三一重工股份有限公司 监事会议事规则（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步规范三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完 善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规 则》"）、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等有关法律法规 及《三一重工股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定 本规则。 第二条 监事会是对公司财务，董事、高级管理人员执行公司职务的 行为进行监督、检查的公司常设监察机构，向股东大会负责。监事会遵照 本规则第一条规定的法律、法规、规范性文件及本规则的规定，履行职责。 第二章 监事会的组成与职权 第三条 公司监事会由三名监事组成，设监事会主席 1人。监事会主席 由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会 主席不能履行职务或者 ...

第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法履行职权。 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司股东会规则》、《上 海证券证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"） 等有关法律法规及《三一重工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 三一重工股份有限公司 （六）对发行公司债券作出决议； （二）审议批准董事会的报告； （七）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决 议； （三）审议批准监事会的报告； （四）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）对公司增加或者减少注册资本作出决议； 1 （一）选举和更换非由职工代 ...

三一重工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则（草案） （H股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《香港上市 规则》附录 C1《企业管治守则》、《三一重工股份有限公司章程》 以下简称"《公司章程》"）及其他相关规定，公司特设立董事会 薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照董事会决议设立的专门 工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进 行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方 案。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、 董事，高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书 及由总裁提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中过半数为 独立非执行董事。 第五条 薪酬与考核委 ...

三一重工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为强化公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事 会对管理层的有效监督，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"） 《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （下称"《香港上市规则》"）《三一重工股份有限公司章程》（下称"《公司章 程》"）及其他有关法律法规及规范性文件的规定，公司特设立董事会审计委员 会（下称"审计委员会"），并制订本工作细则（下称"本细则"）。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照董事会决议设立的专门工作机构， 向董事会负责并报告工作。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可连选连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三 条至第五条的规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制，职责权限如下： （一）审查财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告，包 括监察公司的财务报表及公司年度报告及账目、半年度 ...

三一重工股份有限公司 独立董事工作制度（草案） 第二条 公司独立董事是指不在本公司担任除董事以外的其他职 务，并与本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接和间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 本制度中"独立董事"的含义包括《香港上市规则》中"独立非执 行董事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的 独立性。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应 当按照法律、行政法规中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 14 证监会"）规定、公司股票上市地证券监管规则和《公司章程》的 要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护公司及股东的整体利益，保护中小股东的合法权益。 （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步完善三一重工股份有限公司（以下简称"本公 司"或"公司"）的治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事 依法独立行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 ...

三一重工股份有限公司 股东会议事规则（草案） 第二章 股东会的一般规定 1 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机 构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董 事、监事的报酬事项； （H 股发行上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司股东会规则》、《上 海证券证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、 《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等有关法 律法规及《三一重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规 则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东 ...

三一重工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则（草案） 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事及高级管理人员提名的标准以及程序，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《香港上市规则》附录 C1（《企业管治 守则》）《三一重工股份有限公司章程》以下简称"《公司章程》"）、及其他相关 规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 （H 股发行上市后适用） 第二条 董事会提名委员会是董事会按照董事会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行规范并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由不少于 3 名董事组成，其中独立非执行董事应当 过半数，并至少包括一名不同性别的董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主席 1 名，由独立非执行董事委员担任，负责主持委 员会工作；主席在委员内选举，并报请董事会 ...

三一重工股份有限公司 信息披露管理制度（草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了规范和加强三一重工股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）的信息披露管理，保护投资者、债权人及其他利 益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披 露事务管理》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《证券及期 货条例》（香港法例第 571 章）（以下简称"《证券及期货条例》"） 等法律、法规及《三一重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"，系指所有对公司股票价格可能产 生重大影响的具体信息以及公司股票上市地证券监管部门要求披露的 信息；本制度所称"及时"是指自起算日或触及披露时点起的 2 个交 易日内或适用的公司股票上市地证券监管规则或证券交易所另行要求 的时间内；本制度所称"披露"，系指在规定的时间内、在公司股票 上市地证券交易所网站、公司 ...

三一重工股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条为进一步完善三一重工股份有限公司（以下简称"三一重工"或"公 司"）的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、 监事、高级管理及员工的积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和经营 者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》， 制定了《三一重工股份有限公司 2025 年员工持股计划》（以下简称"员工持股计 划"、"本员工持股计划"或"本计划"）。为规范本员工持股计划的实施，特 制定本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条本员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原 ...

证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2025-022 三一重工股份有限公司 选举李道成先生担任公司第九届监事会职工监事。 特此公告。 三一重工股份有限公司董事会 2025 年 4 月 4 日 - 1 - 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 2025 年 4 月 3 日，三一重工股份有限公司（以下简称"公司"）召开临时职 工代表大会。本次会议的召集、召开符合《公司法》等有关规定，经审议通过如 下事项： 一、审议通过《关于<2025 年员工持股计划（草案）及其摘要>的议案》 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分 调动公司董事、监事、高级管理人员及员工的积极性和创造性，有效地将股东利 益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展， 公司依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》，制定了《三一重工股份 有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》及其摘要。 二、审议通 ...