本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第 二十次会议决定于2023年11月13日（星期一）召开2023年第三次临时股东大会（以 下简称"股东大会"），现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第三次临时股东大会。 2、股东大会召集人：舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事会。 证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-50-02 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知（更新后） 3、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关 于提请召开公司2023年第三次临时股东大会的议案》，决定召开股东大会，召集程 序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议召开时间为：2023年11月13日（星期一）下午14:00。 （2）网络投票时间为：2023年11月13日。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-50-01 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月26 日在公司信息披露指定网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《关 于召开2023年第三次临时股东大会的通知》，因工作人员疏忽，通知中附件二《授 权委托书》"委托人对本次股东大会议案的表决情况"表格中议案编码及议案名 称部分信息有误，现更正如下： 更正前： 附件二： 授权委托书 兹全权委托 先生/女士代表我单位（个人）出席舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司2023年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。 委托人单位（姓名）： 委托人证件号码： 委托人持股数： 委托人签名（盖章）： 代理人姓名： 代理人身份证号码： 委托日期： | 议案 | 议案名称 | 备注 该列打勾的栏 | | 表决意见 | | | --- | --- | --- | ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥105,087,074.35, a decrease of 22.60% compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders was -¥31,538,972.33, representing a 56.27% increase in losses year-over-year[4] - The basic earnings per share for the period was -¥0.06, a 60.00% increase in losses compared to the previous year[4] - The company reported a revenue of 274.45 million RMB for the first nine months of 2023, a decrease of 28.33% compared to the same period last year[18] - Total revenue for Q3 2023 was CNY 274.45 million, a decrease of 28.4% compared to CNY 382.92 million in the same period last year[32] - Net loss for Q3 2023 was CNY 184.97 million, compared to a net loss of CNY 154.87 million in Q3 2022, indicating a worsening of 19.5%[33] - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both CNY -0.39, compared to CNY -0.33 in the same quarter last year[34] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,487,275,644.51, a decrease of 10.91% from the end of the previous year[5] - The company's total assets as of Q3 2023 amounted to CNY 1.49 billion, a decrease from CNY 1.67 billion at the end of the previous year[30] - Total liabilities for Q3 2023 were CNY 309.02 million, down from CNY 315.45 million in the previous quarter, a reduction of 2.1%[30] - The company's equity attributable to shareholders decreased by 12.97% to ¥1,178,252,926.81 compared to the end of the previous year[5] - The company's equity attributable to shareholders decreased to CNY 1.18 billion from CNY 1.35 billion, reflecting a decline of 12.9%[30] Cash Flow - The company’s cash flow from operating activities was -¥141,631,470.31, reflecting a 3.90% improvement year-to-date[4] - Operating cash flow for the current period was -141,631,470.31 CNY, an improvement from -147,374,840.51 CNY in the previous period, indicating a 3.7% reduction in cash outflow[35] - Cash inflow from sales of goods and services was 347,921,296.38 CNY, down from 401,992,526.22 CNY, representing a decline of approximately 13.5%[35] - Cash outflow for operating activities totaled 508,601,109.64 CNY, down from 571,082,455.56 CNY, indicating a decrease of about 10.9%[35] - Cash received from borrowings increased by 48.49 million RMB, an increase of 913.49%, due to an increase in short-term bank loans[14] - Net cash flow from financing activities increased to 56,272,743.03 CNY compared to 16,342,551.68 CNY in the previous period, showing a growth of about 244.5%[36] Inventory and Impairment - The company reported a significant increase in asset impairment losses, which rose by 929.62% to ¥1,042,413.12, mainly due to provisions for inventory write-downs[12] - The company’s inventory increased by 53.96% to ¥10,158,880.32, primarily due to a decline in product sales[10] - The company reported a significant increase in inventory, rising to ¥28.99 million from ¥18.83 million, an increase of approximately 54%[28] Research and Development - R&D expenses for the first nine months of 2023 totaled 250.98 million RMB, down 3.10% year-over-year[18] - Research and development expenses for Q3 2023 were CNY 250.98 million, slightly down from CNY 259.01 million year-over-year, a decrease of 3.9%[32] - The company plans to adjust some early-stage R&D projects and teams, focusing resources on advancing clinical-stage R&D projects[19] - The company is focusing on the development of innovative monoclonal antibody drugs, with several candidates in various stages of clinical trials[20] - The company is committed to advancing its pipeline projects, with a focus on COVID-19 and other serious conditions, as indicated by the ongoing clinical trials[20] Regulatory and Approvals - The company received a notice from the Shenzhen Stock Exchange regarding its application for a specific stock issuance, which is pending approval from the China Securities Regulatory Commission[18] - The company is in the process of issuing shares to specific investors, pending approval from the China Securities Regulatory Commission, with no confirmed timeline for approval[22][24] - The company received approval for the clinical trial of STSA-1201 injection for asthma treatment on July 19, 2023, and completed the first dose administration in a Phase I trial on August 8, 2023[21][26] - STSA-1002 injection demonstrated good safety and tolerability in Phase I trials, with a significant reduction in C5a levels post-administration[22][23] - The company is advancing multiple drug candidates, including STSA-1301 for primary immune thrombocytopenia, which received clinical trial acceptance on August 17, 2023[22][26] Tax and Other Financials - Cash paid for taxes decreased by 8.50 million RMB, a reduction of 38.39%, mainly due to lower VAT and additional taxes paid[14] - The company reported an investment income of CNY 355,169.88, a significant drop from CNY 4.18 million in the previous year[33] - Other comprehensive income after tax for Q3 2023 was CNY -8.16 million, compared to CNY -37.46 million in the same quarter last year, showing an improvement[34] - The company did not undergo an audit for the third quarter report, which may affect the reliability of the financial data presented[37]

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-49-06 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 关于首次公开发行股票项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"舒泰神"或"公司"） 于 2023 年 10 月 24 日召开了第五届董事会第二十次会议，以 7 票同意、0 票回 避、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于首次公开发行股票项目 结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股 票项目"舒泰神医药产业基地项目一期工程"结项，并将节余的募集资金 1,739.16 万元永久补充流动资金。节余募集资金划转完成后，公司将按要求注销部分募集 资金专户，公司与保荐人、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。公 司董事会授权管理层及财务部门办理募集资金专户销户相关事项。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和公司《募集资金使用管理 制度》等 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-49-10 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第 二十次会议决定于2023年11月13日（星期一）召开2023年第三次临时股东大会（以 下简称"股东大会"），现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第三次临时股东大会。 2、股东大会召集人：舒泰神（北京）生物制药股份有限公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关 于提请召开公司2023年第三次临时股东大会的议案》，决定召开股东大会，召集程 序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议召开时间为：2023年11月13日（星期一）下午14:00。 （2）网络投票时间为：2023年11月13日。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-49-08 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"舒泰神"或"公司"） 于 2023 年 10 月 24 日召开第五届董事会第二十次会议和第五届监事会第二十次 会议，审议通过了《关于公司全资子公司浙江舒泰神将部分资产划转至舒泰神的 议案》。 为优化企业组织和业务架构，提高公司整体经营管理效率，公司全资子公司 浙江舒泰神投资有限公司（以下简称"舒泰神浙江"）对部分资产进行调整，将 舒泰神浙江涉及新余泓泰创业投资合伙企业（有限合伙）、珠海泓昌股权投资基 金（有限合伙）及泰州法尔麦斯企业管理咨询合伙企业（有限合伙）按照账面价 值划转至舒泰神。 本次划转不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 本次划转事项在董事会审议权限内，无需提交股东大会审议。 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 关于公司全资子公司浙江舒泰神将部分资产划转至舒泰神的公告 一、划转双方基本情况 （一）划出方基本情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 5、注册地址：北京市北京经济技 ...

国金证券股份有限公司 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 部分超募项目结项及使用部分超募资金永久补充流动资金的 核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为舒泰 神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"舒泰神"或"公司"）持续督导的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等规则的要求，对公司部分超募项目结项及使用部分超募资金永久补充 流动资金进行了审慎核查，现就公司有关事项发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]445 号文批准，舒泰神于 2011 年 4 月在深圳证券交易所发行人民币普通股 1,670 万股，发行价为每股 52.50 元， 募集资金总额为 87,675 万元，扣除承销保荐费用 4,045.375 万元，实际募集资金 为 83,629.625 万元。上述资金到位情况业经南京立信永华会计师事务所有限公司 验证，并出具宁信会验字 ...

对外投资管理办法 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为了加强舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简 称"公司"）对外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对 外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《舒泰神（北京） 生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模 的战略，达到获取长期收益为目的，将现金、股权及实物、无形资产 等可供支配的资源投向其他组织或个人的行为，包括委托理财、对子 公司投资、证券投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权 收购、转让、项目资本增减等。 公司股东大会、董事会、董事长为公司对外投资的决策机构，各 自在其权限范围内，依法对公司的对外投资做出决策。 公司进行委托理财的，应选择资信状况、财务状况良好，无不良 诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方 签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利 义务及法律责任等。公司董事会应指派专人跟踪委托 ...

独立董事工作制度 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范公司运作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独董办法》")、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范 性文件的要求及《舒泰神（北京）生物制药股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 1 独立董事工作制度 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益， 保护中小股东合法权益。独立董事应当按年度向股东大会报告工作。 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响 的，独立董事应当主动履行职责，维护公司整体利益。 第六条 独立董事在董事会中应当占 1/3 以上的比例；至少包括 1 名 会计专业人士（会计专业人士是指具有注册会计师 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-49-02 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 第五届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司本次首次公开发行股票项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金 事项有利于公司发展，不会对公司当前和未来生产经营产生不利影响。同时，公 司将剩余募集资金永久补充流动资金是公司根据实际情况做出的优化调整，有利 于提高公司资金的使用效率，满足公司资金需求，符合公司和股东的利益。公司 本次首次公开发行股票项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金符合《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规及规 章制度的要求，不会与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资 项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。监事会 同意公司首次公开发行股票项目结项并将节余募集资金 1,7 ...