董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 XBZQ WD7.2.3/16 1 西部证券股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强对西部证券股份有限公司（以下简称"公司"或者"本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确 办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《上市公司 股东减持股份管理暂行办法》及《公司章程》等法律法规、规章和规范性 文件的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司的董事、高级管理人员和证券事务代表所 持本公司股份及其变动的管理。公司董事、高级管理人员和证券事务代表 就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 第三条 公司董事、高级管理人员和证券事务代表所持本公司股份， 是指登记在其名下的所有本公司 ...

董事会议事规则 XBZQ PD5.2.2/01 西部证券股份有限公司董事会议事规则 第一条 宗旨 为了规范西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，并结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 董事会职权 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）制定贯彻党中央、国务院决策部署和落实国家发展战略重大举 措、省委、省政府工作要求的方案； （四）制定公司发展战略和规划； （五）制订公司年度投资计划，决定公司的经营计划和投资方案； （八）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市 方案； （九）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散、 清算、申请破产及变更公司形式的方案； - 1 - 董事会议事规则 XB ...

内幕信息知情人登记管理制度 XBZQ PD5.2.2/08 1 西部证券股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为保护广大投资者的合法权益，进一步规范公司的内幕信息 登记管理行为，加强内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券 违法违规行为，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、业务规则及 《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记管理工作由董事会统一领导和管理。董事 会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人， 证券事务部负责协助董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记 入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实 性、准确性和完整性签署书面确认意见。 审计委员会负责对公司内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监 督。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分支机构、控股子 公司及公司能够对其实施重大影响的参股公 ...

独立董事专门会议工作规则 XBZQ WD5.2.2/01-09 1 西部证券股份有限公司 独立董事专门会议工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善西部证券股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司独立董事履职指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称 《主板上市公司规范运作》）、《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《西 部证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《西部证券 股份有限公司独立董事制度》（以下简称"《独立董事制度》"）的有关 内容，制定本工作规则。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的，为履行 独立董事职责专门召开的会议。独立董事专门会议 ...

关联交易管理制度 XBZQ PD5.2.2/02 第一章 总 则 第一条 为了保证西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，进一步规范公司与控 股股东及其他关联方的资金往来，保护广大投资者特别是中小投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》等有关法律法规、规范性文件及《西部证券股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制 度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为、资金往来除遵守有关法 律法规、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规 定。 第三条 证券事务部负责关联交易管理以及公司关联方清单的建立、更 新和下发工作。 西部证券股份有限公司 关联交易管理制度 第二章 关联方和关联关系 （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司 及控股子公司以外的法人（ ...

西部证券股份有限公司股东会议事规则 XBZQ PD5.2.1/01 西部证券股份有限公司股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为促使股东会会议的顺利进行，规范股东会的组织和行为，提 高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证股东会能够依法行使职权， 其程序和决议内容有效、合法，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）、《上市公司股东会规 则》（以下简称《股东会规则》）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 《西部证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，特制 订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开， 出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临 时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开 ...

信息披露管理制度 XBZQ PD5.5.2/01 1 西部证券股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为促进西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 规范公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，确保公司信息披露内容 的真实、准确、完整、及时、公平，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 相关法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《西部证券股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生重大影响的信息、公司自愿披露的与投资者做出价值判断和投资 决策有关的信息及证券监管机构要求披露的信息。本制度所称"披露"是 指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、部门规章、规范性文件 及其他相关规定，在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体 发布信息。 第三条 本制度所称"信 ...

西部证券股份有限公司章程 2025 年 10 月 | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 | 3 | | 第三章 | 股份 4 | | | 第四章 | 股东和股东会 | 13 | | 第五章 | 党组织 37 | | | 第六章 | 董事会 42 | | | 第七章 | 高级管理人员 | 71 | | 第八章 | 合规总监 76 | | | 第九章 | 职工民主管理与劳动人事制度 | 80 | | 第十章 | 财务会计、利润分配、审计 | 81 | | 第十一章 | 通知和公告 | 88 | | 第十二章 | 监督管理 | 89 | | 第十三章 | 合并、分立、终止和清算 | 91 | | 第十四章 | 章程修改 | 96 | | 第十五章 | 附则 97 | | 西部证券股份有限公司章程 XBZQ PD5.2/01 第一章 总 则 第一条 为维护西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东、职工和债权人合法权益，规范公司的组织和行为，建立权责分 明、管理科学、激励和约束机制相结合的内部管理体制，根据《中华 人民共和国公司法》（以下 ...

投资者关系管理制度 XBZQ PD5.2.2/06 1 西部证券股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范公司与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的信息沟通，保护投资者的合法权益，完善公司治理结构，提升公司 的内在价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律法规，以及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增 进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实 现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当高度 重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。 公司以及董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作， 应当遵守法律法规和深圳证券交易所其他 ...

一、本人已经通过西部证券股份有限公司第七届董事会提名委 员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等 规定不得担任公司董事的情形。 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2025-082 西部证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人黄宾作为西部证券股份股份有限公司第七届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人西部证券股份有限公司董 事会提名为西部证券股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事 会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明 ...