中山证券有限责任公司 关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2023 年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中山证券有限责任公司 被保荐公司简称：北鼎股份 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈贤德 联系电话：0755-83175806 | | | | 保荐代表人姓名：陈丽霞 联系电话：0755-83175806 | | | | 现场检查人员姓名：陈丽霞、张钰晨 | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 27 日至 2023 年 12 月 29 日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | 是 否 | （一）公司治理 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | （1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议 | | | | 记录、签到表、公告等； | | | | （2）查阅公司章程及各项规章制度； | | | | （3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行沟通，了解公司基本制度的执行情 | | | | | 况； | | | （4）与公司相关部门人员进行 ...

证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2023-041 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2023年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 ①通过深交所交易系统投票：2023 年 12 月 28 日 9:15-9:25；9:30-11:30 ； 13:00-15:00。 ①通过深交所互联网投票系统投票：2023 年 12 月 28 日 9:15-15:00。 2、现场会议召开地点： 深圳市南山区桃源街道福光社区留仙大道 3333 号 塘朗城广场（西区）A 座3701大会议室。 3、会议召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。 1. 本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长 GEORGE MOHAN ZHANG 先生 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 28 日（星期四）14:30。 （2）网络投票时间： （二） ...

北京市天元律师事务所 关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见 京天股字（2023）第 638 号 致：深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"） 2023 年第一次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场 会议于 2023 年 12 月 28 日在深圳市南山区桃源街道福光社区留仙大道 3333 号塘 朗城广场（西区）A 座 3701 大会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本 所"）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会的现场会议，并根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 以及《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资 格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司第四 届董事会第十一次 ...

深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳市 北鼎晶辉科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，并参照《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律、 法规和规范性文件，特制定本工作细则。 （二）战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会以全体董事过半数选举产生。 第二章 人员组成 第三条 董事会各专门委员会委员由公司董事担任，任期与董事会任期一 致，均为三年，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事 职务，自动失去委员资格，并由各委员会根据本章的规定补足委员人数。 第四条 战略委员会委员的组成： （一）战略委员会成员由董事组成，其中至少包括一名独立董事，委员会成 员人数为三人。 （三）战略委员会设召集人一名，由董事会在委员内任命。 （四）战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据本条 规定补足委员人数。 1 第五条 提名委员会委员的组 ...

证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2023-037 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"北鼎股份"）第 四届董事会第十一次会议通知于 2023 年 12 月 4 日以电话、电子邮件、送达方式 或即时通讯工具等方式递交各位董事、监事及高管。会议于 2023 年 12 月 7 日在 公司会议室以现场和通讯相结合方式召开。会议应到董事 7 名，实到董事 7 名， 公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集符合《公司法》和《公司 章程》及有关法律、法规的规定。会议由公司董事长 GEORGE MOHAN ZHANG 先生主持。本次会议形成如下决议： 1、审议通过《关于调整第四届董事会审计委员会委员的议案》，表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 为完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，充分发挥专门 委员会在上市公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》以及《公司 ...

深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、 完整。 第一条 为进一步规范深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《审计法》 等有关法律、法规、规章、规范性文件和《深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司应当依照国家有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，结 合本公 ...

| 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 原第四十二条 公司下列对外担保行为， | | 第四十二条 公司下列对外担保行为，须 | | 须经股东大会审议通过。 | | 在董事会审议通过后经股东大会审议通 | | | 过。 | | | 原第九十九条 董事连续两次未能亲自出 | | 第九十九条 董事连续两次未能亲自出 | | 席，也不委托其他董事出席董事会会议，视 | | 席，也不委托其他董事出席董事会会议，视 | | 为不能履行职责，董事会应当建议股东大 | | 为不能履行职责，董事会应当建议股东大 | | 会予以撤换。 | | 会予以撤换。 | | | | 独立董事连续两次未能亲自出席， | | | | 也不委托其他独立董事出席董事会会议 | | | | 的，董事会应当在该事实发生之日起 30 日 | | | | 内提请召开股东大会解除该独立董事职 | | | 务。 | | | 原第一百一十八条 代表十分之一以上表 | | 第一百一十八条 代表十分之一以上表决 | | 决权的股东、三分之一以上董事或者监事 | | 权的股东、三分之一以上董事、过半数独立 | | 会，可以提议召开 ...

深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中 小股东利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》、监管机构相关规定和《深圳市北 鼎晶辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 独立董事的任职条件 第四条 公司董事会设立独立董事（至少有一名会计专业人士），且董事会 成员中至少包括三分之一以上独立董事。独立董事 ...

深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 关于调整第四届董事会审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 7 日 召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于调整第四届董事会审计委员 会委员的议案》，同意对公司第四届董事会审计委员会部分委员进行调整。现将 具体情况公告如下： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》，审计 委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。公司董事、高级管理 人员方镇先生向公司董事会提交书面辞职报告，辞去公司第四届董事会审计委员 会委员职务，上述辞职报告自送达公司董事会之日起生效，辞职后方镇先生继续 担任公司董事、高级管理人员。 为完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，充分发挥专门 委员会在上市公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》以及《公司章程》等规定，公司董事会推举独立董事谷琛女士 为审计委员会委员，与张建军先生（召集人）、肖杰先生共同组成公司第四届董 事会 ...

证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2023-040 深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程相关规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议签到时间：2023 年 12 月 28 日（星期四）14:00。 现场会议召开时间：2023 年 12 月 28 日（星期四）14:30。 （2）网络投票时间： ①通过深交所交易系统投票：2023 年 12 月 28 日 9:15-9:25；9:30-11:30 ； 13:00-15:00。 ①通过深交所互联网投票系统投票：2023 年 12 月 28 日 9:15-15:00。 5、召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 ...