（2024年5月修订） 第一章 总则 第一条 为规范獐子岛集团股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内部报告 工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完 整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、证券交易所股票上市规则等法 律、行政法规、规范性文件及《獐子岛集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告 义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向公司总裁、董事长报告， 并知会董事会秘书的制度。 第三条 本制度所称重大信息是指公司在经营生产活动中发生或将要发生会影响 社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种（以下简称"证券"）的交易价 格已经或可能产生较大影响的尚未公开的信息。 第四条 本制度所称"报告义务人"为：公司控股股东、持有公司5%以上股份的股 东、公司全体董事、监事、高级管理人员、 ...

獐子岛集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 2024年5月修订 1 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 信息披露的基本原则 4 | | 第三章 信息披露的内容及披露标准 6 | | 第一节 定期报告 6 | | 第二节 临时报告 8 | | 第三节 暂缓披露及免于披露 13 | | 第四章 未公开信息的传递、审核及披露流程 14 | | 第五章 信息披露事务管理部门及其负责人的职责 16 | | 第六章 信息披露报告、审议和披露的职责 17 | | 第七章 大股东、实际控制人信息披露事务管理 19 | | 第八章 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度 21 | | 第九章 信息保密 21 | | 第十章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 22 | | 第十一章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度 22 | | 第十二章 公司部门及子公司的信息披露事务管理和报告制度 24 | | 第十三章 买卖公司股份的报告、申报和监督制度 25 | | 第十四章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施 27 | 第一章 总则 第一条 为规范獐子岛集团股份有限公司（以下简称"公司" ...

獐子岛集团股份有限公司 内部控制评价管理办法 （2024 年 5 月修订） 第一章 总 则 （三）客观性原则。评价工作应准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计 与运行的有效性。 （四）一致性原则。由公司制定统一的评价方案，确保评价采用一致的程序、方法和标准， 保证评价过程的规范化和评价结果的可比性。 第四条 本办法适用于公司、所属全资及控股子公司（以下简称"子公司"）。 第二章 内部控制评价的组织及职责 第五条 公司董事会全面领导内部控制评价工作，承担管理责任，审批内部控制年度工作 计划与年度评价报告，并对公司内部控制评价报告的真实性负责。 第六条 公司审计委员会负责指导公司内部控制评价工作，监督内部控制评价情况，对公 司内部控制有效性出具书面的评估意见，并向董事会报告。 第一条 为促进獐子岛集团股份有限公司（以下简称"公司"）全面评价内部控制的设计与 运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风险，根据《企业内部控制基本规 范》《企业内部控制评价指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—主板上市公 司规范运作》等有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称的内 ...

二、参加人员 董事长李卫国，总裁战成敏，独立董事张晓东，财务总监孙湘，董事会秘书 阎忠吉（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。 证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2024-12 獐子岛集团股份有限公司 关于举办2023年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 獐子岛集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 27 日披露 了《2023 年年度报告》，为了便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩 等情况，公司定于 2024 年 5 月 21 日（星期二）15:00-16:30 在"价值在线" （www.ir-online.cn）举办獐子岛集团股份有限公司 2023 年度业绩说明会，与投 资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。具体公告如下： 一、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2024 年 5 月 21 日（星期二）15:00-16:30 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络文字互动方式 特此公告。 獐子岛集团股份有限公司董事会 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,677,473,644, a decrease of 16.98% compared to CNY 2,020,597,208 in 2022[20]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 8,588,156.12, representing an increase of 118.17% from CNY 3,935,043.49 in 2022[20]. - The net cash flow from operating activities increased by 99.94% to CNY 190,079,961.19 in 2023, compared to CNY 95,067,598.73 in 2022[20]. - Basic earnings per share for 2023 were CNY 0.0121, up 120.00% from CNY 0.0055 in 2022[20]. - Total assets at the end of 2023 were CNY 2,394,595,681, a decrease of 1.66% from CNY 2,434,836,983 at the end of 2022[20]. - The company reported a total revenue of 378,543,430.17 CNY in Q1, 463,497,275.34 CNY in Q2, 439,191,695.60 CNY in Q3, and 396,241,243.87 CNY in Q4 for 2023[26]. - The net profit attributable to shareholders in Q2 was 9,617,916.87 CNY, while in Q3 it increased to 20,402,539.05 CNY, but turned negative in Q4 with -16,226,578.70 CNY[26]. - The company recorded a non-operating income of 5,043,853.91 CNY in 2023, a decrease from 36,126,469.28 CNY in 2022[28]. Business Strategy and Development - The company is positioned to benefit from the "14th Five-Year Plan" for high-quality fishery development, which emphasizes sustainable practices and innovation[35]. - The company focuses on building modern marine ranches as a key strategy to ensure food security and promote high-quality development in fisheries[38]. - The company aims to enhance its production capacity and ensure stable supply of aquatic products, aligning with the national strategy for food security[38]. - The company is committed to developing a comprehensive marine industry ecosystem, including marine delicacies, seawater aquaculture, and marine food research and processing[44]. - The company is actively involved in the construction of national-level marine ranches, integrating industrial development with ecological protection[38]. - The company is exploring new production capabilities through technological innovation, particularly in areas like marine biotechnology and smart fishing equipment[43]. - The company is focused on expanding its market presence and enhancing brand value through innovation and technology in marine industries[44]. Research and Development - The company has received four National Science and Technology Progress Awards and one International Technology Invention Award, highlighting its commitment to innovation in marine biotechnology and food technology[49]. - The company has developed a comprehensive supply chain system that includes raw material procurement, food research and development, production, packaging, and sales, ensuring quality control from production to table[52]. - The company has established a comprehensive talent development mechanism, enhancing its human resource capabilities to drive business growth[78]. - The company launched new products including ready-to-eat seafood and health food items, with plans to introduce 5-10 new products annually[98]. - The company is in the critical technology phase for the industrial application of triploid scallops and other marine species, aiming for sustainable development[98]. Market Expansion and International Trade - The company has successfully entered the EU market, representing China's shellfish products, after ten years of effort, showcasing its international market expansion[49]. - The company is actively exploring new business models and digital transformation to enhance operational efficiency and collaboration[63]. - The company is focused on expanding its international business by maintaining strong customer relationships in North America, Japan, and Australia, while also exploring new markets in Southeast Asia[123]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its supply chain capabilities, with a budget of $50 million allocated for this purpose[160]. Corporate Governance and Compliance - The company has a dedicated internal audit system to continuously monitor and improve internal control processes, safeguarding normal business operations[141]. - The company maintains strict independence in assets, personnel, finance, institutions, and business operations, ensuring no shared resources with controlling shareholders[143]. - The company has established a complete labor management system, ensuring all employees are contracted and compensated independently[144]. - The company adheres strictly to regulatory requirements and enhances governance and compliance training to protect investor interests and improve market quality[127]. Environmental and Social Responsibility - The company is committed to the sustainable development of marine biological resources, enhancing the productivity of marine ranching[96]. - The company has paid over 800 million CNY in taxes and over 1 billion CNY in charitable contributions since its listing[195]. - The company actively engages in public welfare activities, fulfilling its corporate social responsibility[143]. - The company has established multiple educational funds to support local education initiatives[195]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk factors in its future outlook, urging investors to pay attention to potential risks[5]. - The company has established a risk prevention system covering ecological, biological, asset, and production risks[66]. - The company faces uncertainty regarding its ability to continue as a going concern, as indicated by the negative net profit figures over the last three accounting years[23]. - The company faces environmental risks due to its reliance on marine conditions, which can be affected by climate phenomena such as El Niño and La Niña[128].

獐子岛集团股份有限公司 2023年度合并及母公司财务报表 审计报告书 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 三、审计报告附件 一、审计报告 二、审计报告附送 1. 合并资产负债表 2. 合并利润表 3. 合并现金流量表 4. 合并股东权益变动表 5. 母公司资产负债表 6. 母公司利润表 7. 母公司现金流量表 8. 母公司股东权益变动表 9. 财务报表附注 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 注册会计师执业证书复印件 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地 址 （ l o c a t ...

獐子岛集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1 獐子岛集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，公司董事会，就公司在任独立董事王国红、史 达、宋坚、张晓东的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事王国红、史达、宋坚、张晓东的任职经历以及签署的自查文件， 上述人员及其主要社会关系未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东的公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 ...

证券代码：002069 证券简称：獐子岛 公告编号：2024-09 獐子岛集团股份有限公司 关于 2024 年日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 1、日常关联交易概述 獐子岛集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）根据业务情况，预计 2024 年度 公司将与持股公司 5%以上股份的股东及其下属公司、公司相关参股企业发生采购商品、销售 产品等日常关联交易，金额合计不超过 1,000 万元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》等相关规定，本次预计关联交易已经公司第八届董事会第十一次会议、第八届 监事会第九次会议审议通过，关联董事张昱、关联监事马晓丹回避表决；本事项无须经过股 东大会批准。 2、预计 2024 年度日常关联交易类别及金额 单位：万元 | | | | | 合同签 | 截至披 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 关联交 | 关联人 | 关联交易 | 关联交易定 | 订金额 | 露日已 | 上年发 | | 易类 ...

獐子岛集团股份有限公司 独立董事张晓东 2023 年度述职报告 獐子岛集团股份有限公司全体股东： 本人作为獐子岛集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》等有关规 定，独立、谨慎、勤勉地行使独立董事职权，积极出席公司股东大会和董事会会议，对公司的 生产经营和业务发展提出合理建议，充分发挥独立董事作用，维护公司和股东的利益。现将本 人 2023 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1 （一）出席会议情况及表决情况 2023 年度，公司共召开了 6 次董事会（均为现场结合通讯方式召开）、4 次股东大会（均 为现场会议），作为公司独立董事，本人按时出席相关会议，在会议召开前主动获取作出决策 所需要的相关资料，以完整了解会议议案的各项细节，为董事会的讨论和决策做好准备，认真 讨论并审议各项议案，与公司管理层进行充分沟通，并结合自身专业领域提出合理化建议，严 谨认真行使表决权。经认真审议均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。出席会议情况如下： 张晓东：男，中共党员，1979 年 5 月出生，东北财经大学管 ...

王国红：男，中共党员，1968 年 9 月出生，大连理工大学管理学博士，现任大连理工大 学创新与创业研究所教授，博士生导师。1991.07 至今工作于大连理工大学经济管理学院任教， 现任创新与创业研究所所长，博士生导师。主要社会兼职：中国技术经济学会技术创新与创业 分会副理事长，全国万名优秀创新创业导师、辽宁省优秀创新创业导师、大连市首批创业导师 等，2009 年入选辽宁省"百千万人才工程"百人层次。2022.08 至今，任公司独立董事。 （二）独立性情况 獐子岛集团股份有限公司 独立董事王国红 2023 年度述职报告 獐子岛集团股份有限公司全体股东： 本人作为獐子岛集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照《公司法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》等有关规 定，独立、谨慎、勤勉地行使独立董事职权，积极出席公司股东大会和董事会会议，对公司的 生产经营和业务发展提出合理建议，充分发挥独立董事作用，维护公司和股东的利益。现将本 人 2023 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 2023 年度，本人具备 ...