北京市海问律师事务所 关于国泰君安证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：国泰君安证券股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以下统称"有关 法律"）及《国泰君安证券股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的规定，本 所作为国泰君安证券股份有限公司（以下称"公司"）的法律顾问，应公司的要求， 指派律师列席公司于 2023 年 11 月 30 日召开的 2023 年第二次临时股东大会（以 下称"本次会议"），对本次会议召开的合法性进行见证，并依法出具本法律意见 书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次会议召集和召开的程序、表决程序及 出席本次会议现场会议的股东或股东代理人资格、召集人的资格是否符合有关法 律和公司章程的规定，以及本次会议审议的议案表决结果是否有效发表意见，并 不对本次会议所审议的议案内容以及议案所表述的事实或数据的真实性、准确性、 合法性发表意见。本所律师假定公司提交给本所律师的资料（包括但不限于有关 人员的居民身份证、授权委托书、企业法人营业执照等）真实、完整，资料上的 签字和/或印章均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致。 ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-072 国泰君安证券股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第 六届董事会第二十次临时会议审议通过了《关于提请审议修订公司章程的议案》， 并拟提交至公司股东大会审议。具体情况请详见公司于 2023 年 11月11 日披露的《国 泰君安证券股份有限公司关于修订公司章程的公告》（公告编号：2023-065）。 2023 年 11 月 30 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于提请审议修订公司章程的议案》，根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及 公司《章程》的规定，自公司 2023 年第二次临时股东大会决议之日起，所修订的公 司《章程》相关条款生效。修订后的公司章程全文请详见上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）和公司网站（http://www.gtja.com）。 特此公告。 国泰君安证券股份有限公司董事会 ...

国泰君安证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-071 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 55 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 53 | | 境外上市外资股股东人数（H 股） | 2 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,364,454,321 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 3,908,741,130 | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） | 455,713,191 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 49.0134 | (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 30 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市南京西路 768 号 405 会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢 ...

国泰君安证券股份有限公司 章 程 （2023 年 11 月修订） 国泰君安证券股份有限公司章程 第一章 总则 公司系经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）以证监机构 字[1999]33 号文《关于同意国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司合 并及筹建国泰君安证券股份有限公司的批复》和证监机构字[1999]69 号文 《关于同意国泰君安证券股份有限公司筹建方案的批复》批准，在国泰 证券有限公司和君安证券有限责任公司合并的基础上，以发起设立的方 式于 1999 年 8 月 18 日在上海市成立的股份有限公司。公司在上海市工 商行政管理局注册登记，设立时取得号码为 310000000071276 的企业法 人营业执照。 第三条 公司于 2015 年 6 月 9 日经中国证监会核准，首次向社会公众发行人民币 普通股 1,525,000,000 股，于 2015 年 6 月 26 日在上海证券交易所上市。 公司于 2017 年 3 月 13 日经中国证监会核准，发行 1,040,000,000 股境外 上市外资股（以下简称 H 股），H 股于 2017 年 4 月 11 日在香港联合交易 所有限公司（以下简称香 ...

本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网(www.chinamoney.com.cn) 和上海清算所网站(www.shclearing.com)上刊登。 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司 2023 年度第五期短期融资券已于 2023 年 11 月 23 日发行完毕，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | 国泰君安证券股份有限公司 | 2023 | 年度第五期短期融资券 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23 国泰君安 CP005 | 短期融资券期限 | 365 天 | | | | | | 短期融资券代码 | 072310250 | 发行日 | 2023 年 | 11 | 月 | 22 | 日 | | 兑付日 | 2024 年 11 月 22 日 | 起息日 | 2023 年 | 11 | 月 | 23 | 日 | | 计划发行总额 | 40 亿元 | 实际发行总 ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-068 发行人于2023年11月22日在中票计划下发行一笔中期票据（以下简称"本次 被担保人名称：GUOTAI JUNAN HOLDINGS LIMITED 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为人民币5.82亿 元，按2023年10月末人民币兑换美元汇率（1元人民币=0.1393美元，下同） 折算为0.81亿美元；若本次担保实施后，本公司为上述被担保人提供担保余 额为12.2亿美元（含本次担保）。 本次担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量：无 特别风险提示：被担保人 GUOTAI JUNAN HOLDINGS LIMITED 的资产负债率 超过70%，提示投资者予以关注。 发行"），发行金额为人民币5.2亿元。本次发行后，发行人在中票计划下已发 行票据的本金总额合计11.42亿美元。 国泰君安证券股份有限公司 关于境外全资附属公司根据中期票据计划进行发行 并由公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号： 2023-067 国泰君安证券股份有限公司 2023 年度第三期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 4 月 14 日成 功发行了国泰君安证券股份有限公司 2023 年度第三期短期融资券（以下简称"本 期短期融资券"），本期短期融资券发行额为人民币 30 亿元，票面利率为 2.57%， 短期融资券期限为 210 天，兑付日期为 2023 年 11 月 10 日（详见公司于 2023 年 4 月 15 日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《国泰君 安证券股份有限公司 2023 年度第三期短期融资券发行结果公告》）。 2023 年 11 月 10 日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 3,044,237,704.92 元。 特此公告。 国泰君安证券股份有限公司董事会 2023 年 11 月 11 日 ...

股票代码：601211 股票简称：国泰君安 公告编号：2023-065 国泰君安证券股份有限公司 关于修订公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 1 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十次临时 会议于 2023 年 11 月 10 日审议通过了《关于提请审议修订公司章程的议案》，拟对 《国泰君安证券股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）正文及其附件董事 会议事规则的部分条款进行修订。 本次修订涉及新增、变更党的组织相关条款共计 5 条，变更董事会风险控制委 员会工作职责相关条款 1 条。相关条款修订的具体情况如下： 一、根据《中国共产党章程》、《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试 行）》及公司的实际情况，修订公司章程第十条党建相关条款，并新增第三章党的 组织，包括机构设置、职责权限、运行机制和基础保障等条款。 二、根据中国证券业协会《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》相 关规定以及监管部门的工作要求，公司董事会风险控制委员会的主要职责增加"对 廉洁从业管理目标和 ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-066 国泰君安证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 11 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：上海市南京西路 768 号 405 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年11月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 30 日 至 2023 年 11 月 30 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-064 国泰君安证券股份有限公司 第六届董事会第二十次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2023年11 月3日以电子邮件方式发出第六届董事会第二十次临时会议通知和文件，于2023 年11月10日以书面审议、通讯表决方式召开第六届董事会第二十次临时会议。截 至2023年11月10日，公司收到全部17名董事的书面表决票。会议召集、召开及表 决程序符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次 会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《关于提请审议修订公司章程的议案》 表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。 同意将公司章程修订案提交公司股东大会审议。 具体内容请参阅与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司关于修订 公司章程的公告》。 二、审议通过了《关于提请审议修订公司董事会风险控制委员会工作规则的 议案》 2 表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。 ...