北京航天神舟智能装备科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为北京航天神舟智能装备科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》以及《独立 董事年报工作规程》等法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立 的履行职责，积极出席公司召开的董事会和股东大会，认真审议各项 会议议案，对公司重大事项发表了独立意见，参与公司的重要决策工 作，切实维护全体股东尤其是广大中小投资者的合法权益，较好的发 挥了独立董事的监督作用。 2023 年，公司董事会进行了换届选举，本人于 2023 年 9 月 26 日 被选举为公司独立董事，任期三年。现就本人在 2023 年度履行独立 董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 (一) 基本情况 于鹏先生，1972 年生，博士研究生，教授，博士生导师，中共党 员。现任首都经济贸易大学会计学院院长，校学术委员会委员，中国 会计学会理事，北京市东城区人大常委会预算监督顾问，教育部课程 ...

董事会议事规则 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司 董事会议事规则（修订后） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京航天神舟智能装备科技股份有限公司（以下简 称"公司"）治理结构,明确董事会的职权范围，规范董事会决策行为，确保董事 会科学决策和工作效率,维护公司利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《上市公司治理 准则》（以下简称"治理准则"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"上市规则"）《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"规范运作指引"）《北京航天神舟智能装备科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"），及其他有关法律法规规定，特制定本规则。 第二条 公司董事会对股东大会负责，执行股东大会的决议，是公司经营管 理决策机构，维护公司和全体股东的利益，在公司章程和股东大会的授权范围内 享有经营管理公司的充分权利，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会对外代表公司，董事长是法定代表人。 第四条 董事会秘书负责董事会会议的组织和协调工作，包括安排会议议 程、准备会议文件、组 ...

第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律法规、规范性文件及《北京航天神舟智能装备科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本 细则。 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司董事会提名委员会实施细则 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公 司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员三名董事组成，独立董事占半数以上并担任召集 人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，经董事会审议通过后产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 ...

证券代码：300455 证券简称：航天智装 公告编号：2024-005 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事 会第三次会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议已于 2024 年 4 月 8 日以电话、电子邮件等方式通知全体监事。本次会议由公司监事 会主席童明姗女士主持，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。本次会议的 召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《北京航天神舟智能装备科技股份 有限公司章程》的规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 《2023 年度监事会工作报告》的具体内容详见公司于同日在中国证监会指 定的创业板信息披露网站刊登的相关公告。 表决结果：赞同票 5 票；反对票 0 票；弃权票 0 票。审议通过。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 2.审议通过《关 ...

北京航天神舟智能装备科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合北京航天 神舟智能装备科技股份有限公司（以下简称"公司"或"航天智装"）内 部控制管理制度和评价细则，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公 司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保 ...

与航天科技财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司 与航天科技财务有限责任公司开展金融业务的 风险处置预案 第一章 总则 第一条 为有效防范、及时控制和化解北京航天神舟智能装备科 技股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子公司与航天科技财务 有限责任公司（以下简称"财务公司"）的金融业务风险，保障公司 资金安全，特制定本风险处置预案。 第二章 风险处置组织机构及职责 第二条 公司成立风险预防处置领导小组，由公司总经理任领导 小组组长，为风险预防处置第一责任人，公司财务总监任副组长。领 导小组成员包括公司财务部、纪检与审计部、证券事务部等部门负责 人。风险预防处置领导小组负责组织开展公司与财务公司金融业务风 险的防范和处置工作，对董事会负责。 第三条 公司成立风险预防处置办公室，办公地点设在公司财务 部，在风险预防处置领导小组的指导下开展日常工作。公司财务部为 风险预防处置办公室的常设机构，风险预防处置办公室主要职责包括： （一）积极筹划落实各项防范风险措施，相互协调，共同控制和 化解风险。 （二）提请财务公司建立健全内部风险控制制度，并定时提供相 关信息，关注其经营情况 ...

目 录 关于北京航天神舟智能装备科技股份有限公司涉及财务公司 关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 1-2 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司 2023 年度通过航天科 技财务有限责任公司存款、贷款等金融业务汇总表 1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于北京航天神舟智能装备科技股份 有限公司涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 根据按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的要求，航天智装编制了本专项说明所附的《北京 航天神舟智能装备科技股份有限公司 2023 年度通过航天科技财务有限责任公 司存款、贷款等金融业务汇总表》（以下简称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是航天智装 管理层的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计航天智装 2023 年度财务报 表时所复核的会计资料和经审 ...

关于北京航天神舟智能装备 科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号- 创业板上市公司规范运作》的要求编制 2023 年度专项报告，保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是航天智装董事会的 责任，我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对航天智装董事会编制的 2023 专项报告提出鉴证结论。 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于北京航天神舟智能装备科技股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 1-2 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-4 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于北京航天神舟智能装备科技股份有限公司 2023 年度募 ...

证券代码：300455 证券简称：航天智装 公告编号：2024-014 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司 关于举办 2023 年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年年度 报告及其摘要于2024年4月20日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上披露。 特此公告。 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司董事会 （问题征集专题页面二维码，扫码自动匹配移动端） 欢迎广大投资者积极参与本次网上说明会。 1 为了让投资者进一步了解公司2023年年度报告和经营情况，公司定于2024年 5月13日（星期一）15:00-17:00在全景网举办2023年度业绩说明会，本次年度业 绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登录全景网"投资者关系互动平 台"（https://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次说明会的人员有：公司总经理王涛先生、副总经理兼董事会秘书曹 昶辉先生、财务总监彭勃先生、独立董事付翠英女士。 为充分尊重投资者，提升交流的针对性，现就公司2 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于 北京航天神舟智能装备科技股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"独 立财务顾问"）作为北京航天神舟智能装备科技股份有限公司（曾用名"北京康 拓红外技术股份有限公司"以下简称"航天智装"或"上市公司"）2019 年重大资产 重组项目的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规 定，对航天智装关于部分募集资金投资项目延期的事项进行了审慎核查，核查具 体情况和核查意见如下： 2019 年 12 月 25 日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述事项出 具了《北京康拓红外技术股份有限公司发行人民币普通股（A 股）82,047,870 股 后实收资本的验资报告》（大华验字[2019]000411 号），确认募集资金到账。为规 范公司募集资金管理和使用，上市公司设立了募集资金专项账户，并与专户银行、 独立财务顾问机构签订了《募集资金三方监 ...