股东大会法律意见书 中国 深圳 福田区益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 楼 邮政编码：518038 电话：（86 755）88265288 传真：（86 755）88265537 电子邮件：info@sundiallawfirm.com 网址：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于欣旺达电子股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 信达会字[2024]第 015 号 致：欣旺达电子股份有限公司 广东信达律师事务所（下称"信达"）接受欣旺达电子股份有限公司（下称 "欣旺达"或"公司"）的委托，指派信达律师出席欣旺达 2024 年第一次临时股 东大会（下称"本次股东大会"），对欣旺达本次股东大会的合法性进行见证，并 出具本《广东信达律师事务所关于欣旺达电子股份有限公司 2024 年第一次临时 股东大会的法律意见书》（下称"本法律意见书"）。 本法律意见书系根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（下称"《股东大会规则》"）等法律、法规、规范性文件以及 现行有效的《欣旺达电子股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-003 欣旺达电子股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"或"欣旺达"）于2023年12月28 日在中国证券监督管理委员会指定信息披露网站上发布了《关于召开2024年第一 次临时股东大会的通知》，现将有关2024年第一次临时股东大会的有关安排再次公 告如下： 一、 召开本次会议的基本情况 1. 股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2. 股东大会的召集人：欣旺达电子股份有限公司董事会 3. 会议召开的合法性和合规性：公司第六届董事会第三次会议同意召开本 次股东大会，并将公司第六届董事会第二次会议审议通过的相关议案一并提交本 次股东大会审议。本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《欣旺达电子股份有限公司章程》的规定。 4. 会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托他人出席现场会议； ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-004 欣旺达电子股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 项目合伙人李文茜女士、签字注册会计师肖威先生近三年均未因执业行为受 到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理 措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等 情况。 3、独立性 一、签字注册会计师变更的情况 信永中和作为公司 2023 年度审计服务机构，原指派卢志清女士、李文茜女 士作为签字注册会计师为公司提供审计服务。由于信永中和项目人员安排调整， 将委派的卢志清女士、李文茜女士变更为李文茜女士、肖威先生。其中李文茜女 士为项目合伙人，肖威先生为签字注册会计师。 二、本次变更后签字注册会计师的基本情况 1、基本信息 （1）项目合伙人：李文茜女士，2018 年获得中国注册会计师资质，2004 年 开始从事上市公司审计，2021 年开始在信永中和执业，2021 年开始为公司提供 审计服务，近三年签署上市公司 3 家。 （2）签字注册会 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-001 欣旺达电子股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、回购公司股份的基本情况 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开第 五届董事会第五十五次会议和第五届监事会第五十五次会议，于 2023 年 9 月 19 日召开 2023 年第七次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份方案的议 案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币 普通股（A 股）股票，用于在未来适宜时机进行员工持股计划或股权激励。本次 回购股份的资金总额不低于人民币 1 亿元（含），不超过人民币 2 亿元（含）， 回购价格不超过人民币 20 元/股（含），具体回购股份的数量以回购期满时实际 回购的股份数量为准。本次回购期限自公司股东大会审议通过回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司分别于 2023 年 8 月 29 日、2023 年 8 月 31 日、2023 年 9 月 16 日、2023 年 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-002 欣旺达电子股份有限公司 关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 特此公告。 欣旺达电子股份有限公司 董事会 2024年1月2日 1 部分股票期权注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开 的第六届董事会第三次会议、第六届监事会第三次会议审议通过了《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票 期权的议案》。公司《2022 年限制性股票与股票期权激励计划》中原审议确定 的首次授予激励对象中有 36 名激励对象申请离职，公司将对授予该激励对象合 计 41.30 万份股票期权进行注销。首次授予的股票期权第一个行权期期间即将届 满，鉴于激励对象提交放弃行权相关《激励对象声明函》，激励对象自愿无条件 放弃第一个行权期的全部股票期权，公司将注销首次授予 815 名激励对象的第一 个行权期的股票期权共计 406.95 万份。综上所述，本次公司将注销首 ...

欣旺达电子股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 欣旺达电子股份有限公司 第六条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持； 召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表 主持。 第七条 独立董事应当亲自出席会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅 会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中 独立董事专门会议议事规则 第一条 为了维护欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"） 全体股东的 合法利益，进一步完善公司法人治理结构、提升规范运作水平，促使独立董事更有 效地履行职责和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关 法律、行政法规、部门规章和《欣旺达电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 ...

中信证券股份有限公司 关于欣旺达电子股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票部分募集资金投资项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为正在履行欣旺达电子股份有限 公司（以下简称"欣旺达"、"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对欣旺达部分募集资金投资 项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 中国证券监督管理委员会于 2021 年 10 月 18 日出具的《关于同意欣旺达电子股份有 限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3300 号），同意欣旺达电子股 份有限公司向特定对象发行股票的注册申请。欣旺达向特定对象发行人民币普通股（A 股） 93,438,233 股，发 ...

欣旺达电子股份有限公司 内部审计制度 欣旺达电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为维护投资者合法权益，强化欣旺达电子股份有限公司（以下简称 "公司"）经营管理，提高经济效益，建立健全内部审计制度，加强内部审计监 督工作，依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规章和深圳证券交易所的相关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是一种独立、客观的确认和咨询活动，是指由 公司内部审计机构或人员，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真 实性和完整性、以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所指被审计对象，系公司各内部机构、分公司、控股子公司 及有重大影响的参股公司。 第二章 内部审计部门 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员全部由董事组成， 成员为三人，其中独立董事应占半数以上，由会计专业的独立董事担任召集人。 审计委员会负责指导和监督内部审计部门的工作，相关职责在公司《董事会审计 委员会工作细则》中确定。 第五条 内部审计的实施机构是公司内部审计部门，对公司内部控制制度的 ...

欣旺达电子股份有限公司 募集资金管理办法 欣旺达电子股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《自律监管指引第 2 号》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理办法，明确募集 资金存储、使用、变更、监督和责任追究，明确募集资金使用的分级审批权限、 决策程序、风险控制措施及信息披露程序，保证募集资金项目的正常进行。公司 董事会应当确保募集资金管理办法的有效实施。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实 施的，公司应 ...