第三条 公司选聘会计师事务所的议案应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审核后，报董事会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司 指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 睿智医药科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师事 务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、法规、规范性文件及《睿 智医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行会计报表审计等业务的会计师事务所相关行为，应当 遵照本制度，履行选聘程序。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性 程度可参照本制 ...

睿智医药科技股份有限公司 《章程》修订对照表 | 原条款 | | | | | 修订后条款 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 公司住所：江门市江海区胜利南路 | | 第五条 | | 号 第五条 166 | | 公司住所：江门市江海区胜利南路 | | | | | 号 164 | | 公司注册资本为人民币 499,776,892 元。 | | 第六条 | | | 497,963,992 | 公司注册资本为人民币 | | 第六条 | | | 元。 | | 董事长为公司的法定代表人。 | | 第八条 | | | 代表公司执行公司事务的董事（董事长）为公司的 | | | 第八条 | | | | | | | | | | 法定代表人，由董事会以全体董事的过半数选举产生或更 | | | | | | | | | | | | | 换。代表公司执行公司事务的董事（董事长）辞任的，视为 | | | | | | | | | | | | | 同时辞去法定代表人。法定代表人辞任的，公司应当在法定 ...

睿智医药科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2024 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为提高睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制能 力，健全内部控制制度，完善内部控制程序，公司董事会决定设立审计委员会。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《独立董事和 审计委员会履职手册》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《睿智医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责并报告工 作。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定独立履行职权， 不受公司任何其他部门和个人的非法干预。 第五条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有 关法律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公司章程》、本议事规则及其 他有关法律、法规的规定，该项决议无效；审计委员会决策程序违反《公司章程》、 本议事规则及其他有关法律、法规的规定的，自该决议作 ...

睿智医药科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 MEGA STAR CENTRE LIMITED 现就提名张雪梅为睿智医药科技 股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同 意作为睿智医药科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认 为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、被提名人已经通过睿智医药科技股份有限公司第五届董事会独立董事 专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独 ...

睿智医药科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，强化对内部董事和经理层的约束和激励，保护公司股东尤其是中小投资者 的相关利益，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《睿智医药科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司设独立董事 3 名，独立董事占董事会成员的比例不得低于 ...

睿智医药科技股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 （2024 年 10 月修订） 第一章 总则 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计 的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。出现严重影响募 集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。 第四条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司监事会、独立董事 和保荐人对募集资金管理和使用行使监督权。公司的董事、监事和高级管理人员 应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得 参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或者控制的其他企业遵守本制度。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募 集资金或者用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 1 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称"超募资金"）也应当 存放于募集资金专户管理。 ...

睿智医药科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 郭志成 作为睿智医药科技股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人 MEGA STAR CENTRE LIMITED 提名为 睿智医药科技股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过睿智医药科技股份有限公司第五届董事会独立董事专门 会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是□否 如否，请 ...

睿智医药科技股份有限公司 第五届董事会第四十二次会议决议公告 本公司及除董事惠欣外的董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300149 证券简称：睿智医药 公告编号：2024-51 睿智医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四十二 次会议于 2024 年 10 月 29 日以现场结合通讯方式召开。会议通知以书面、电 话或电子邮件方式送达。会议应到董事 7 人，实到 6 人，董事惠欣先生因无法 取得联系，未出席本次会议。本次会议由公司董事长WOO SWEE LIAN先生主 持，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议召集与召开符合有关法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定。经与会董事认真审议，形成 决议如下： 1、审议通过了《关于注销回购股份并减少注册资本的议案》 经审议，董事会同意公司本次注销回购股份并相应减少公司注册资本事 项，注销回购股份 1,812,900 股，并相应减少公司注册资本 1,812,900 元，注 册资本由 499,776,892 元减少至 497,963,992 元。 本议案已经独立董事专门会议审议通过 ...

（2024 年 10 月修订） 睿智医药科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 目的 第一条 为了适应建立现代企业制度的需要，规范监事会的组织和运作， 保障监事会依法独立行使监督权，确保公司资产的安全增值，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规、规范性文件以及 《睿智医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特 制定本规则。 第二条 监事会依法行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和员工的 合法权益不受侵犯。 第三条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》，忠实履行监事会和监 事的职责。 第四条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干 涉。监事履行职责时，公司各业务部门应当予以协助，不得拒绝、推诿或阻挠。 第二章 监事、监事会的组成与职权 第五条 监事会是公司依法设立的监督机构，对股东会负责，并向股东会 报告工作。 第七条 监事会成员应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中 职工代表的比例不低于监事会人数的三分之一。监事会中的职工代表由公司职工 通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 股东会应在推选监事人选前详细披露监 ...

睿智医药科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 张雪梅 作为睿智医药科技股份有限公司第六届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人 MEGA STAR CENTRE LIMITED 提名为 睿智医药科技股份有限公司（以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过睿智医药科技股份有限公司第五届董事会独立董事专门 会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是□否 如否，请 ...