万凯新材料股份有限公司 第一期员工持股计划(草案) 证券代码：301216 证券简称：万凯新材 万凯新材料股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 二〇二四年一月 风险提示 一、万凯新材料股份有限公司第一期员工持股计划将在公司股东大会通过后 方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 三、如员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、本员工持股计划拟认购的专项金融产品尚未设立，存在因相关法律法规、 监管政策发生变化，导致专项金融产品无法实施的风险； 万凯新材料股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 声 明 本公司及董事会全体成员保证员工持股计划内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第 1 页 共 32 页 万凯新材料股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） 五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 第 2 页 共 32 页 万凯新材料股份有限公司 ...

第一章 总则 第一条 为了建立健全防范关联方占用万凯新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）资金的长效机制，防止关联方占用公司资金行为的发生，维护公司的 利益及独立性，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《万凯新材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 万凯新材料股份有限公司 防范关联方资金占用制度 （三） 委托控股股东、实际控制人及其他关联方进行投资活动； 第二条 本制度适用于公司以及公司下属全资子公司、控股子公司。 第三条 资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 （一） 经营性资金占用。经营性资金占用是指关联方通过采购、销售等生产 经营环节的关联交易产生的资金占用； （二） 非经营性资金占用。非经营性资金占用是指代关联方垫付的工资等 费用和其他支出，代关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借 给关联方资金，为关联方承担担保责任而形成的债权，以及其他在没有商品和劳 务对价情况下提供给关联方使用的资金。 第二章 防范关联方资金占用的原则 第四条 公司与关联方发生的经营性资金往来中，不得占用公司资金。 第五条 公司不得以垫支工资、福利、保险、广告等期间 ...

万凯新材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，规范公司投资者关系管 理工作，完善公司治理结构，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者的 合法权益，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件的相关规定及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、保护投资者和回报 投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应当严格遵守证券监管部门、深圳证券交易 所有关规则的规定。 第四条 公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、公开原则，客观、真 实、准确、完整地介绍和反映公司的实际情 ...

第三条 公司关联人包括关联法人及关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： 万凯新材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 保证关联交易的公平合理，维护公司的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律法规及《万 凯新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制 度。 第二条 关联交易是指公司或其控股子公司与关联人发生的转移资源或义务 的事项，不论是否收受价款。 第二章 关联人和关联关系 （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董 事（独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其 他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人或者其他组织或其一致行动人； （五）公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造 成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 ...

证券代码：301216 证券简称：万凯新材 公告编号：2024-005 万凯新材料股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十次会议定于 2024年1月29日召开2024年第一次临时股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1、会议届次：公司2024年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： 现场会议召开时间：2024 年1月29日（星期一） 14:00 开始。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024 年1月29日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票 系统投票的具体时间为 2024 年1月29日9:15 - 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采取现场 ...

万凯新材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第九条 本委员会的主要职责为： （一）监督公司内部控制，审核公司的管理规章制度及其执行情况，检查和 评估公司重大经营活动的合规性和有效性； 第一条 为强化万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，充分发挥公司内部控 制制度的独立性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，公司特设董事 会审计委员会（以下简称"本委员会"），作为负责公司内、外部审计的沟通、 监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保本委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规和《万凯新材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二章 人员组成与职责 第三条 本委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立 董事应当占半数以上，且至少有一名独立董事是会计专业人士。本委员会成员 应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 本委员会设召集人（主任委员）一名，由独立董事委员中的会计专 业人士担任，负责召集和主持 ...

万凯新材料股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、 法规、规范性文件和公司章程的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第四条 公司董事会应当确保本制度的有效实施。募投项目通过公司的子公 司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或公司控制的其他企 业遵守本制度的规定。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司董事会应审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（下称 "专户"），募集资金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理，专户不得 存放非募集资金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应 ...

万凯新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平、公正，保护公司投资人及相 关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关 法律法规和规章，结合公司实际情况，制定本制度。 本制度适用于公司及所属全资子公司、控股子公司。 第二条 公司董事会应当按照本制度及深圳证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。公司董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况 进行监督。公司相关部门、单位应将内幕信息管理纳入相关业务的管理工作中。 信息披露主管部门是内幕交易登记管理工作的牵头部门，与相关业务主办部门共 同完成内幕信息登记管理工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第三条 本制 ...

万凯新材料股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进万凯新材料股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 提高股东大会议事效率，保障股东合法权益，明确股东大会的职责和权限，保 证股东大会规范、高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等相关法律法规及《万凯新材料股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，并结合公司实际情况，特制订本规则。 第二条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》和本规则 的规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的职权 第四条 股东大会是公司的权力机构，依照《公司法》和《公司章程》行使 以下职权： （六） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； 1 （八） 对发行公司债券作出决议； （九） 对 ...

万凯新材料股份有限公司 第一期员工持股计划(草案)摘要 证券代码：301216 证券简称：万凯新材 万凯新材料股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）摘要 二〇二四年一月 万凯新材料股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）摘要 声 明 本公司及董事会全体成员保证员工持股计划内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 万凯新材料股份有限公司 第一期员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、万凯新材料股份有限公司第一期员工持股计划将在公司股东大会通过后 方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 三、如员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工 认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、本员工持股计划拟认购的专项金融产品尚未设立，存在因相关法律法规、 监管政策发生变化，导致专项金融产品无法实施的风险； 五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 第 1 页 共 32 页 第 2 页 共 32 页 万凯新材 ...