限公司 第四条 总经理每届任期为三年，可连聘连任。 总经理可以在任期届满前提出辞职。总经理辞职应当提前 30日向董事会提出书面辞职报告，有关总经理辞职的具体程序 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司募集资金的管理和运用，提高募 集资金使用效率，保护股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件及公司章程的相关规定，结合公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者 其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资 金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，适用本制度。 第四条 募集资金用途应符合国家产业政策、相关法律法规 的规定。 第五条 公司募集资金的使用遵循集中管理、规范使用、公 开透明的原则，募集资金的使用应与发行申请文件中的承诺相 一致，不应随意改变募集资金的投向。 第二章 募集资金的存放 - 1 - （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、 存 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制， 规范对外投资行为，避免对外投资决策失误，化解投资风险， 提高投资经济效益，实现公司资产的保值增值，维护上市公司 整体形象和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等法律法规、规范性文件及公司章程的相关规定，结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司及所属全资子公司、 控股子公司以现金、实物、有价证券及其他资产等对外进行的、 以取得收益为目的的投资行为，包括但不限于对外股权收购兼 并、股权投资、委托理财、股票及期货投资、债券、债权投资、 经营性资产收购等投资以及法律法规及公司章程规定的其他投 资。具体包括以下类型： （一）单独或与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）购买资产； 第二章 对外投资的决策 （三）股权投资（参股投资、增资扩股）； （四）证券市场投资（长线股票、债券、基金投资）； （五）金融衍生品投资（期货、期权、远 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范公司选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事 务所行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务 信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》等法律法规及公司章程的相关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中 国证监会规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内 - 1 - 招金国际黄金股份有限公司 部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政 策； 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关 法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意 见、出具审计报告的行为。公司选聘其他专项审计业务的会计 师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计 委员会审议同意后，提交董事会审议，并由股东会 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司投资者关系管理工作，促进投资者对 公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司价值最大化 和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深 圳证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指 引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司章程的相关规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升 公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 招金国际黄金股份有限公司 他合法权益。 第五条 公司投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完 整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者 造成的误导。公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理 人员应当高度重视、积极参与和支持投 ...

招金国际黄金股份有限公司 招金国际黄金股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的担保行为，维护投资者的合法利益， 控制公司资产运营风险，根据《中华人民共和国公司法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件及公司章程的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保， 包括公司为控股子公司提供的担保。 公司及控股子公司为非全资子公司提供担保的，该公司的 其他股东应当按出资比例提供同等担保等风险控制措施，如该 - 1 - 招金国际黄金股份有限公司 股东未能按出资比例向公司及控股子公司提供同等担保等风险 控制措施，应经董事会或股东会审议并披露主要原因。公司为 非全资子公司提供担保，该子公司的其他股东为公司控股股东、 实际控制人及其关联人的，公司应当要求该关联股东按出资比 例提供同等担保或反担保，以保证公司利益不受损害。反担保 的提供方应具备实际的担保能力。 公司及控股子公司应严格控制对参股企业提供担保，确需 担保的，应严格履行决策程序，且不得超股权比例提供担保 ...