成都康弘药业集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对总裁及管理人员的有效监督，完善公司内部控制，根据《中华人民共和国公司 法》（ 以 下 简 称 "《 公 司 法 》"）、《上市公司独立董事管理办法》《成都康弘药 业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特 设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作 机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部 控制。 第五条 审计委员会任期与同届董事会一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三至第四条规定补足委员人数。 第六条 审计委员会下设审计工作组为日常办事机构，负责日常工作联络 和会议组织等工作。公司内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工 作。 第三章 职责权限 第七条 审计委员会的主要职责权限： 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。审计委员 会应配合监事会的监事审计 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露真实、准确、完整、及时、公平，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》等规定，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文 件，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响 的信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 本制度所称"信息披露义务人"包括：公司及其董事、监事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主 体。 第三条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责， 保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第四条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄 ...

第三条 本规则对公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会 会议的其他有关人员都具有约束力。 第二章 监事会一般规定 第四条 监事会由 3 名监事组成，其中，股东代表监事 2 人，职工代表 监事 1 人。监事会设主席 1 人，由全体监事过半数选举产生。 监事会中的职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、工会或者其他形 式民主选举产生。 第五条 监事会行使下列职权： 监事会议事规则 成都康弘药业集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为保障成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会依法独立行使监督权，确保监事会能够高效规范运作和科学决策，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法"》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《成都康弘药业集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规、规章和规范性文 件的规定，制定本议事规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向股东大会负责，在《公司法》《公 司章程》和股东大会赋予的职权范围内独立行使监督权，保障股东权益、公司利 益和职工的合法权益不受侵犯。 （一） 应当对董事会编制的公 ...

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2023-090 成都康弘药业集团股份有限公司 关于修订公司部分内部制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 5 日召开第八届董事会第四次会议，审议通过了《关于修订 公司部分内部制度的议案》。现将有关事项公告如下： 一、修订制度的原因 为规范运作，进一步完善公司治理体系，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理 办法》等相关法律法规及规范性文件的最新规定和要求，并结合公 司实际情况，对公司部分内部制度的部分条款进行修订。 1 / 3 上述本次修订的制度中，第 1-7项尚需提交股东大会审议。 修订后的各项制度详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 三、备查文件 2 / 3 1、公司第八届董事会第四次会议决议。 特此公告。 成都康弘药业集团股份 ...

证券代码：002773 证券简称：康弘药业 公告编号：2023-087 成都康弘药业集团股份有限公司 第八届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董 事会第四次会议于 2023 年 12 月 5 日在公司会议室召开。会议通知已 于 2023 年 11 月 30 日以书面、传真或电子邮件等形式向所有董事发 出。本次董事会应到董事 9 名，实到董事 9 名(其中:董事王霖、张志 荣；独立董事周德敏、邓宏光、许楠以通讯方式参加)，会议由董事 长柯尊洪先生主持。公司监事、董事会秘书及部分高级管理人员列席 了会议，符合《中华人民共和国公司法》和《成都康弘药业集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议以书面记名投票及通讯方式表决通过了如下决议： 1、会议以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于公司 <2023 年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 为了进一步建立、健全公司长效激励机制 ...

北京市通商（深圳）律师事务所 关于 成都康弘药业集团股份有限公司 2023 年股票增值权激励计划（草案）的 法律意见书 二〇二三年十二月 | 一、公司实施本激励计划的主体资格 | 6 | | --- | --- | | 二、本激励计划内容的合法合规性 | 7 | | 三、本激励计划所履行的法定程序 | 8 | | 四、本激励计划激励对象的确定及其合规性 | 10 | | 五、本激励计划的信息披露 | 11 | | 六、公司是否为激励对象提供财务资助 | 11 | | 七、本激励计划对公司及全体股东利益的影响 | 12 | | 八、关联董事回避表决情况 | 12 | | 九、结论性意见 | 13 | 释 义 在本法律意见书中，除非文中另有说明，下列词语具有如下涵义： | 本所 | 指 | 北京市通商（深圳）律师事务所 | | --- | --- | --- | | 康弘药业、公司、上 | 指 | 成都康弘药业集团股份有限公司 | | 市公司 | | | | 本激励计划 | 指 | 成都康弘药业集团股份有限公司 年股票增值权激励计划 2023 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《成都康弘药业集团股份有限公 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平公正，保护 公司投资者及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证 券监督管理委员会（以下简称"证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和本公司 《公司章程》等相关制度的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会秘书为内幕信息管理工 作负责人，董事会办公室负责内幕信息的日常管理工作。 第三条 公司董事会应当按照证监会以及深圳证券交易所相关规则要求及 时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完 整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董 事管理办法》《成都康弘药业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作 机构，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理 人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 本工作细则所称"高级管理人员"是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会 秘书、财务负责人。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责召集和主持委员会会议；主任委员由董事会批准后产生。当提名委员会召集 人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；提名委员会召集 人既不履行 ...

| | 公司简称：康弘药业 股票代码：002773 | 独立财务顾问：不适用 是否存在该 | | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 事项 | 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定 | | | | 1 | 意见或者无法表示意见的审计报告 | 是 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具 | 是 | | | | 否定意见或无法表示意见的审计报告 | | | | | 上市后最近 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 36 | | | | 3 | 公开承诺进行利润分配的情形 | 是 | | | 4 | 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 是 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 是 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实 | | | | 7 ...

成都康弘药业集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第六条 公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和《公司章程》、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。 第七条 公司对外投资达到下列标准之一的，由董事会审议决定，并应当及 时披露： (一) 对外投资涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上， 第 1 页 共 6 页 第一条 为规范成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规的相关规定， 结合《成都康弘药业集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》）、《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司为扩大生产经营规模，以获取长 期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织或个人 的行为。它包括投资新建全资企业、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股 权收购、转让、 ...