华安证券股份有限公司 关于香农芯创科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"、"保荐机构"）作为香农 芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创"、"公司"）向原股东配售股份 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对香农芯创 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，核查情况如下： 一、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的单位 纳入评价范围的主要单位包括公司及其合并范围内子公司。纳入评价范围单 位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财 务报表营业收入总额的 100%。 2、纳入评价范围的主要业务和事项 （3）人力资源 人力资源的开发和优化配置，是公司保持持续、长远发 ...

Financial Performance - The company achieved a revenue of CNY 2,302,667,541.89 in Q1 2024, representing a year-on-year increase of 46.86% compared to CNY 1,567,916,740.17 in Q1 2023[9] - The net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY 14,098,215.08, a decrease of 83.49% from CNY 85,417,370.94 in the same period last year[9] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 54,479,436.05, reflecting a significant increase of 193.45% from CNY 18,565,000.87 in Q1 2023[9] - Basic and diluted earnings per share were both CNY 0.03, down 85.00% from CNY 0.20 in the same quarter last year[9] - Net profit for Q1 2024 was ¥10,565,910.56, compared to a net profit of ¥86,714,970.62 in Q1 2023, indicating a decline of 87.8%[40] Cash Flow - The company's cash flow from operating activities was negative at CNY -566,490,718.61, worsening by 251.61% compared to CNY -161,115,351.48 in the previous year[9] - Cash inflow from operating activities totaled $2,133,277,907.40, an increase from $1,204,683,563.33 year-over-year[44] - Cash outflow from operating activities amounted to $2,699,768,626.01, compared to $1,365,798,914.81 in the previous year[44] - Net cash flow from operating activities was -$566,490,718.61, worsening from -$161,115,351.48 year-over-year[44] - The ending cash and cash equivalents balance was $246,130,753.89, a decrease from $320,877,649.14 year-over-year[46] Assets and Liabilities - Total assets increased by 18.12% to CNY 5,369,110,875.97 from CNY 4,545,457,561.00 at the end of the previous year[9] - The total liabilities of the company as of Q1 2024 amounted to ¥2,685,017,430.16, compared to ¥1,874,702,802.64 in the previous year, reflecting a growth of 43.3%[36] - The company’s total liabilities increased from RMB 1.27 billion to RMB 2.09 billion, reflecting an increase of approximately 64.8%[34] - The company’s non-current assets decreased from RMB 1.64 billion to RMB 1.58 billion, a decline of approximately 3.8%[34] Research and Development - The company reported a significant increase in R&D expenses, which rose by 109.64% to CNY 4,311,689.09 due to increased personnel and project investments[13] - Research and development expenses increased to ¥4,311,689.09, up 109.5% from ¥2,056,709.99 in the previous year[37] Shareholder Information - The number of common shareholders at the end of the reporting period was 29,647[22] - The largest shareholder, Shenzhen Lingshi Foundation Investment Partnership, holds 9.19% of shares, totaling 42,056,446 shares[22] - The company launched a 2024 restricted stock incentive plan, proposing to grant 18.3 million shares, accounting for approximately 4.00% of the total share capital as of the plan announcement date[26] Other Financial Metrics - The company reported a significant decrease in income tax expenses by 99.72% to ¥95,375.44, attributed to reduced deferred tax expenses[21] - Other comprehensive income after tax for Q1 2024 was ¥2,771,114.63, compared to a loss of ¥16,813,291.88 in the previous year[40] - The company received a VAT refund of ¥658,240.00 related to employment of disabled individuals[17] - The company also benefited from a VAT deduction policy amounting to ¥1,977,069.47 for advanced manufacturing enterprises[17] Accounts and Inventory - Total accounts receivable increased by 53.04% to ¥950,689,115.73 compared to the previous year[19] - Prepayments surged by 257.29% to ¥547,417,864.43, primarily due to increased procurement[19] - Inventory rose from RMB 1.44 billion to RMB 1.68 billion, reflecting an increase of approximately 16.3%[30] - Accounts payable decreased by 79.86% to ¥86,614,807.42, mainly due to reduced purchases on credit[19]

华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"、"保荐机构"）作为香农 芯创科技股份有限公司（以下简称"香农芯创"、"公司"）向原股东配售股份 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的相关规定，对香农 芯创关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 华安证券股份有限公司 关于香农芯创科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意香农芯创 科技股份有限公司向原股东配售股份注册的批复》（证监许可〔2022〕3148 号） 同意，公司已完成向原股东配售股份 37,565,767 股，发行价格为每股人民币 10.07 元，募集资金总额为人民币 378,287,273.69 元，扣除与发行相关的发行费用（不 含税）人民币 ...

香农芯创科技股份有限公司全体股东： 作为香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人在任 职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》及《独立董事制度》的相关规定，在工作中勤勉 尽责，忠实履行职责，出席董事会，认真审议董事会议案，对公司重大事项发表 了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，发挥了独立董事的 独立性和专业性作用。现将 2023 年度履职情况述职如下： 一、出席会议情况 报告期内本人参加公司董事会会议情况如下表： | 独立董事 | 本报告期应参加 | 现场出席次数 | 以通讯方式 | 是否连续两次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 董事会次数 | | 参加次数 | 未亲自参加会议 | | 徐平 | 1 | 0 | 1 | 否 | 本人对董事会审议的议案均投了赞成票。报告期内，列席 1 次股东大会。 二、发表独立意见情况 香农芯创科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 六、保护 ...

关于香农芯创科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表的专项审核报告 众环专字(2024) 0100209 号 香农芯创科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了香农芯创科技股份有限公司(以下简称"香农芯创")2023年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表,2023年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流 量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇总表")进行了专 项审核。按照中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会印发的《关于规范 上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规定,编制和披露汇总 表、提供真实、合法、完整的审核证据是香农芯创管理层的责任,我们的责任是在执行审核 工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在 重大错报获取合理保证。在审核过程中,我们实施了包括检查会计记 ...

华安证券股份有限公司 关于香农芯创科技股份有限公司重大资产购买 之 2023 年度业绩承诺实现情况的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"或"独立财务顾问"）作为 香农芯创科技股份有限公司（曾用名"安徽聚隆传动科技股份有限公司"，以下 简称"香农芯创"、"上市公司"或"公司"）重大资产购买的独立财务顾问， 根据《上市公司重大资产重组管理办法》等法律法规的有关规定，对本次重大资 产购买中关于联合创泰科技有限公司（以下简称"联合创泰"或"标的公司"） 2023 年度业绩承诺实现情况进行了核查，并发表意见如下： 一、业绩承诺及补偿安排 根据公司与深圳市英唐创泰科技有限公司（2022 年 1 月更名为"深圳市新 联芯创投资有限公司"，以下简称"新联芯创"或"交易对方"）、黄泽伟、彭 红于 2021 年 2 月 8 日签署的《安徽聚隆传动科技股份有限公司与深圳市英唐创 泰科技有限公司及其股东之业绩承诺及补偿协议》（以下简称"《业绩承诺及补 偿协议》"），本次交易业绩承诺及补偿安排的主要内容如下： （一）业绩承诺内容 1、净利润 业绩承诺人（即新联芯创、黄泽伟和彭红，下同）承诺：就联合创泰于 2021 年度 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2024-037 1、利润分配预案的具体内容 经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审计，公司 2023 年度实现归属上 公司股东的净利润 377,663,889.55 元。2023 年度，母公司实现净利润 4,746,867.78 元，母公司 2023 年期初未分配利润为 544,275,685.98 元，2023 年会计政策变更调整期初未分配利润-4,312.50 元，调整后母公司 2023 年期初 未分配利润为 544,271,373.48 元，按母公司实现的净利润提取 10%法定盈余公 474,686.78 元，向股东分配利润 64,059,207.38 元，母公司年末未分配利润为 484,484,347.10 元。 2023 年度公司利润分配预案为：拟以公司截至 2023 年 12 月 31 日总股本 457,565,767 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.66 元（含税），不 以资本公积金转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转入下一年度。在利润 分配的预案披露日至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本若发生变动的， 公司将按照 ...

我们接受委托,对后附的香农芯创科技股份有限公司(以下简称"香农芯创公司")截至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行 了鉴证工作。 之分磨解放地。造路哪些古少名分团。 : 18 中北路 166 号长江产业大圈 17-18 楼 传真 Fax: 027-85424329 关于香农芯创科技股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字(2024) 0100579 号 香农芯创科技股份有限公司全体股东: 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定,编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况 的专项报告》,提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以 及我们认为必要的其他证据,是香农芯创公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作 的基础上,对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 ...

香农芯创科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人香农芯创科技股份有限公司董事会现就提名徐平为香农芯创科技股 份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作 为香农芯创科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名 人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过香农芯创科技股份有限公司董事会提名委员会或者独 立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司 ...

香农芯创科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 香农芯创科技股份有限公司全体股东： 作为香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人在任 职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》及《独立董事制度》的相关规定，在工作中勤勉 尽责，忠实履行职责，出席董事会，认真审议董事会议案，对公司重大事项发表 了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，发挥了独立董事的 独立性和专业性作用。现将 2023 年度履职情况述职如下： 一、出席会议情况 三、办公情况 2023 年度任职期内，本人利用参加董事会、股东大会的机会对公司进行检 查，多次与经营层及相关人员交流，深入了解公司经营和财务状况，并通过电话、 微信和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关人员保持密切联系， 及时获悉公司各重大事项的进展情况。同时，时刻关注外部环境及市场变化对公 司的影响，关注媒体、网络对公司的报道，积极对公司的经营管理提出建设性意 见，有效地发挥了独立董事作用。 报 ...