证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-064 国泰君安证券股份有限公司 第六届董事会第二十次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2023年11 月3日以电子邮件方式发出第六届董事会第二十次临时会议通知和文件，于2023 年11月10日以书面审议、通讯表决方式召开第六届董事会第二十次临时会议。截 至2023年11月10日，公司收到全部17名董事的书面表决票。会议召集、召开及表 决程序符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次 会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《关于提请审议修订公司章程的议案》 表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。 同意将公司章程修订案提交公司股东大会审议。 具体内容请参阅与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司关于修订 公司章程的公告》。 二、审议通过了《关于提请审议修订公司董事会风险控制委员会工作规则的 议案》 2 表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。 ...

国泰君安证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 国泰君安证券股份有限公司 2023年第二次临时股东大会 会议资料 1 国泰君安证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 国泰君安证券股份有限公司2023年第二次临时股东大会 会议议程 现场会议时间：2023 年 11 月 30 日 14 点 00 分 现场会议地点：上海市南京西路 768 号 405 会议室 召集人：国泰君安证券股份有限公司董事会 主持人：贺青董事长 2 三、 股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。 一、 主持人宣布会议开始 二、 宣布股东大会现场出席情况 三、 审议股东大会议案 四、 股东发言及提问 五、 推选监票人和计票人 六、 股东投票表决 七、 休会（汇总统计现场投票情况和网络投票情况） 八、 宣布会议表决结果 九、 主持人宣布会议结束 国泰君安证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 国泰君安证券股份有限公司2023年第二次临时股东大会 会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利召开，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》、公司《章程》、 ...

国泰君安证券股份有限公司独立董事 关于公司进一步深化职业经理人薪酬制度改革实施方案 《关于提请审议公司进一步深化职业经理人薪酬制度改革实施方案的议案》发表 独立意见如下： 公司研究制定的《进一步深化职业经理人薪酬制度改革实施方案（2022- 2024）》及其相关办法、实施细则符合《公司法》和《公司章程》的相关规定， 有利于进一步完善公司的法人治理机制和长远发展，不存在损害公司及中小股东 利益的情况，同意该实施方案提交董事会审议。 国泰君安证券股份有限公司第六届董事会独立董事 丁玮、李仁杰、白维、李港卫、王国刚、严志雄 二○二三年十月二十六日 的独立意见 根据《证券公司治理准则》、《国泰君安证券股份有限公司章程》和《独立董 事工作制度》等相关规章制度的规定，作为国泰君安证券股份有限公司（以下简 称"公司"）独立董事，现对拟提交公司第六届董事会第十九次临时会议审议的 ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023－062 国泰君安证券股份有限公司 表决结果：17票赞成，0票反对，0票弃权。 第六届董事会第十九次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于2023年10 月27日以电子邮件方式发出第六届董事会第十九次临时会议通知和文件，于2023 年11月3日以书面审议、通讯表决方式召开第六届董事会第十九次临时会议。截 至2023年11月3日，公司收到全部17名董事的书面表决票。会议召集、召开及表 决程序符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次 会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《关于提请审议公司进一步深化职业经理人薪酬制度改革实 施方案的议案》 董事会薪酬考核与提名委员会对本议案进行了预先审阅，独立董事发表了独 立意见。 表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权（王松董事回避表决）。 同意公司进一步深化职业经理人薪酬制度改革实施方案（2022-2024）及相 关配 ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-063 国泰君安证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行永续次级公司债券 获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、本次发行永续次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明 书进行。 三、本批复自中国证监会同意注册之日起 24 个月内有效,公司在注册有效期 内可以分期发行永续次级公司债券。 四、自中国证监会同意注册之日起至本次永续次级公司债券发行结束前，公 司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规和上述批复文件的要求办理本次永续次级公司债 券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 国泰君安证券股份有限公司董事会 2023 年 11 月 4 日 日前，国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意国泰君安证券股份有限公司 向专业投资者公开发行永续次级公司债券注册的批复》（证监许可[2023]2441 号 ...

公司名稱: 國泰君安証券股份有限公司(「本公司」) 呈交日期: 2023年11月3日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 02611 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 1,391,827,180 | RMB | | 1 RMB | | 1,391,827,180 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 1,391,827,180 | RMB | | 1 RMB | | 1,391,827,180 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

Financial Performance - The net profit attributable to the parent company for the reporting period increased by 40.44% compared to the same period last year, primarily due to increased investment income from financial instruments[8]. - Basic earnings per share for the reporting period rose by 40.91% year-on-year[8]. - The net profit from non-recurring items for the reporting period was RMB 369.36 million, with government subsidies being a significant contributor[6]. - Net income from asset management business reached RMB 3,124,804,850, a significant increase of 234.02% compared to the same period last year[10]. - Net income for the first three quarters of 2023 was CNY 9,051,858,631, compared to CNY 8,470,623,871 in 2022, reflecting an increase of 6.87%[20]. - Net profit for the first three quarters of 2023 was CNY 6.55 billion, down from CNY 7.07 billion in the same period of 2022, a decline of approximately 7.3%[29]. - Operating profit for the first three quarters of 2023 was CNY 7.94 billion, compared to CNY 8.85 billion in 2022, reflecting a decrease of about 10.2%[29]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period amounted to RMB 879.32 billion, reflecting a 2.16% increase from the end of the previous year[5]. - The equity attributable to the parent company's owners increased by 5.19% to RMB 165.91 billion compared to the end of the previous year[5]. - Total liabilities increased to CNY 707,033,315,499 as of September 30, 2023, compared to CNY 696,862,457,135 at the end of 2022, reflecting a growth of 1.68%[18]. - The company's total equity as of September 30, 2023, was CNY 172,290,418,369, an increase from CNY 163,845,459,790 at the end of 2022, representing a growth of 5.51%[18]. Cash Flow - The company's cash flow from operating activities showed a significant decrease of 181.92% year-to-date, mainly due to increases in net trading financial assets and net lending[8]. - Cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY 23,654,102,728 in 2023, compared to a net inflow of CNY 28,876,163,795 in 2022[22]. - Cash flow from investing activities resulted in a net outflow of CNY 984,378,163 in 2023, an improvement from a net outflow of CNY 1,308,937,084 in 2022[23]. - Cash flow from financing activities generated a net inflow of CNY 2,624,208,463 in 2023, contrasting with a significant net outflow of CNY 24,882,120,511 in 2022[23]. - The net increase in cash and cash equivalents for the first three quarters of 2023 was a negative CNY 21,378,873,659, compared to a positive increase of CNY 4,918,232,542 in 2022[24]. Revenue and Expenses - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached CNY 27,029,463,581, a slight increase from CNY 26,714,745,008 in the same period of 2022, representing a growth of 1.18%[19]. - Total operating expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 15,803,678,233, a decrease from CNY 16,073,632,722 in 2022, showing a reduction of 1.68%[20]. - The total revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 14.64 billion, down from CNY 15.75 billion in 2022, a decrease of about 7.1%[28]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 161,618, with the top ten shareholders holding a combined 56.35% of shares[11]. - The largest shareholder, Shanghai State-owned Assets Management Co., Ltd., holds 21.35% of the shares[12]. Investment and Financing Activities - The company issued perpetual bonds "23 Guotai Y1," contributing to a 33.52% increase in other equity instruments[9]. - The company issued bonds totaling RMB 30 billion and RMB 20 billion in August 2023, with interest rates of 2.53% and 2.70% respectively[15]. - Cash received from the issuance of bonds in 2023 was approximately ¥42.48 billion, an increase from ¥36.34 billion in 2022, marking a rise of about 16.4%[31]. - Cash paid for debt repayment in 2023 was approximately ¥34.59 billion, down from ¥47.64 billion in 2022, indicating a reduction of about 27.5%[31]. Other Financial Metrics - Other income increased by 40.80% to RMB 1,000,054,078, attributed to an increase in fiscal support funds[10]. - The fair value change loss was RMB -53,806,906, a decrease of 102.78% compared to the previous year, indicating significant fluctuations in financial asset valuations[10]. - The net interest income decreased by 55.96% to RMB 1,607,869,633, primarily due to increased interest expenses on interest-bearing liabilities[10].

2023 年 10 月 27 日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币 4,077,249,315.07 元。 特此公告。 证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2023-061 国泰君安证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 2 月 3 日成 功发行了国泰君安证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券（以下简称"本 期短期融资券"），本期短期融资券发行额为人民币 40 亿元，票面利率为 2.65%， 短期融资券期限为 266 天，兑付日期为 2023 年 10 月 27 日（详见公司于 2023 年 2 月 4 日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《国泰君 安证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券发行结果公告》）。 国泰君安证券股份有限公司董事会 2023 年 10 月 28 日 ...

国泰君安证券股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年修订） 第一条 为规范与保障国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事依法履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—规范运作》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从 业人员监督管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联 交所上市规则》"）及其附录十四《企业管治守则》等有关法律、法规、部门规章、 规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以下合称"相关规则"）和《国泰 君安证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定和要求，结合公 司实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事应当具备法定任职条件，依法规范进行提名、资格审查、 选举和更换。公司股东大会同时选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。 中小股东表决情况应当单独计票并披露。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 ...

国泰君安证券股份有限公司对外投资管理办法 （2023 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资管理，规范公司对外投资行为，保障公司及股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《证券公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《上海市国资委监管企业投资监督 管理办法》等有关法律法规、规范性文件、公司股票上市地上市规则和《国泰 君安证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司进行的各种形式的股权投资活 动。公司通过收购、出售或其他方式导致公司对外投资所涉股权资产增加或减 少的行为也适用于本制度。 本公司的重大对外投资项目，是指《公司章程》及公司相关管理办法规定 由公司董事会研究决定的对外投资项目。 本制度所述对外投资不包括证券的自营买卖、证券的承销和上市推荐、资 产管理、私募投资基金、证券投资基金、另类投资业务等日常经营活动所产生 的交易。 第三条 公司对外投资应秉承战略引领、依法合规、能力匹配和和合理 回报的原则。 第四条 公司 ...