上海电气集团股份有限公司董事会 对 2023 年度独立董事独立性情况的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，上海电气集 团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事习俊 通先生、徐建新先生和刘运宏先生的独立性情况进行评估并出具如下 意见： 上海电气集团股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 1 经核查独立董事习俊通先生、徐建新先生和刘运宏先生的任职经 历以及签署的《独立非执行董事之独立性自查确认报告》，上述人员 不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办 法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2024-023 上海电气集团股份有限公司 上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度拟 不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。 本次拟不进行利润分配的原因为：根据《上海证券交易所股 票上市规则》及《公司章程》的相关规定，公司母公司在当年 盈利且累计未分配利润为正的情况下采取现金分红。鉴于公 司 2023 年末母公司累计可分配利润为负，因此不具备实施现 金分红的条件。本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度 股东大会审议。 转增股本。 本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过 后方可实施，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 二、2023 年度拟不进行利润分配的原因 关于 2023 年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、公司 2023 年度可供分配利润情况和利润分配预案 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年本 公司按中国会计准则编制的母公司 ...

上海电气集团股份有限公司 关于 2023 年对上海电气集团财务有限 责任公司的风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》的规定，上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"） 结合上海电气集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）提供的 《金融许可证》、《营业执照》等有关证件资料，并审阅包括资产负债 表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务 公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估。具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 名称：上海电气集团财务有限责任公司 法定代表人：冯淳林 注册资本：人民币 30 亿元 股东结构（截至 2023 年 12 月 31 日）： 财务公司于 2023 年 11 月变更了金融许可证，变更调整后的业务 范围列示如下： （1）吸收成员单位存款； （2）办理成员单位贷款； （3）办理成员单位票据贴现； （4）办理成员单位资金结算与收付； （5）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务 顾问、信用鉴证及咨询代理业务； | | 股东名称 | 持股比例 | | --- | --- | --- | | 1 | 上海电 ...

关于上海电气集团股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 关于上海电气集团股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表 单位：千元 | | | | | | 2023 年度 | 2023 年度 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占 | 资金占用方 | 占用方与上市 | 上市公司 | 2023 年期 | 占用累计 | 占用资金 | 2023 年度 | 2023 年期 | 占用形 | | | 用 | 名称 | 公司的关联关 | 核算的会 | 初占用资 | 发生金额 | 的利息 | 偿还累计 | 末占用资 | 成原因 | 占用性质 | | | | 系 | 计科目 | 金余额 | (不含利 息) | (如有) | 发生金额 | 金余额 | | | | 现控股股东、实 际控制人及其附 | / | | | / | / | / | / | / | / | 非经营性占 | | | | | | | | | | | | 用 | | 属企业 | ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海电气集团股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"本独立财务顾问"）作为上海电 气集团股份有限公司（以下简称"上海电气"或"上市公司"）发行股份购买资产并募集配套 资金（以下简称"本次重组"）的独立财务顾问，根据《上海证券交易所股票上市规则》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规的要求，对上海电气本 次重组 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）本次重组实际募集资金金额及资金到账情况 根据中国证监会《关于核准上海电气集团股份有限公司向上海电气（集团）总公司发 行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]1390 号）核准，上海电气集团 股份有限公司（以下简称"公司"）采用非公开发行方式发行 416,088,765 股人民币普通股 （A 股），每股发行价格为人民币 7.21 ...

关于上海电气集团股份有限公司 普华永道 涉及上海电气集团财务有限责任公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 普华永道中天特审字(2024)第 0576 号 (第一页,共二页) 上海申气集团股份有限公司董事会: 我们审计了上海电气集团股份有限公司(以下简称"上海电气")2023年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股东权益 变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注,并于 2024年 3月 28 日出具了报 告号为普华永道中天审字(2024)第 10053 号的无保留意见审计报告。财务报表的编 制和公允列报是上海电气管理层的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计 准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的上海电气集团股份有限公 司 2023 年度涉及上海电气集团财务有限责任公司关联交易的存、贷款等金融业务情 况汇总表(以下简称"关联金融业务情况汇总表")执行了有限保证的鉴证业务。 按照上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号-交 易与关联交易(2023年 1 月修订)》的规 ...

上海电气集团股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200021 总机:+86 (21) 2323 8888, 传真:+86 (21) 2323 8800, www.pwccn.com 普华永道 普华永道中天特审字(2024)第 0574 号 (第一页,共二页) 上海电气集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审 计了上海电气集团股份有限公司(以下简称"上海电气")2023 年 12 月 31 日的 财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是上海电气董事 会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限 ...

上海电气集团股份有限公司 证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2024-020 关于控股股东非公开发行可交换公司债券 发行完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 控股股东上海电气控股集团有限公司（以下简称"电气控股"）拟以 所持有的部分本公司 A 股股票及其孳息（包括转股、送股和现金分 红，不包括增发、配股及在办理质押登记手续前已经产生并应当归属 于电气控股的现金分红等）为标的非公开发行可交换公司债券。电气 控股已将持有的本公司 1,710,000,000 股 A 股股票质押给国泰君安证 券股份有限公司，该部分质押股票用于可交换公司债券持有人交换本 公司股票和对债券的本息偿付提供担保，上述股份质押登记手续已于 2024 年 3 月 15 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理 完毕。详见公司于 2024 年 1 月 24 日、2024 年 3 月 19 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 ...

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2024-019 上海电气集团股份有限公司 2024年3月25日，公司收到电气控股通知，21电气EB于2024年3月 25日到期完成摘牌，累计换股0股。鉴于本期可交换债券已到期并完 成摘牌工作，电气控股拟向中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司申请办理质押专户中剩余的284,545,455股股份的解除质押手续。上 述股份将在解除质押后划转至电气控股的自有证券账户。 解除质押后，电气控股剩余质押股份数量为1,710,000,000股，为 电气控股质押用于拟非公开发行总额不超过人民币50亿元可交换公 司债券的持有人交换本公司股票和对债券本息偿付提供担保。关于电 气控股拟非公开发行可交换公司债券的事项，详见公司于2024年1月 24日、2024年3月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的相关公告。 一、控股股东非公开发行可交换公司债券的基本情况 上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）控股 股东上海电气控股集团有限公司（以下简称"电气控股"，原名上海电 气（集团）总公司，2022年1月28日更名为上海电气控股集团有限 ...

证券代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临 2024-018 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2024 年 3 月 15 日披露《上海电气关于控股股东非公开发行可交换公 司债券对持有的部分本公司 A 股股票办理质押登记的公告》，电气控股拟以所持 有的部分本公司 A 股股票及其孳息（包括转股、送股和现金分红，不包括增发、 配股及在办理质押登记手续前已经产生并应当归属于电气控股的现金分红等）为 标的非公开发行可交换公司债券（以下简称"本次可交换债券"）。拟发行的可交 换债券期限为 3 年，拟募集资金规模不超过人民币 50 亿元（含人民币 50 亿元）。 在满足换股条件下，本次可交换债券的持有人有权将其所持有的本次可交换债券 交换为本公司 A 股股票。 1 上海电气集团股份有限公司 上海电气集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）控股股 东上海电气控股集团有限公司（以下简称"电气控股"）直接持有本公 司A股7,442,101,913股，直接以及通过全资子公司上海电气集团香港有 ...