董事会审计委员会年度报告工作制度 第一条 为进一步完善云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理机制，建立健全公司内部控制制度，充分发挥董事会审计委员 会对年度财务报告的监督作用，根据中国证券监督管理委员会和《云南恩捷新材 料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司年度报 告编制和披露工作的实际情况，特制定本工作制度。 云南恩捷新材料股份有限公司董事会审计委员会年度报告工作制度 云南恩捷新材料股份有限公司 第九条 本工作制度未尽事宜，审计委员会应当依照有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。 第十条 本工作制度由公司董事会负责制定并解释，自公司董事会审议通 过后生效。 1 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽职的开展工作， 维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应与会计师事务所协商确定本年度财务报告审计工 作的时间安排。 第四条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并 以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确 ...

云南恩捷新材料股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 云南恩捷新材料股份有限公司 董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的相关规则等法律法 规、规范性文件及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及 其变动的管理。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下 的所有本公司股份及其衍生品种； 上述人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户 内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《中华人民共和国公司法》、 ...

第一条 为了加强云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财业 务的管理，在满足公司正常生产经营需要的前提下提高资金管理效率， 保持合理的 流动性和资金收益，强化风险控制，保障资金安全，进一步保护公司利益和股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 以及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 云南恩捷新材料股份有限公司委托理财管理制度 云南恩捷新材料股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、 保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对公司财 产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 公司用于委托理财的资金应当是公司的闲置资金，以不影响公司正常 经营和主营业务的发展 ...

云南恩捷新材料股份有限公司风险投资管理制度 云南恩捷新材料股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 风险投资行为，强化风险投资管理和监督，控制投资风险，根据《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《云 南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第二条 本制度所称的风险投资是指在董事会或股东大会批准的范围内进行 证券投资、期货和衍生品交易等高风险投资以及深圳证券交易所认定的其他投资 行为。 本制度所称"证券投资"，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭 证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： 本制度所称"期货交易"是指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的 交易活动。本制度所称"衍生品交易"，是指期货交易以外的，以互换合约、远期 合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础 资产既可以是证券、指数、利率、汇率 ...

云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十四次 会议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2024 年 5 月 16 日上午 10 时在公司全 资子公司云南红塔塑胶有限公司三楼会议室以现场及通讯方式召开。本次会议由 董事长 Paul Xiaoming Lee 先生主持，会议通知已于 2024 年 5 月 4 日以电子邮件、 电话等方式通知全体董事、监事及高级管理人员。本次会议应到董事九人，实际 出席会议的董事九人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召 集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》 的有关规定。 债券代码：128095 债券简称：恩捷转债 证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2024-104 云南恩捷新材料股份有限公司 第五届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决方式逐项审议通过了以下议案： 1、审议通过《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 审 ...

云南恩捷新材料股份有限公司内部控制缺陷认定标准 云南恩捷新材料股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 为保证云南恩捷新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度 的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健康发展，根据《企业内部控制基 本规范》《企业内部控制评价指引》等有关规定和财政部的相关解读，结合公司 规模、行业特征、风险水平等因素，制定本认定标准。 第一章 内部控制缺陷的分类 第一条 按照内部控制缺陷成因或来源，内部控制缺陷包括设计缺陷和运行 缺陷。设计缺陷是公司缺少为实现控制目标所必需的控制，或现存控制设计不适 当，即使正常运行也难以实现控制目标。按已设计的控制措施执行，存在下列情 况之一的，认定为设计缺陷： （1）不能实现既定的控制目标； （2）关键控制点缺乏有效的控制措施； （3）控制措施成本过高，远远大于预期效益。 运行缺陷是指设计有效（合理且适当）的内部控制由于运行不当（包括由不 恰当的人执行、未按设计的方式运行、运行的时间或频率不当、没有得到一贯有 效运行等）而形成的内部控制缺陷。存在下列情况之一的，认定为运行缺陷： （1）未执行或未有效执行有关的控制措施； （2）未按授予的权限执行； ...

云南恩捷新材料股份有限公司重大信息内部报告制度 云南恩捷新材料股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《云南恩捷新材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员和公司，应当及时将相关信息向公司董事长和董事会秘书 报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 第四条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、公司 直接或间接持股比例超过 50%的子公司或对其具有实际控制权的公司。 1 （一）公司董事、监事、高级管理人员； （ ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于云南恩捷新材料股份有限公司 2023 年度股东大会的法律意见书 致：云南恩捷新材料股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）担任云南恩捷新材料股份有 限公司（以下称"公司"或"恩捷股份"）之特聘法律顾问，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）等法律、法规和《上市公司股东大会规则》（以下称"《股 东大会规则》"）及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"）等有关规定，指派何佳欢律师、孟怡律师出席并见证了公司于 2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 14:00 在云南省玉溪市高新区九龙片区春景路 8 号云南 红塔塑胶有限公司三楼会议室召开的 2023 年度股东大会（以下简称"本次股东 大会"），对本次股东大会的召集、召开程序、出席人员资格、会议表决程序等 事宜进行了审查。本所依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及中 国现行法律、法规及规范性文件发表法律意见。 本所依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及中国现行法律、 法 ...

云南恩捷新材料股份有限公司 关于2023年度股东大会决议的公告 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 一、会议的召开和出席情况 （一）会议的召开情况 证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2024-110 债券代码：128095 债券简称：恩捷转债 6、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《中华人民共和国 公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《云南恩捷新材料股份有限公司章程》 的有关规定。 （二）会议出席情况 1、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行投票表决。出 席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共 81 人，代表股份数量 405,766,842 股，占公司有表决权股份总数的 41.9465%（截至股权登记日，公司总股本为 | 证券代码：002812 | 股票简称：恩捷股份 | 公告编号：2024-110 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128095 | 债券简称： ...

云南恩捷新材料股份有限公司 2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 3、预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、监事 会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励 对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。 （截至首次授予日） 五、公司（含子公司）中层管理人员及核心技术（业务）人员 序号 姓名 层级/职务 1 陈开亚 中层管理人员 2 陈瑶 中层管理人员 3 崔志龙 中层管理人员 4 鄂鸣 中层管理人员 一、总体情况 | 序号 | 姓名 | 层级 /职务 | | --- | --- | --- | | 5 | 冯宝平 | 中层管理人员 | | 6 | 顾挺 | 中层管理人员 | | 7 | 韩玲玲 | 中层管理人员 | | 8 | 韩跃武 | 中层管理人员 | | 9 | 胡韬 | 中层管理人员 | | 10 | 黄浩 | 中层管理人员 | | 11 | 黄江岚 | 中层管理人员 | | 12 | 李明 | 中层管理人员 | | 13 | 李英 | 中层管理人员 | | 14 | 林财 | 中 ...