第一章 总 则 第一条 为规范深信服科技股份有限公司（以下简称公司）对募集资金的使用和管 理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东及债权人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号－－创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规 范性文件及《深信服科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定和要求， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则，对公司募集资金专 户存放、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。公司董事会负责建立健全 本制度，并确保本制度的有效实施。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资 风险，提高募集资金使用效益。公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募 集资金安全， ...

深信服科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善法人治理结构，规范深信服科技股份有限公司（以下 简称公司）对外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，保 障公司的合法权益及各项资产的安全完整和有效运营，根据《中华人民共和国公 司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律法 规、规范性文件和《深信服科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等内部自治文件的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益将一定数量的货币资 金、股权、实物或无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动的行为，包括下 列类型的事项： （一） 公司独立兴办企业或独立出资的经营项目（设立或者增资全资子公 司除外）； （二） 公司出资与其他境内(外)独立法人实体、自然人成立合资、合作公司 或开发项目； （三） 通过购买目标企业股权的方式所实施的收购、兼并行为（增资全资 子公司除外）； （四） 经营资产出租 ...

深信服科技股份有限公司 关联交易制度 第一章 总则 第一条 为规范深信服科技股份有限公司（以下简称公司）交易与关联交易 行为，提高公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《企业会计准则第 36 号——关 联方披露》等有关法律、法规、规范性文件及业务规则和《深信服科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司内部治理文件的有关规定，制定本 制度。 （五） 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券交易所 1 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实 施重大影响的参股公司。 第三条 公司关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第二章 关联人、关联关系及关联交易 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一） 直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二） 由前项所述主体直 ...

深信服科技股份有限公司章程 二〇二五年十二月 | | | | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 2 | | 第三章 | 股 份 | | 3 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 8 | | 第五章 | 董事会 | | 26 | | 第六章 | 高级管理人员 | | 37 | | 第七章 | 董事会专门委员会 | | 39 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | | 41 | | 第九章 | 通知和公告 | | 46 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | | 47 | | 第十一章 | 修改章程 | | 51 | | 第十二章 | 附则 | | 52 | 第一章 总则 第一条 为维护深信服科技股份有限公司、股东、职工和债权人的合法权益， 规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和其他有关规定，制定本章 程。 第二条 深信服科技股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的 股份有限公司（以下简称公司 ...

深信服科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护深信服科技股份有限公司（以下简称公司）股东和投资者的利益， 规范公司的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第8号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规、其他规范性文件及《深信服科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 公司自治文件的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大 影响的参股公司。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括上市公司对控股子 公司的担保。担保形式包括保证、抵押、质押或其他形式的担保。 本制度所指控股子公司是指公司持有其50%以上股份，或者能够决定其董事会半数 以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第二章 对外担保管理的基本原则 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制风 ...

深信服科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年12月） 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相关 法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳 证券交易所业务规则、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要保护中 小股东的合法权益不受损害。 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，独立董事中 至少包括一名会计专业人士。 第五条 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名等专门委员会的，独立董 事应当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数，并担任召 集人（其中审计委员会的召集人应由独立董事中会计专业人士担任）。 第二章 独立董事的独立性要求 第六条 独立董事必须具有独立性，应当独立履行职责，不受公司及其主要 第一章 总则 第一条 为进一步完善深信服科技股份有限公司（以下简称公司）的公司治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运行和独立董事 的尽责履职，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳 ...

深信服科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范深信服科技股份有限公司（以下简称公司）董事会的议事内容、 办法和程序，保证董事会正确行使职权，并不断提高董事会决策的科学性、正确性 和合规性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》等法律、行政法规及《公司章程》的规定，特制定本规则。 第二条 公司董事会对股东会负责，并依据国家有关法律、法规和《公司章程》 行使职权，承担义务。 第三条 公司董事会召开会议是其行使职权的一种主要形式，凡属《公司章程》 规定的董事会职权范围内的事项，均应通过董事会会议审议决定的形式来实施，其 他机构和董事个人均不能越过董事会而单独行使职权。 第四条 本规则对公司全体董事、董事会秘书及列席董事会会议的高级管理人 员等都具有约束力。 第二章 董事会和董事会专门委员会 第五条 董事会对股东会负责，依据《公司章程》和股东会决议赋予的职权对 公司实行管理。 第六条 董事会由 8 名董事组成，其中 3 名为独立董事，1 名为职工代表董事。 设董事长 1 名，设副董事长 1 名，董事长及副董事长由公司全体董事过半数选举 产生。 第七条 董 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2025-079 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 关于变更注册资本、公司类型并修订 《公司章程》及其附件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 9 日召开公司 第三届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于变更注册资本、公司类型并修 订〈公司章程〉及其附件的议案》。本议案尚需提交公司股东会审议。现将具体 情况公告如下： 一、本次注册资本及股份总数拟变更情况 除上述内容外，《公司章程》的其他条款不变。本次《公司章程》的修订尚 需提交公司股东会审议，公司董事会授权公司相关人员在股东会审议通过后办理 工商变更登记等相关事宜，本次《公司章程》条款的最终修改情况以市场监督管 2 / 3 理部门的审批结果为准。 公司因注销已回购的股份 1,255,715 股，致公司总股本由 421,883,707 股变更 为 420,627,992 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2025-080 | | --- | --- | --- | | | 债券简称：信服转债 | | | 债券代码：123210 | | | 深信服科技股份有限公司 关于补选第三届董事会非独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深信服科技股份有限公司 董事会 二〇二五年十二月九日 1 / 2 附件：第三届董事会非独立董事候选人简历 肖立业，男，1987 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科毕业于广 东外语外贸大学，硕士毕业于香港中文大学（深圳）。2011 年至 2014 年担任广 东宜通世纪科技股份有限公司审计主管，2014 年至今任本公司内审部主管，于 2016 年至 2025 年兼任公司职工代表监事。 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 12 月 9 日召开第三 届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于补选第三届董事会非独立董事的议 案》，现将具体情况公告如下： 为进一步优化公司治理结构，提高董事会决策的科学性、有效性，根据《中 华人民共和国公司 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2025-081 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2025 年第二次临时股东会 2、股东会的召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性： （1）本次股东会召开符合《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》 等相关法律、法规和《公司章程》的有关规定。 （2）公司第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于召开 2025 年第二 次临时股东会的议案》。 4、会议时间： 7、出席对象： （1）截至 2025 年 12 月 17 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司登记在册的公司全体股东。前述公司全体股东均有权出席本次股东会， 不能亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决 1 / 7 （该股东代理人不必是公司股东）； 8、会议地点：广东省深 ...