关于杭州可靠护理用品股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关要 求，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）作为杭州可靠护理用 品股份有限公司（以下简称"可靠股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的持续督导机构，于 2023 年 12 月 22 日对可靠股份控股股东、实际控 制人、董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及其他相关人员进行了培 训，现将相关情况报告如下： 一、培训的基本情况 培训在公司会议室以现场及视频会议的形式进行，由履行持续督导职责的保 荐代表人主讲；实施本次培训前，国泰君安编制了培训材料，并提前要求可靠股 份参与培训的相关人员了解培训相关内容。培训过程中，主讲人与参与培训的相 关人员就日常工作中的重点问题进行了互动交流。培训后，国泰君安要求参与培 训的相关人员持续对培训材料进行自学，加强规范意识。 二、培训的主要内容 ...

| 业竞争 | | | --- | --- | | （二）内部控制 | | | 现场检查手段：查阅公司相关制度性文件、三会资料、专门委员会相关资料及重 | | | 大经营活动决策文件；查阅公司内部控制相关制度、报告；对公司主要负责人及 | | | 有关人员进行访谈、沟通。 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立 | √ | | 内部审计部门 | | | 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制 | √ | | 度并设立内部审计部门 | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否 | √ | | 合规 | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议， | √ | | 审议内部审计部门提交的工作计划和报告等 | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一 | | | 次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题 | √ | | 等 | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会 | | | 报告一次内部审计工作计划的执行情况以及 | √ | | 内部审计工作中发现的问题等 | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的 | √ | | 存放与使用情况进行一次审计 ...

证券代码：301009 证券简称：可靠股份 公告编号：2023-047 1 三、监事候选人的提名 杭州可靠护理用品股份有限公司 关于监事会换届选举的提示性公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第四届 监事会任期将于 2024 年 1 月 20 日届满，根据《公司法》、《证券法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，公司将启动第五届监事会换届选举工作，现将第五届监事会的组成、 选举方式、监事候选人的提名、本次换届选举的程序以及监事候选人任职资格等 事项公告如下： 一、第五届监事会的组成 公司第五届监事会将由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名，非职工代 表监事 2 名，第五届监事会监事任期自股东大会选举通过之日起计算，任期三 年。监事任期届满，连选可连任。 二、选举方式 本次换届选举职工代表监事将由公司职工代表大会民主选举产生；非职工 代表监事将由股东大会 ...

证券代码：301009 证券简称：可靠股份 公告编号：2023-046 杭州可靠护理用品股份有限公司 关于董事会换届选举的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第四届 董事会任期将于 2024 年 1 月 20 日届满，根据《公司法》、《证券法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，公司将启动第五届董事会换届选举工作，现将第五届董事会的组成、 选举方式、董事候选人的提名、本次换届选举的程序以及董事候选人任职资格等 事项公告如下： 一、第五届董事会的组成 公司第五届董事会由 7 名董事组成，其中包括 4 名非独立董事、3 名独立 董事。第五届董事会董事任期自股东大会选举通过之日起计算，任期三年。董 事任期届满，可连选连任。独立董事不得连续任职超过 6 年。 二、选举方式 本次换届选举将采取累积投票制，即股东大会选举非独立董事或独立董事时， 每一有表决权股份 ...

徐鸣先生原定任期届满日为 2024 年 1 月 20 日止。截至本公告披露日，徐鸣 先生未持有公司股份，亦不存在应当履行的股份锁定承诺。公司及董事会对徐鸣 先生在任职期间为公司所作出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 关于公司财务总监辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司财务总监徐鸣先生的书面辞职报告，徐鸣先生因个人原因向董事会申请辞去财 务总监职务，其辞职后将不再担任公司任何职务。 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等 有关规定，徐鸣先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效，其辞职不会对公 司日常生产经营和管理产生不利影响。公司董事会将按照相关法定程序尽快聘任 新的财务总监。 证券代码：301009 证券简称：可靠股份 公告编号：2023-045 杭州可靠护理用品股份有限公司 杭州可靠护理用品股份有限公司董事会 2023 年 12 月 13 日 ...

杭州可靠护理用品股份有限公司 关于副总经理、董事会秘书辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到 公司副总经理、董事会秘书王万元先生的书面辞职报告，王万元先生因个人原 因向董事会申请辞去副总经理、董事会秘书职务，辞职后将不再担任公司任何 职务。根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，王万元先生的辞职报告自 送达董事会之日起生效，王万元先生的辞职不会对公司的正常生产经营产生影 响。 王万元先生原定任期届满日为 2024 年 1 月 20 日。截至本公告披露日，王 万元先生未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 公司董事会对王万元先生在任职期间为公司所作出的贡献表示衷心感谢！ 为保证公司董事会工作的正常开展，根据相关规定，在公司未正式聘任新 的董事会秘书期间，董事会指定由公司董事、副总经理周忠英女士代为履行董 事会秘书职责，公司将按照相关规定尽快聘请新的董事会秘书并及时公告。 周忠英女士代行董事会秘书职责期间的联系方式如下： 证券代码：301009 证券简称：可 ...

索 引 号 bm56000001/2023-00012268 分 类 发布机构 发文日期 1698712303000 名 称 关于对杭州可靠护理用品股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定 文 号 主 题 词 关于对杭州可靠护理用品股份有限公司及相关人员采取出具警示函措 施的决定 【打印】 【关闭窗口】 一、募集资金与自有资金混同购买理财产品 2021年11月16日，公司与浙江临安农村商业银行股份有限公司钱王支行签订《乐赢宝对公存款产品协议书》，使 用募集资金通过普通账户购买活期存款，产品期限为36个月，随存随取。该账户此前已有自有资金购买理财产品，公 司活期存款账户中募集资金与自有资金混同情况持续至2022年3月。 二、募集资金理财协议签署先于董事会审议 2021年9月8日，公司与中国建设银行股份有限公司杭州临安支行签署《单位结构性存款客户协议书》，金额1亿 元。直至2021年9月10日，公司才召开董事会审议通过相关议案。 公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条，《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44号）第七 ...

证券代码：301009 证券简称：可靠股份 公告编号：2023-043 杭州可靠护理用品股份有限公司 关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会 浙江监管局行政监管措施决定书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州可靠护理用品股份有限公司（以下简称"公司"）及公司董事长、原 总经理金利伟先生，原副总经理兼财务总监耿振强先生，原副总经理兼董事会 秘书俞文斌先生于 2023 年 10 月 30 日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局 （以下简称"浙江证监局"）下发的《关于对杭州可靠护理用品股份有限公司 及相关人员采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕134 号）。现将相关内容 公告如下： 一、《行政监管措施决定书》的主要内容 "我局在现场检查中发现，公司存在以下问题： 2021 年 9 月 8 日，公司与中国建设银行股份有限公司杭州临安支行签署 《单位结构性存款客户协议书》，金额 1 亿元。直至 2021 年 9 月 10 日，公司 才召开董事会审议通过相关议案。 公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第三 ...

证券代码：301009 证券简称：可靠股份 杭州可靠护理用品股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-008  特定对象调研 □分析师会议 媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 □其他 参与单位名称 详见附件 及人员姓名 2023年10 月27日 9：00-10：30 时间 地点 公司会议室 线上 上市公司参与 副总经理、董事会秘书 王万元 人员姓名 证券投资部经理 郑 娟 一、副总经理、董事会秘书王万元简要介绍了公司业务情况。 二、问答环节： 1. 公司单三季度业绩增幅下滑的原因？ 回复：公司第三季度进行了较多的品牌投入，并于 2023 年 8 月份联合分众 传媒举办了公司《2023 年品牌新势能全球战略发布会》，投资者可关注后 ...

证券代码：301009 证券简称：可靠股份 杭州可靠护理用品股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-007 √特定对象调研 □分析师会议 媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他 参与单位名称及 详见附件 人员姓名 2023年10 月26日 9：30-10：30、13：30-14：30 时间 地点 公司会议室 线上 上市公司参与人 副总经理、董事会秘书 王万元 员姓名 证券投资部经理 郑 娟 一、副总经理、董事会秘书王万元简要介绍了公司业务情况。 二、问答环节： 1. 请分析下公司线上、线下渠道的发展优势有哪些？未来还有哪些 方面需要提升？ 回复：线上因受到平台自身增幅限制，渠道发展以稳健增长为主，持 ...