中国稀土集团资源科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙） 中证天通会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国·北京 海淀区西直门北大街 43 号 金运大厦 B 座 13 层 邮编 100044 电话 010 6221 2990 传真 010 6225 4941 网址 www.zzttcpa.com 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 中证天通（2025）证审字 21100012 号-1 中国稀土集团资源科技股份有限公司董事会： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了中国稀土集团资源科技股份 有限公司（以下简称"中国稀土"）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公 司资产负债表，2024 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公 司股东权益变动表以及财务报表附注（以下简称"财务报表"），并于 2025 年 4 月 25 日出具了标准无保留意见的审计报告（审计报告编号：中证天通（2025）证审字 21100012 号）。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 和证券交易所相关文 ...

中信证券股份有限公司 关于中国稀土集团资源科技股份有限公司向特定对象发行股票 之标的资产 2024 年度业绩承诺实现情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为中国稀 土集团资源科技股份有限公司（以下简称"中国稀土"、"公司"或"上市公司"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次交易"）的保荐机构，根据《深圳证券交 易所股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的规定，对中国 稀土集团产业发展有限公司（曾用名"五矿稀土集团有限公司"，以下简称"中 稀发展"）做出的中稀（湖南）稀土开发有限公司（曾用名"五矿稀土江华有限 公司"，以下简称"中稀湖南""标的公司""标的资产"）2024 年度业绩承诺实 现情况进行了核查，具体情况如下： 一、本次向特定对象发行股票及标的资产过户的基本情况 公司本次向特定对象发行股票募集的部分资金用于购买中国稀土集团产业 发展有限公司（曾用名"五矿稀土集团有限公司"，以下简称"中稀发展"）持有 的中稀湖南 94.67%股权。 2023 年 8 月 9 日，公司收到深 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票之标的资产 2024 年度业绩承诺实现情况的审核报告 目 录 中国稀土集团资源科技股份有限公司关于向 特定对象发行股票之标的资产 2024 年度业绩 承诺实现情况的审核报告 1-2 中国稀土集团资源科技股份有限公司关于向 特定对象发行股票之标的资产 2024 年度业绩 承诺实现情况的专项说明 3-6 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙） 中证天通会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国·北京 海淀区西直门北大街 43 号 金运大厦 B 座 13 层 邮编 100044 电话 010 6221 2990 传真 010 6225 4941 网址 www.zzttcpa.com 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于向特定对象发行股票之标的资产 2024 年度业绩承诺 实现情况的审核报告 中证天通（2025）证审字 21100012 号-3 中国稀土集团资源科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简 称"中国稀土"）2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的 合并及母公司利润表、合并及 ...

关于中国稀土集团资源科技股份有限公司 2024 年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为中国稀土 集团资源科技股份有限公司（以下简称"中国稀土"、"上市公司"或"公司"） 向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对中国稀土 2024 年 度募集资金存放与使用情况进行核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意中国稀土集团资源科技股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2174 号）同意，中国稀 土 2023 年 11 月于深圳证券交易所向特定对象发行人民币普通股（A 股） 80,331,826 股，发行价为 26.10 元/股，募集资金总额为人民币 2,096,660,658.60 元。扣除保荐承销费 15 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事胡德勇 2024 年度述职报告 （二）独立性情况 本人已对独立性情况进行年度自查，符合《上市公司独立董事管理办法》 中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并已将自查情况表提交 公司董事会。 二、独立董事年度履职概况 本人作为中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九 届董事会独立董事，在报告期内，严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，秉持 对公司全体股东负责的态度，忠实、勤勉地履行独立董事职责，充分发挥专业 优势和独立作用，谨慎行使公司和股东赋予的权利，切实维护公司与全体股东 的整体利益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 胡德勇，男，1962 年 12 月生，汉族，中国共产党党员，博士，教授级高级 工程师。曾任中国有色金属工业协会铅锌部副主任、市场贸易部副主任、稀有 稀土金属咨询与协调部副主任、稀有稀土金属咨询与协调部主任，中国有色金 属工业协会副秘书长。现任中国稀土集团资源科技股份有限公司独立董事。 （ ...

经核查，全体独立董事认为：2024年，公司不存在为控股股东及公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，也不存在控股 股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况；截止2024年12月31日，公司不 存在对外担保事项。 二、关于公司2024年度利润分配及资本公积金转增股本的预案的审核意见 公司2024年度利润分配及资本公积金转增股本预案充分考虑了公司现阶段 的经营状况、资金需求及未来发展等因素，符合有关法律、法规和《公司章程》 关于利润分配的相关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。 中国稀土集团资源科技股份有限公司 第九届董事会 2025 年第二次 独立董事专门会议的审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，中国稀土集团资源科技股 份有限公司（以下简称"公司"）于2025年4月24日召开第九届2025年第二次独 立董事专门会议。独立董事认真审阅了相关资料，基于独立客观的原则，对审 议事项发表如下审核意见： 一、关于公司2024年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司累计和 当期对外担保情况的审核意见 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事孙聆东 2024 年度述职报告 作为中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董 事会独立董事，在报告期内，严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，恪守独立 董事职责。本人始终以维护公司及全体股东利益为宗旨，秉持勤勉尽责的工作 态度，充分发挥专业特长与独立监督职能，审慎行使公司及股东赋予的各项职 权。现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙聆东，女，1969 年 4 月生，汉族，中国共产党党员，博士。曾任北京大 学化学与分子工程学院副教授。现任北京大学化学与分子工程学院教授，稀土 材料化学及应用国家重点实验室副主任，中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事。 （二）独立性情况 本人在 2024 年度严格依照《上市公司独立董事管理办法》的相关规定对自 身独立性情况进行了全面自查。经核查确认，本人与公司及其主要股东之间不 存在任何可能影响独立性的关联关系，并已将自查情况表提交公司董事会。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 独立董事章卫东 2024 年度述职报告 本人作为中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届 董事会独立董事，在报告期内，按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板 上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的相关规定和要求，本着对公 司全体股东负责的态度，忠实、勤勉履行独立董事职责，全面关注公司的发展 状况，积极出席相关会议，认真审议董事会的各项议案，并对相关事项发表独 立意见，切实维护公司和股东、特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 章卫东，男，1963 年 11 月生，汉族，中国共产党党员，博士。曾任江西财 经大学会计学院副院长、院长。现任江西财经大学会计学院教授、博士生导师， 国务院政府特殊津贴获得者，江西省"赣鄱英才 555"人选，江西省"新世纪百 千万人才工程"人选，江西省高等院校教学名师；兼任财政部管理会计咨询专 家，中国会计学会财务管理分会副主任，中国审计学会理事，中国注册会计 ...

1、投保人：中国稀土集团资源科技股份有限公司 2、被保险人：公司及子公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关主体 （具体以正式签署的保险合约为准） 3、保险期限：12 个月（具体以正式签署的保险合约为准） 4、赔偿限额：任一赔偿请求及总累计赔偿责任人民币 1 亿元（具体以正式 签署的保险合约为准） 证券代码：000831 证券简称：中国稀土 公告编号：2025-026 中国稀土集团资源科技股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国稀土集团资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 25 日召开第九届董事会第十六次会议、第九届监事会第十二次会议，审议通过 了《关于购买董监高责任险的议案》。为进一步强化和完善公司风险管理体系， 降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员等在各自职责范围内 更充分地发挥决策、监督和管理的职能，保障投资者的权益，根据《上市公司 治理准则》等相关规定，公司拟为公司及子公司的董事、监事、高级管理人员 及其他相关主体购买责任保险。本议案尚需提交公司股东大会审议 ...

中国稀土集团资源科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和中国稀土集团资源科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对 会计师事务所 2024 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 会计师事务所名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中 证天通"） 成立日期：2014 年 1 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西直门北大街甲 43 号 1 号楼 13 层 1316-1326 首席合伙人：张先云 2024 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 经审计，中证天通认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规 定编制，公允反映了公司 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2 ...