深圳市英维克科技股份有限公司 内部审计制度 第一条 为了规范深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效 率及效果，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》及《深圳市英维克科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性、完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 公司依照国家有关法律、法规、规章及本制度的规定，结合本公司所 处行业和生产经营特点，建立健全内部审计制度，防范和控制公司风险，增强公司 信息披露的可靠性，保护投资者合法权益。 第四条 本制度适用于公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股 公司。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 公司内部下设审计部作为公司的内部审计机构，对公司的业务活动、 风险管理、内 ...

深圳市英维克科技股份有限公司 对外担保管理制度 深圳市英维克科技股份有限公司 对外担保制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，维护公司资产安全，根据《中华人民共和国公 司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《公司章程》等有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称对外担保指公司为他人提供担保，包括公司对控股子公司的 担保。 第三条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保 风险。 第二章 担保的审查与控制 第四条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担保 应均有可执行力，反担保的提供方应具备实际承担能力。 第五条 公司决定提供担保前，应充分了解申请担保单位的资信状况。公司财务 部负责对申请担保单位的资信状况进行审查并对担保事项风险进行分析、评估，财务 部应要求申请担保单位提供包括但不限于以 ...

深圳市英维克科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为确保深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部重大 信息迅速、顺畅地传递、归集和有效管理，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信 息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《上市公司信息披露管理办法》等有关法 律、法规、规范性文件的规定，结合《深圳市英维克科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关内容，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生可能对公 司股票或其他证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度 规定负有报告义务的义务人，应于发生及时将相关信息向公司董事长、董事会秘书和董 事会进行报告的制度。 深圳市英维克科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"（以下简称"信息报告义务人"）, 包括： （一） 公司董事、高级管理人员； （二） 公司各部门、各子公司、分公司的负责人； （三） 公司全资 ...

深圳市英维克科技股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳市英维克科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年8月） 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市英维克科技股份有限公司(以下简称"公司")与投 资者及潜在投资者(以下统称"投资者")之间的信息沟通，促进公司与投资者之 间建立长期、稳定的良性关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指 引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》 及其他相关法律、法规及规范性文件的要求和《深圳市英维克科技股份有限公司 章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露及其他适当的方式 加强与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值及股 东利益最大化的战略管理行为。 第二章 投资者关系管理的原则与目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守 ...

深圳市英维克科技股份有限公司 对外投资管理制度 深圳市英维克科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文件以及 公司章程等公司制度的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权及实物、无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司的一切对外投 资行为。 第四条 公司对外投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政策，符合公 司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济 效益，促进公司可持续发 ...

深圳市英维克科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 深圳市英维克科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为强化深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第10号－股份变动管理》等相关法律、法规及规范性文件的规定以及 《深圳市英维克科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、本制度第十七条规定的自然人、 法人或其他组织持有和买卖本公司股票的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持有的本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公 ...

深圳市英维克科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 深圳市英维克科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为完善深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理机制，加强内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会监督职能作用，提高年 报信息披露的质量和透明度，保护投资者合法权益，根据中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）的要求，以及《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《深圳市英维克科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《公司董事会审计委员会工作制度》及其他 有关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，制定本规程。 第二章 审计委员会的职责 第二条 审计委员会委员在公司年度报告编制和披露过程中，应当按照有 关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，勤勉尽责地 开展工作，维护公司整体利益。保证公司年报披露的真实、准确、完整和及时。 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职 责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； 第三章 审计委员会年报 ...

深圳市英维克科技股份有限公司 薪酬和考核委员会工作制度 深圳市英维克科技股份有限公司 薪酬和考核委员会工作制度 （2025 年 8 月） 第二章 人员构成 第三条 薪酬和考核委员会由三名公司董事组成，其中包括两名独立董事。 第四条 薪酬和考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬和考核委员会设主任一名，由独立董事担任，负责主持委员 会工作。 第六条 薪酬和考核委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第四 条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 薪酬和考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进 行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止 付追索安排等薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬 管理制度，实施公司的人才开发与利用战略，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司 ...

会计师事务所选聘制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市英维克科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他相关的咨 询服务，下同）的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性，支 持会计师事务所依法公正执业，根据中国证监会的相关规定，特制定本制度。 深圳市英维克科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳市英维克科技股份有限公司 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会审核后，报经董事会 和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展财务报 表审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有以下资格： (一) 具有证券期货相关业务资格； (二) 具有独立的 ...

深圳市英维克科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 深圳市英维克科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 8 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更 好地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规及《公 司章程》规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司高级管理人员，依据《公 司法》及深圳证券交易所有关规定赋予的职权开展工作，履行职责，对董事会负责。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识， 具有良好的职业道德和个人品质，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书培训合 格证书。 第四条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一） 根据《公司法》及《上市规则》等的相关规定不得担任董事、高级管 理人员的情形； （二） 最近 3 年受到过中国证监会行政处罚； （三） 最近 3 年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （四） 深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第五条 ...