债券代码：128095 债券简称：恩捷转债 证券代码：002812 股票简称：恩捷股份 公告编号：2024-106 云南恩捷新材料股份有限公司 关于向2024年限制性股票激励计划首次授予的激励对象 授予限制性股票的公告 本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、本激励计划已履行的相关审批程序 （一）2024年2月2日，公司召开了第五届董事会第十九次会议，审议通过 了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 制定公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请 股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。 重要内容提示： 1、限制性股票首次授予日：2024年5月16日； 云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年5月16日召开第 五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第二十次会议，审议通过了《关于 向2024年限制性股票激励计划首次授予的激励对象授予限制性股票的议案》， 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、公司 《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 ...

云南恩捷新材料股份有限公司对外投资管理制度 云南恩捷新材料股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 管理，提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，实现投资决策的科 学化和经营管理的规范化、制度化，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《云南恩捷新材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司具体情况，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司的对外投资行为。 第三条 本制度所指的对外投资（以下简称"投资"）指将货币资金以及经资 产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权 等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第四条 投资的目的：有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩 张，以获取较好的收益，确保资产保值增值。 第五条 投资的原则： （一）遵守国家法律、法规和《公司章程》的有关规定； （二）维护公司和全体股东的利益，争取效益的最大化； （三）符合公司的发展战略，符合国家产业政策，发挥和加强公司的竞争优 势 ...

云南恩捷新材料股份有限公司内部审计制度 云南恩捷新材料股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部 审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公司的 自我完善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据《中华人民共和国审 计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等其他相关法律法规、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等公司股票上市的交易 所相关规则，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称之"内部审计"指公司内部审计机构或内部审计人员，依据 国家有关法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信 息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第八条 内部审计人员必须依法审计、忠于职守、坚持原则、客观公正、廉洁 奉公，不得滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守。 第三条 内部审计机构和内部审计人员在审计委员会的领导下，独立、客观地 行使职权，对审计委员会负责。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部 门合署办公。 第二章 ...

云南恩捷新材料股份有限公司内部控制制度 云南恩捷新材料股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 本制度为公司实行内部控制的纲领性文件，公司董事会应对公司内部控制制度 的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素，包括公 司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等； （二）目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司内层层分解和 落实； 第一条 为加强云南恩捷新材料股份有限公司（下称"公司"）内部控制，促进公司规范 运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、 部门规章、以及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 ...

云南恩捷新材料股份有限公司累计投票实施细则 云南恩捷新材料股份有限公司 累积投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，保证所有股东充分行使权利，维护 中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东大会选举两名或者两名以上董 事或监事时，股东所持每一股份拥有与应选出董事或监事人数相等的表决票，股 东拥有的投票表决权总数等于其所持有的股份与应选董事或监事人数的乘积。股 东可以按意愿将其拥有的全部投票表决权集中投向某一位或几位董事、监事候选 人，也可以将其拥有的全部投票表决权进行分配，分别投向各位董事或监事候选 人的一种投票制度。每一投票表决权可以为"同意"票、"反对"票、或者"弃权"票。 第三条 本实施细则所称的"董事"包括独立董事和非独立董事，所称的"监事" 特指 ...

云南恩捷新材料股份有限公司董事会秘书工作制度 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书作为公司与深交所之间的指定联 络人，是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人 员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及信息披露的 有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相 关资料和信息。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担公司高级管理人员的有关法律 责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 云南恩捷新材料股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为指导公司董事会秘书之日常工作，根据《中华人民共和国公司法》、 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）《深圳证券交易所股票上市规则》和《云南恩 捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书经董事会聘任或解聘。公司董事或其他高级管理人员可以 兼任董事会秘书。董事兼任董事会秘书的，如某一行为 ...

国浩律师（上海）事务所 关于云南恩捷新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划调整及 首次授予相关事项的 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年五月 | 释 | 义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第一节 | 引言 | 4 | | 第二节 | 正文 | 6 | | | 一、本次调整及本次授予的批准和授权 | 6 | | | 二、本次调整的具体内容 | 7 | | | 三、本次激励计划首次授予的相关情况 | 8 | | | 四、结论意见 | 10 | | 第三节 | 签署页 11 | | 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 释 义 除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义： | 恩捷股份、 ...

云南恩捷新材料股份有限公司信息披露管理制度 云南恩捷新材料股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）的 信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公司、股东、 债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称" 《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《上市公 司信息披露管理办法》等法律法规及规范性文件，和《云南恩捷新材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。 第三条 本制度所称"披露"是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关规定，将公告 文稿和相关备查文件报送深交所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）指定的媒体公告。 第四条 ...

云南恩捷新材料股份有限公司关联交易制度 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为保证云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关 法律法规、规范性文件及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的 职责。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 云南恩捷新材料股份有限公司 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其 他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由上述第（一）项所列主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公 司以外的法人（或者其他组织）； （三） ...

云南恩捷新材料股份有限公司授权管理制度 云南恩捷新材料股份有限公司 授权管理制度 第一条 为完善公司的法人治理结构，加强内部控制和风险管理，提升公司 的规范运作水平，保护公司股东、债权人及其他利益相关方的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、 规范性文件以及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的"授权管理"，旨在明确股东大会、董事会、董事长之 间的职责、权限划分，包括： （一）股东大会对董事会的授权； （二）董事会对董事长的授权； 第六条 董事长依法行使法律、法规、规章、规范性文件、公司股票上市地 证券监管机构或证券交易所的监管规则、《公司章程》、本制度、公司其他管理 制度、规章规定的职权或董事会授予的职权。 1 云南恩捷新材料股份有限公司授权管理制度 第七条 公司重大交易（受赠现金及日常经营性交易除外）的决策权限 （一）公司发生的交易达到下列标准之一的，应提交董事会审议： 1、交易涉及的资产总额 ...