中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事孙聆东 2024 年度述职报告 作为中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董 事会独立董事，在报告期内，严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，恪守独立 董事职责。本人始终以维护公司及全体股东利益为宗旨，秉持勤勉尽责的工作 态度，充分发挥专业特长与独立监督职能，审慎行使公司及股东赋予的各项职 权。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙聆东，女，1969 年 4 月生，汉族，中国共产党党员，博士。曾任北京大 学化学与分子工程学院副教授。现任北京大学化学与分子工程学院教授，稀土 材料化学及应用国家重点实验室副主任，中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事。 （二）独立性情况 本人在 2024 年度严格依照《上市公司独立董事管理办法》的相关规定对自 身独立性情况进行了全面自查。经核查确认，本人与公司及其主要股东之间不 存在任何可能影响独立性的关联关系，并已将自查情况表提交公司董事会。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事章卫东 2024 年度述职报告 本人作为中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届 董事会独立董事，在报告期内，按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板 上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的相关规定和要求，本着对公 司全体股东负责的态度，忠实、勤勉履行独立董事职责，全面关注公司的发展 状况，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，并对相关事项发表独 立意见，切实维护公司和股东、特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 章卫东，男，1963 年 11 月生，汉族，中国共产党党员，博士。曾任江西财 经大学会计学院副院长、院长。现任江西财经大学会计学院教授、博士生导师， 国务院政府特殊津贴获得者，江西省"赣鄱英才 555"人选，江西省"新世纪百 千万人才工程"人选，江西省高等院校教学名师；兼任财政部管理会计咨询专 家，中国会计学会财务管理分会副主任，中国审计学会理事，中国注册会计 ...

经核查，全体独立董事认为：2024年，公司不存在为控股股东及公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，也不存在控股 股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况；截止2024年12月31日，公司不 存在对外担保事项。 二、关于公司2024年度利润分配及资本公积金转增股本的预案的审核意见 公司2024年度利润分配及资本公积金转增股本预案充分考虑了公司现阶段 的经营状况、资金需求及未来发展等因素，符合有关法律、法规和《公司章程》 关于利润分配的相关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。 中国稀土集团资源科技股份有限公司 第九届董事会 2025 年第二次 独立董事专门会议的审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，中国稀土集团资源科技股 份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月24日召开第九届2025年第二次独 立董事专门会议。独立董事认真审阅了相关资料，基于独立客观的原则，对审 议事项发表如下审核意见： 一、关于公司2024年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司累计和 当期对外担保情况的审核意见 ...

中信证券股份有限公司 关于中国稀土集团资源科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为中国稀土 集团资源科技股份有限公司（以下简称"中国稀土"、"公司"）向特定对象发行 A 股股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 有关规定，对中国稀土 2024 年度内部控制自我评价报告进行了审慎核查，具体 情况如下： 一、内部控制评价工作整体情况 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 中国稀土集团资源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合中国稀土集团资源科技股 份有限公司（以下简称"公司"）内部控制管理制度和评价细则，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 报告期内，监事会依据《公司法》《证券法》和《公司章程》的规定，认 真履行了监督职责，维护了股东的合法权益，在全体监事的共同努力下，认真 完成了以下工作： 一、加强监督、切实维护股东利益 监事会列席了 2024 年董事会相关会议，对董事会的召开程序、决议事项、 董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督，认为董事会认真执行了股东大 会的决议，忠实履行了各项职责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会 的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定。 二、报告期内召开监事会会议情况 报告期内公司监事会共召开 4 次会议。 （一）公司第九届监事会第六次会议于 2024 年 4 月 26 日召开，会议审议 通过了如下议案： 1、关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案； 2、关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案； 3、关于公司 2023 年度财务决算报告的议案； 4、关于公司 2024 年度财务预算报告的议案； 5、关于公司 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案； 6、关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案； 7、关 ...

根据深圳证券交易所相关规定，中国稀土集团资源科技股份有限公司（以 下简称"公司"）编制了《关于向特定对象发行股票之标的资产 2024 年度业绩 承诺实现情况的专项说明》。 一、本次向特定对象发行股票及标的资产过户的基本情况 公司本次向特定对象发行股票募集的部分资金用于购买中国稀土集团产 业发展有限公司（曾用名"五矿稀土集团有限公司"，以下简称"中稀发展"） 持有的中稀（湖南）稀土开发有限公司（曾用名"五矿稀土江华有限公司"， 以下简称"中稀湖南""标的公司""标的资产"）94.67%股权。 2023 年 8 月 9 日，公司收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于中 国稀土集团资源科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告 知函》，深圳证券交易所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请 文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。具体内 容详见公司于 2023 年 8 月 10 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上披露的《关于向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所上市审核中心审 核通过的公告》（公告编号：2023-057）。 中国稀土集 ...

证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2025-025 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于调整 2025 年日常关联交易预计发生金额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年2 月14日召开2025年第一次临时股东大会审议通过了《关于预计2025年日常关联 交易的议案》。结合公司业务实际开展情况与市场变化情况，公司拟对2025年 日常关联交易预计发生金额进行调整。公司预计2025年度向关联人销售产品、 商品的关联交易额度不超过198,600万元；向关联人采购商品、原料的关联交易 额度不超过170,700万元；向关联人提供综合服务的关联交易额度不超过1,500 万元；接受关联人提供综合服务的关联交易额度不超过700万元；合计关联交易 总额度不超过371,500万元。 2、公司于 2025 年 4 月 25 日召开了第九届董事会第十六次会议，以 4 票同 意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于调整 2 ...

1、投保人：中国稀土集团资源科技股份有限公司 2、被保险人：公司及子公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关主体 （具体以正式签署的保险合约为准） 3、保险期限：12 个月（具体以正式签署的保险合约为准） 4、赔偿限额：任一赔偿请求及总累计赔偿责任人民币 1 亿元（具体以正式 签署的保险合约为准） 证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2025-026 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日召开第九届董事会第十六次会议、第九届监事会第十二次会议，审议通过 了《关于购买董监高责任险的议案》。为进一步强化和完善公司风险管理体系， 降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员等在各自职责范围内 更充分地发挥决策、监督和管理的职能，保障投资者的权益，根据《上市公司 治理准则》等相关规定，公司拟为公司及子公司的董事、监事、高级管理人员 及其他相关主体购买责任保险。本议案尚需提交公司股东大会审议 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和中国稀土集团资源科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对 会计师事务所 2024 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 会计师事务所名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中 证天通"） 成立日期：2014 年 1 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 1 号楼 13 层 1316-1326 首席合伙人：张先云 2024 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 经审计，中证天通认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 定编制，公允反映了公司 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2 ...