上海家化联合股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 0932 号 (第一页,共二页) 上海家化联合股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了上海家化联合股份有限公司("贵公司")2023年12月31日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控 制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公 司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发 表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度 降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心1 ...

上海家化联合股份有限公司 独立董事述职报告 上海家化联合股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为上海家化联合股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我依照 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等相关规则，通过董事会专门委员会、独立董事专门会议、董事 会等方式，独立、公正地履行职责，提升董事会决策水平，保护中小股东合法权 益。 本人肖立荣：1962年出生，硕士，高级会计师。曾任江西财经大学讲师、华 润深国投信托有限公司财务总监、华润（集团）有限公司财务部副总经理。现任 本公司独立董事。 现将2023年度履职情况汇报如下： (一) 董事会下设专门委员会成员情况 | 专门委员会类别 | 成员姓名 | | --- | --- | | 审计与风险管理委员会 | 肖立荣、王鲁军、冯国华、邓明辉 | | 提名委员会 | 王鲁军、肖立荣、刘东 | | 薪酬与考核委员会 | 冯国华、王鲁军、刘东 | | 战略与可持续发展委员会 | 潘秋生、冯国华、成建新 | 一、 全年出席董事会、股东大会情况 2023年，公司共举行1次股东大会，6次董事会、1次战略委员会会议、5 ...

证券代码：600315 证券简称：上海家化 公告编号：临 2024-003 上海家化联合股份有限公司 八届十五次董事会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 上海家化联合股份有限公司八届十五次董事会于 2024 年 3 月 14 日在公司以 现场结合视频的方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 4 日以邮件发出。应参加董 事 7 人，实际参加董事 7 人，会议由董事长潘秋生先生主持，监事和高级管理人 员列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过 2023 年度总经理工作报告； 3、审议通过公司 2023 年度财务决算报告并提交股东大会审议； 表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。 本议案经公司董事会审计与风险管理委员会事先审议通过。 表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。 2、审议通过公司 2023 年度内部控制评价报告； 表决情况：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。 本议案 ...

上海家化联合股份有限公司 独立董事述职报告 2023 年度独立董事述职报告 作为上海家化联合股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我依照 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等相关规则，通过董事会专门委员会、独立董事专门会议、董事 会等方式，独立、公正地履行职责，提升董事会决策水平，保护中小股东合法权 益。 本人王鲁军：1955年出生，大专，高级工程师。曾任厦门远洋运输公司总经 理兼党委副书记、中国船舶燃料有限责任公司董事、党委书记兼常务副总经理， 现任本公司独立董事。 现将2023年度履职情况汇报如下： 一、 全年出席董事会、股东大会情况 2023年，公司共举行1次股东大会，6次董事会、1次战略委员会会议、5次审 计与风险管理委员会会议、2次薪酬与考核委员会会议，我均亲自出席。 2023年，我通过会谈沟通、阅读资料等方式积极履行独立董事职责，对董事 会将要讨论的重大事项要求公司相关部门提供详实的决策依据，对每次董事会和 董事会专业委员会的议案材料，我都认真阅读、仔细研究。参会过程中认真听取 管理层的汇报，积极参与讨论，充分运用我的专业知识，发表自己的意 ...

上海家化联合股份有限公司 独立董事述职报告 上海家化联合股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为上海家化联合股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我依照 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——规范运作》等相关规则，通过董事会专门委员会、独立董事专门会议、董事 会等方式，独立、公正地履行职责，提升董事会决策水平，保护中小股东合法权 益。 本人冯国华：1968年出生，本科，拥有丰富的消费品行业经验。曾任金蝶国 际软件集团有限公司总裁、中国惠普有限公司副总裁、国际商业机器（中国）有 限公司副总裁／高级合伙人、汉能控股集团高级副总裁、微软（中国）有限公司 副总裁、敏华控股有限公司执行董事兼首席执行官，现任惠生工程技术服务有限 公司独立董事、本公司独立董事。 现将2023年度履职情况汇报如下： 一、全年出席董事会、股东大会情况 2023年，公司共举行1次股东大会，6次董事会、1次战略委员会会议、5次审 计与风险管理委员会会议、2次薪酬与考核委员会会议，我均亲自出席。 2023年，我通过会谈沟通、阅读资料等方式积极履行独立董事职责，对董事 会将要讨论的重大事项要求公司 ...

证券代码：600315 证券简称：上海家化 公告编号：临 2024-004 上海家化联合股份有限公司 八届十四次监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海家化联合股份有限公司八届十四次监事会于 2024 年 3 月 14 日以现场结 合视频的方式召开。会议通知于 2024 年 3 月 4 日以邮件发出。会议应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议并一致通过如下议案： 1、审议通过 2023 年度监事会工作报告并提交股东大会审议； 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。 同意将公司利润分配方案提交股东大会审议。 4、审议通过关于公司 2023 年度计提资产减值准备的议案； 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。 5、审议通过关于公司 2024 年度与中国平安保险（集团）股份有限公司及其 附属企业日常关联交易的议案并提交股东大会审议； 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，通过本议案。 2、审议通过公司 2023 年度报告并提交股东大会审议； 表决情况 ...

公司代码：600315 公司简称：上海家化 上海家化联合股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海家化联合股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

上海家化联合股份有限公司 关于2024年度与上海高砂香料有限公司 日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 证券代码：600315 证券简称：上海家化 公告编号：临2024-007 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024年3月14日公司召开八届十五次董事会，审议批准了本交易。关联董事 邓明辉先生、刘东先生、成建新先生回避表决，4位非关联董事全部投票同意； 公司独立董事专门会议审议通过了本交易，3位独立董事全部投票同意。 （二）前次日常关联交易的预计和执行情况 2023 年度日常关联交易的预计和实际执行情况如下： 是否需要提交股东大会审议：否 日常关联交易对上市公司的影响：本关联交易与公司日常经营相关,属 于正常经营行为，以市场价格为基础协商定价，公平合理，对本公司持 续经营能力、盈利能力及资产独立性等不会产生不利影响，不会对关联 人形成较大的依赖 单位：万元人民币 | | | 上年（前 | 上年（前 | 预计金额与 | | --- | --- | --- ...

上海家化联合股份有限公司 审计与风险管理委员会履职报告 上海家化联合股份有限公司 审计与风险管理委员会 2023 年度履职情况报告 一、审计与风险管理委员会基本情况 公司第八届董事会审计与风险管理委员会由独立董事肖立荣、王鲁军、冯国 华及董事邓明辉 4 名成员组成，肖立荣担任主任委员。 审计与风险管理委员会成员均具有能够胜任委员会工作职责的专业知识和 工作经验，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责。2023 年度，审计与风 险管理委员会委员凭借丰富的行业经验及专业审计、会计知识，在监督及评估外 部审计机构的工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告等方面向董事会提出 了专业意见，在公司审计与风险管理等方面发挥了重要作用。 二、2023 年度会议召开情况 2023 年度审计与风险管理委员会共召开五次会议，会议根据《公司章程》、 《董事会审计与风险管理委员会工作细则》的规定召开，主要审议并听取了年度 审计工作安排、定期财务报告、内部控制、利润分配方案、日常关联交易、续聘 会计师事务所、风险管理工作等事项，其中重点持续关注了公司风险管理、专项 审计、财务及流程合规性等工作，完善了公司风险体系。全体委员均亲自出席会 ...

上海家化联合股份有限公司 关于控股子公司 2024 年度外汇套期保值业务执行额度的公告 证券代码：600315 证券简称：上海家化 公告编号：临 2024-010 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、市场风险：在汇率行情走势与公司预期发生大幅偏离的情况下，公 司锁定汇率成本后支出的成本支出可能超过不锁定时的成本支出，从 而造成潜在损失 2、操作风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会 由于相关制度不完善或操作人员专业水平而造成一定风险。 3、延期交割风险：由于客户的付款或支付给供应商等的款项逾期，货 款无法在预测的回款期内收回，会造成远期结汇延期交割而产生损失。 4、履约风险：外汇套期保值交易对手出现违约，不能按照约定履行支 付公司套期保值义务。 公司控股子公司 Cayman A2,Ltd.及其下属公司在日常经营过程中会涉及大 量资金收付的外币业务，为有效规避和防范外汇市场风险，防止汇率大幅波动对 公司生产经营造成不利影响，Cayman A2,Ltd. 及其下属公司拟与银行开展 ...