金融衍生品交易管理制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称"公司"）为规 范公司及各全资、控股子公司、孙公司（以下简称"下属公司"）金融衍生品 交易行为及相关信息披露工作，防范相关交易风险，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称"金融衍生品"，是指场内场外交易、或者非交易的， 实质为期货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的基础 资产可以包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他标的，也可以是上 述基础资产的组合；既可采取实物交割，也可采用现金差价结算；既可采用保 证金或担保、抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及下属公司的金融衍生品交易业务。下属公司进 行金 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步建立广东创世纪 智能装备集团股份有限公司（以下简称"公司"）权责利相匹配的激励约束 机制，合理确定公司董事、高级管理人员的薪酬水平及支付方式，保证公司董事、 高级管理人员积极、有效地履行其相应职责和义务，促进公司健康、持续、稳定发 展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《广东创世纪智能装 备集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二章 适用范围及原则 第二条本制度适用于下列人员： 3、公司薪酬与考核委员会认为应当适用的其他人员。 第三条本制度所指的"董事、高级管理人员薪酬"，是指在公司担任董 事、高级管理人员并履行董事、高级管理人员职责所领取的相应报酬。 第四条董事和高级管理人员薪酬的确定遵循以下原则： 4、坚持薪酬与公司长远利益相结合 ...

提名委员会工作细则 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员 的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立 董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本工 作细则。 第二条 董事会提名委员会是由董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召集和主持 委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。当主任委员不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。主任委员既不履行职责，也 未指定其他委员代行其 ...

年报信息披露重大差错责任追究制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 为了维护广东创世纪智能装备集团股份有限公司(以下简称"公司" )全体股东的合法权益，提高公司规范运作水平，确保公司年度报告信息（以 下简称"年报信息"）披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报 信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《公司 法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2 号——年度报告的内容与格式》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、 《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、 控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 本制度所指的责任追究，是指年报信息披露工作中有关人员未按 规定履行职责、义务，导致公司年报信息披露重大差错，造成公司经济损失或 重大不良社会影响的追究与处理制度。 第四条 公司实行年 ...

信息披露管理制度 （四）公司向中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所和有关政府部门报送 的可能对公司股票价格产生重大影响的报告和请示等文件。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"包括： 1 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司、股东及 其他利益相关方的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》（以下 简称《管理办法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称《规范运作》）《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指《管理办法》《上市规则》规定的应披露信息 以及深圳证券交易所或公司董事会认为对公司股票价格可能产生重大影响而投资者 尚未得知的信息 ...

内幕信息知情人登记制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作》）、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、业务规则以及《广东 创世纪智能装备集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事长为内幕信息管理主要责 任人，公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案工作，证券部 是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负 责公司内幕信息的监管工作。董事会秘书和证券部负责证券监 ...

募集资金管理制度 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。 第五条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募投项目的具体实 施，做到募集资金使用的公开、透明、规范。 第六条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投 资风险，提高募集资金使用效益。 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下称"公司"）募集资金 的存放、管理和使用，保证募集资金的安全，最大限度的保护投资者的合法利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规 范性文件及《公司章程》，并结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金存放、使用和管理的基本行为准 ...

广东创世纪智能装备集团股份有限公司 对外担保管理制度 对外担保管理制度 控股股东、实际控制人强令、指使或要求公司从事违规担保行为的，公司 及其董事、高级管理人员应当拒绝，不得协助、配合、默许。 第五条 公司下属公司为公司合并报表范围内的其他下属公司提供担保，应 在其董事会（或执行董事）或股东会做出决议后及时通知公司董事会办公室履行 对外披露义务。 第一章 总 则 第一条 为依法规范广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作 》）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求 》等法律、法规、规范性文件以及《广东创世纪智能装备集团股份有限公司章程 》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度 。 第二条 本制度所称对外担保是指公司或公司下属公司（含全资、控股子公 司、孙公司，下 ...

委托理财管理制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 1、商业银行发行的保本型、低风险浮动收益型理财产品和结构性存款产品、 定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等； 2、基金管理公司发行的债券型基金（低风险浮动收益型，投资范围主要为具 有良好流动性的金融工具，包括国债、央票、金融债、企业债、公司债、可转换债 券、资产支持证券等国内依法发行上市的债券、货币市场工具等），货币市场基金 （低风险浮动收益型，投资范围为通知存款、短期融资券、银行定期存款、大额存 单、债券回购、央票、资产支持证券、中期票据以及中国证监会认可的其他具有良 好流动性的货币市场工具）； 3、证券公司发行的理财产品（保本型、低风险浮动收益型，收益率以实际签 1 委托理财管理制度 署投资协议为准）； 4、信托公司发行的保本型、低风险浮动收益型理财产品（投资范围为银行存 款、货币市场基金、债券基金、交易所及银行间市场债券及固定收益类产品）。公 司自有资金不用于其他证券投资，不直接或间接购买股票及其衍生品、无担保债券 为投资标的理财产品等。 公司投资的委托理财产品，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证 券投 ...

内部问责制度 广东创世纪智能装备集团股份有限公司 公司内部问责坚持的原则： （五）问责与改进相结合，惩戒与教育相结合的原则。 内部问责制度 为了维护广东创世纪智能装备集团股份有限公司(以下简称"公司") 全体股东的合法权益，进一步完善公司治理结构，健全内部约束和责任追究机制， 促进公司董事、高级管理人员恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，以建 立廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《企业 内部控制基本规范》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件，以及《广东 创世纪智能装备集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司内 部控制制度的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 公司董事会、高级管理人员须按《公司法》、《证券法》等相关法 律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等有关规定完善公司内部控 制体系的建设，并严格遵守和执行内部控制制度，规范运作。 内部问责制是指对公司董事、高级管理人员及公司各分公司、控股 子公司负责人在其所管辖的部门及工作职责范围内，因其故意或过失、不履行 工作职责或者不作为，贻 ...